银行内部审计年度工作个人总结（8篇）.docx

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1、银行内部审计年度工作个人总结（8篇）我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员; 以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监 督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和 缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发 现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析 存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中 支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现 将工作总结如下：（一）积极开展内部审计调查工作我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查 项目二项。分别是对瑞安支行集中采购管理情况的调查、对 瑞安

2、支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些 管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行 情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜 操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查 情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外 程中，能逐步认识到整改的必要性，并按照特定目标相互协调地 发挥作用5、后续审计跟踪月日至一月日，后续审计工作组对后续审计中五个子 公司未整改的事项进行了逐项落实，除公司实施了现场审计外, 其余子公司均为非现场审计，

3、本次落实整改率为；至本期止，整 个半年度审计汇总加权平均落实率为虹因特殊情况而未落实的事 项，各子公司均对未落实的原因进行了情况说明，审计部将继续 跟踪。从半年度审计、后续审计、后续审计跟踪的审计过程来看， 各子公司已开始渐渐适应了集团审计，从对审计工作的不认同到 认同、不理解到理解，集团审计部的管控职能已逐步得到体现。6、日常监控1）车辆费用监控月份开始，审计部依据车辆费用监控审计办法要求对 各子公司提供的车辆费用统计表百公里油耗统计表进行分 析工、作，现该工作由于所获取的相关分析资料较有限，虽然只 是停留在较浅层次的分析上，但各子公司已渐渐重视车辆费用管 理工作。财务费用、销售费用、2）财

4、务费用、销售费用、管理费用的监控月份开始，审计 部依据费用监控审计办法收集、整理、分析三项费用工作，现各子公司暂处于初步适应阶段，也在努力配合审计部的工作，审 计部将从初步的分析阶段逐步过渡到监控阶段。三、加强管理， 为内部审计工作奠定基础1、审计人员岗位职责的建立根据集团领导要求和部门职责的重新调整，我们进一步明确 了部门各工作岗位的岗位职责，在此基础上，确定了相关的工作 流程和工作要求，为本部门工作有条不紊地展开提供了必要的组 织保证。但由于审计工作仍处于初期，要完成更深层次的跨越， 相关的管理制度和配套的考核办法仍需要更进一步地完善。2、已建立的审计基本制度建立和健全内部审计制度，规范内

5、部审计行为，是独立开展 审计工作的必要条件。为此，我们起草了监控审计办法、制 度、审计制度等一个管理制度，对部分审计事项作出了较为 详细的规定。通过较为规范的审计程序，对部分业务流程进行了 控制，提高了审计质量，降低了审计风险，同时也增加了内部审 计工作的透明度，保证了审计工作的独立、客观、公正。3、审计档案管理工作档案是企业的宝贵财富，也是审计工作的起始点。认真做好 审计资料收集和及时归档工作，既是审计工作的基本要求，也是 集团公司发展的历史见证。审计档案资料包括审计计划、审计方案、审计工作底稿、审计证据、审阅意见、审计报告等主要内容， 为了规范审计档案的基础性工作，促使审计工作程序化、标准

6、化， 今年下半年，审计部对上述主要的审计档案资料格式进行了规范。 在具体的工作中，除了要求审计人员保存好相关资料外，对与审 计工作相关的电话记录、文件收发等详细记载，做到有据可查。4、审计人员专业技能培训内部审计质量好坏，很大程度上取决于审计人员的专业素质。 为进一步提高审计人员的业务素质和管理能力，月份开始，我 们组织召开会，明确和部署工作重点，探讨审计方法，组织审计 人员进行内审工作经验分享及内审知识的学习；月份，审计部 组织了专题讲座。通过这些系统的学习，审计人员开拓了视野， 找到了差距，明确了目标，对审计工作、审计质量、审计成果利 用都有了更高层次的认识。5、审计人员自律情况制度的建立

7、健全与有效运行、人员自律是公司持续、稳定发 展的必要条件和审计工作的前提，审计人员在工作中能够严格遵 守公司的各项规章制度、严格遵守审计人员守则的规定，行 为规范基本符合国际内部审计实务标准中关于对审计人员的 道德规范要求。三、总结经验，不断推进内部审计工作在过去的一年中，虽然内部审计工作取得了一定的成绩，但 仍存在着一些不足之处，主要表现在：一是由于审计部毕竟是一 个内部监管部门，个别子公司对本部门的监管有一定的抵触情绪, 不利于审计部全面、准确地掌握相关情况；二是审计部专业人员， 对监督检查的深度和广度不够，特别是在方面，无法做到全过程 监管；三是在方面往往是出现客户投诉的情况时才去介入，

8、审计 工作略显滞后，未能很好地做到防患于未然。1、加强沟通是做好内部审计工作的前提董事会及总裁办公会对审计工作倍加关注，对审计组织、人 员的调配予以大力支持，对审计报告认真批阅，及时提出了整改 意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。在今 后的工作中，我们在认真做好审计工作的同时，须更加注重同各 级管理层的交流与沟通，争取各级管理层的理解和信任。2、健全的审计机构、合理的人员结构及知识结构是做好内部 审计工作的必要条件在董事会的高度重视和帮助下，审计机构得 到完善，办公条件得到改善，工作效率明显提高。审计工作是一 项政策性强、涉及面广、专业技术要求高、工作难度大的工作。 现在审计部

9、共有专业审计人员一名，其中注册会计师一名、国际注 册审计师（会计师）一名、主管一名、会计专业毕业已取得会计证 人员.名。为集团公司审计工作的长远发展奠定了基础，但人员知识结构还难以满足集团全面审计的要求。3、内部审计要进一步树立服务意识内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重， 寓监督于服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它 的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。结合企业实际，内 审工作的.监督、评价、控制职能都必须着眼于为企业经济发展服 务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导 提供可靠的决策依据。四、后期内部审计工作设想1、完善子公司制度体系及内部审计

10、工作流程首先，各子公司 应对制度运行中发现的缺陷进行归类和上报，经评审确认后由归 口的管理部门提出制度修改意见和建议，力求建立健全科学、严 密、配套、有效的制度体系。同时，须补充和完善各项管理流程， 减少管理漏洞，降低管理风险，保证公司管理处在有效的受控状 态。确保制度的贯彻落实，形成按制度办事、靠制度管人的制衡 控制机制。其次，审计部需对审计项目从立项到案卷终结都作出详细的 规定。通过规范的审计程序，控制整个业务流程，不但可以提高 审计质量，降低审计风险，同时也可以增加内部审计工作的透明 度，进一步保证审计工作的独立、客观、公正。2、审时度势、转换思路，向多元化内部审计发展如果能够把内部审计

11、的思路从查找现存的错误，转向为识别和查找业务工作中的风险点和可控制点，从事后追踪逐步转为事 前和事中的监督与防范，这样不仅可以在宏观上控制风险，且能 通过对公司经营提出合理化建议，发挥现代审计的指导作用，使 审计工作向高层次发展，使内部审计真正成为受公司各级管理人 员欢迎的“智囊”。3、建立内部审计激励机制对内部审计人员的工作进行监督、考核和评价，肯定成绩， 并进行适当奖励，能够增强审计人员的成就感，有利于激发审计 人员的工作热情。同时，建立内部审计激励机制，有利于内部审 计部门负责人制定本部门人员需求、人员培训和发展计划，也是 人员任命和提升的基础。4、加强审计工作的宣传力度各级审计人员须重

12、视对审计工作的宣传，充分利用公司现有 的信息平台（包括网站、刊物），弘扬先进和典型，阐述审计工作 体会，更进一步提升各级管理层对内审工作的了解和支持，扩大 内部审计的影响力。4、建立精干高效的内审团队有计划地完善审计人员配置，建立精干高效的内审团队。加强审计人员专业培训，提高内部审计专业水平和审计工作质量。 不断改进工作方法，主动发现问题，严格控制不良势头，提高内 部审计工作质量，争取更好成绩。审计部年月日内部审计种类和方式公司内部审计种类包括：1、财务审计：对公司财务计划、财务预算执行情况、财务收 支的合法性、真实性、效益性等进行监督检查；对财务管理和财 产管理情况等进行监督评价。2、内控审

13、计：对公司内部控制系统的合法性、健全性和有效 性进行测评和监督检查。内部控制的审查和评价的重点为公司（包 括控股子公司）采购和销售环节、对外投资、购买和出售重要资 产、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务等事项3、基建项目审计：对基本建设、技术改造等工程项目立项、 计划、合同签订、执行情况、工程项目施工现场控制、概预算、决 算等进行的内部审计监督。4、合同审计：对公司大宗物资采购合同、产品营销合同、承 包租赁合同、技术转让合同等合同执行情况、存在的问题和违规 违章情况等进行的内部审计监督。公司募集资金投资项目及公司认为重大的合同，审计部门应当参与合同前期审查。5、责任审计：对公司高层

14、管理人员、所属分子公司及控股公 司负责人和各部门负有经济责任的管理人员任期的履职情况、经 济活动及个人收入情况等进行的内部审计监督。公司副总以上人 员审计由审计委员会授权审计；副总以下需要审计的由总经理授 权人力资源部委托内部审计部门进行审计。内部审计部门原则上 应于相关经济责任人离任、离职前进行审计6、专项审计：对与公司经济活动有关的特定事项，向公司有 关部门或个人进行专项审计调查，并向审计委员会报告审计调查 结果。包括：1.1 管理审计：对被审单位管理活动的效率性、合法性、效益 性进行审计。6. 2效益审计：在财务收支审计基础上，对其经济活 动效益性、合理性进行审计。6. 3审计调查：对公

15、司普遍存在的问题进行专题调查。7. 4职工保险福利收缴支付审计。7、公司年度内部控制测试与自我评价审计：对公司的内部控 制、部门及管理层提交的年度内部控制测试和自我评价报告进行 审计，并提交公司年度内部控制测试与自我评价报告。8、董事会审计委员会、总经理授权的其他审计。银行内部审计年度工作个人总结篇4一集团公司审计部自20_年8月成立以来，在集团公司的正确领导下，坚持以党的大精神为指导，认真贯彻审计法和 集团公司内部审计工作精神，坚持“全面审计，突出重点”的审 计工作方针，按照集团公司领导的要求，紧紧围绕集团公司中心 工作，以维护集团公司财经秩序、规范集团公司经济行为、促进 党风廉政建设，提高

16、资金使用效益为重点，以促进集团公司健康、 持续发展为目标，积极履行审计职能，开展各项审计工作，较好 地完成了各项任务，取得了一定成绩。现将20_年集团公司内部 审计工作情况总结如下：一、加强学习培训，为做好内部审计工作奠定基础审计部从成立之日起，加强对审计人员的学习培训，一是组 织审计人员认真学习审计法等国家法律法规和集团公司内部 审计工作精神，使全体审计人员提高思想认识，充分认识集团公 司成立审计部的重要意义，充分认识开展审计工作是贯彻落实党 的一大精神、加强党风廉政建设、促进反腐倡廉工作发展的需要， 是确保干部职工遵纪守法、清正廉洁、干净做事的需要，是促进 集团公司健康、持续发展的需要，要

17、增强工作责任心和工作使命 感，按照集团公司内部审计工作精神，充分履行审计职能，全面 做好内部审计工作，取得内部审计工作的实际成效。二是对审计人员进行政策法规和业务知识的培训，提高审计人员的政策法规 水平和审计业务技能，使审计人员能够正确履行审计职能，做好 各项审计工作，完成审计工作任务，取得审计工作成绩。二、明确工作目标，确保内部审计工作顺利开展为确保内部审计工作顺利开展，审计部明确了工作目标：一 是要严格贯彻执行国家审计法律法规，规范审计行为，提高审计 工作效率；要结合集团公司实际加强制度建设，建立、健全、完 善各项制度，构筑防腐反腐屏障，促进党风廉政建设发展。二是 要围绕集团公司中心工作，

18、积极开展内部审计，坚持以财务收支 审计为基础，以物资采购、基建项目、中期债、大额资金使用等 审计为重点，不断拓宽审计领域，加大审计监督力度，提高管理 部门和管理人员的责任意识和管理水平，提升集团公司经济效益。 三是要贯彻“全面审计、突出重点”的方针，抓好对重点部门、 重点资金、重大问题审计的同时，逐步扩大审计覆盖面，进一步 发挥审计工作的监督与服务功能，对在审计中发现的问题，及时 提出建议意见，使被审计单位切实加强制度建设和日常收支管理 水平。三、兢兢业业工作，完成内部审计工作任务审计部按照集团公司的工作精神和工作部署，从20年9月 开始内部审计工作，通过全体审计人员认真努力、兢兢业业工作，汇

19、政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。 并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予 以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各 岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了内控督导检查办 法。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议, 基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇 法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整 改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈 报给支行行长和中支内审科。（二）积极开展审计发现问题“回头看”活动在行长亲自督导下，我支行由内审

20、牵头，认真组织开展了对 20年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补 牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20_年度以来审计 发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责 任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚 决杜绝同类问题的再次发生。2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行 逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未完成了内部审计工作任务，取得良好成绩。（一）开展财务大检查，提高财务管理水平审计部20年9月组织全体审计人员对集团下属公司进行一 次财务大检查，检查重点为新

21、公司建章建制，老公司查错纠弊。 在财务大检查过程中，要求新公司制定完善的财务管理制度，使 公司财务管理工作有章可循，有据可依，切实做到以制度管理财 务，促进财务管理制度化和规范化，实施有效的财务监督，保证 账账相符、账款相符、账实相符、账表相符、账证相符，防范违反 财经纪律行为的发生。对老公司财务大检查中，主要发现固定资 产未盘点，应收账款未对账的问题，要求老公司加强对固定资产 的管理，建立健全固定资产账册，严格固定资产日常核算、管理 和处置，对固定资产增减及收入、支出要及时入账，确保账证、 账账、账实相符。要定期对固定资产进行清查，年终进行全面清 查盘点，做好固定资产的实物登记管理，确保固定

22、资产完整和不 流失。要求老公司及时做好应收账款对账工作，同时加强应收账 款催收工作，防范应收账款流失，降低公司经济效益。（二）开展小金库整治工作，规范财务管理秩序审计部20年11月开展小金库整治工作，要求各单位领导 一是深刻认识到“小金库”的存在，扰乱了集团公司财务管理秩 序，影响集团公司财务资金的安全，诱发、滋生腐败行为，严重败坏党风政风和社会风气。二是要按照集团公司的要求，健全和 加强制度建设，进一步完善各项管理制度，严格执行国家财经法 规和财务管理规章制度，加强部门经费使用与管理，从源头上防 止和杜绝“小金库”问题的发生。通过开展小金库整治工作，规 范了财务管理秩序，对促进党风廉政建设，

23、防范产生腐败行为起 到积极作用。（三）积极开展专项审计，推进集团公司整体工作发展审计部在20_年下半年积极开展专项审计工作，一是10月 份配合主管部门对公司进行检查，配合水务一体化小组对审计、 评估进行全程跟综；二是11月份成立督查组对在建基建项目跟综 落实；三是与公司其他部门成立小组配合会计师事务所对发行中 期债进行审计。这些专项审计工作开展，有力促进在建基建项目、 中期债等工作的发展，确保在建基建项目、中期债等工作按照集 团公司的工作要求进行，取得实际成效。四、存在的不足问题集团公司审计部成立时间只有短短几个月，经过全体审计人 员共同努力和辛勤工作，完成了集团公司下达的审计工作任务， 取得

24、了较好的成绩。但还是存在一些不足问题，主要是：一是审 计手段较为单一，审计工作效率仍待提高；二是审计咨询和审计 服务还没有完全到位；三是由于人力不足审计工作未全面开展，例如下属公司业绩考核等工作还未开展；四是制度建设还不够健 全完善；五是审计信息化建设不够等，审计手段较为原始、落后。 这些存在的不足问题，需要引起审计部高度的重视，采取切实措 施，在今后的工作中加以改进和提高。五、20_年工作计划（一）加强宣传，突出审计工作的重要性审计部要切实加强宣传，突出审计工作的重要性，通过板报、 宣传栏等方式，构建一个审计信息交流的窗口，把集团公司内部 审计工作动态、审计法规、审计制度等公布于众，在一定范

25、围内 对有关审计结果进行通报。通过这些工作，使集团公司全体干部 职工进一步加深对内部审计工作重要性的了解，改善和优化审计 环境，理解和支持内部审计工作，促进集团公司内部审计工作健 康持续发展。（二）加强财务管理，强化会计基础工作审计部要配合财务部门，加强下属公司财务管理，使下属公 司财务人员一是深入贯彻落实会计法等法律法规，充分认识 会计基础工作的重要性，掌握会计基础工作的主要内容和基本要 求，进一步强化内部控制和会计基础工作规范，全面提升会计基 础工作水平。二是营造崇尚诚实守信、规范会计核算、强化内部 管理的会计文化，按照财政部会计基础工作规范和集团公司财务工作精神，进一步健全内部会计管理制

26、度，使记账、算账、 报账等基础工作符合国家统一的会计制度，为全面提高会计信息 质量打下基础。（三）运用审计结果，促进党风廉政建设发展审计部要充分运用审计结果，加强对人财物管理使用和关键 岗位的监督，促使干部职工规范财务管理，正确行使职权。要加 强对各类制度执行情况的监督，杜绝“暗箱操作，避免权力腐 败的发生，既促进党风廉政建设发展，又建立一支清正廉洁的干 部职工队伍。（四）开展下属公司业绩考核，提高下属公司工作积极性审计部要按照集团公司的工作部署，开展下属公司业绩考核。 通过审计如实反映下属公司的经营业绩，按照集团公司标准进行 考核，做到奖优罚劣，进一步提高下属公司的工作积极性，促进 生产经营

27、工作发展，取得良好经营效益。（五）加强审计队伍建设，不断提高内部审计工作水平审计部要加强审计人员的思想建设、职业道德建设和廉政建 设，推进依法审计、文明审计。要加强管理，严明纪律，强化监 督，提高审计工作效率和审计工作质量，促进审计工作发展，为 推进集团公司健康、持续发展作贡献。银行内部审计年度工作个人总结篇5近年来，某某供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化 管理的一号工程。随着企业发展方式的转变，内部审计已成为企 业的免疫系统，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全 面经济效益审计。某某供电公司在深入分析企业管理需求的基础上，根据企业 生产经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部

28、门根据企 业生产经营的关键控制点和阶段性工作重点，有针对性地提出审 计任务和工作计划建议，由审计、财务、营销、纪检监察等部门 参加的审计工作联席会议，定期通报审计管理工作的进展和审计 成果运用情况，研究解决审计工作中面临的困难，对审计成果的 建设性、适用性进行评价。通过有效的指标审计评价，调动和激 发一线管理人员的工作积极性和主动性，从而实现企业整体的经 营目标。某某供电公司还围绕提升企业风险管理能力开展审计工作。 通过制定和完善审计制度，进一步保障内部审计对企业经营管理 进行监督和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计计划体 系管理。通过风险评估和内控，优化资源配置，通过培育风险文 化，营

29、造良好的审计氛围。例如，针对某某市电网建设加快、输 变电工程量激增的现状，某某供电公司加大工程审计力度，重点 分析工程建设管理中的风险点，将内部审计关口逐步前移，以工程决算审计为核心，实施事前项目审查、事中监督管理和事后造 价控制的系统化工程审计模式，并打破审计区域限制，整合跨区 域审计资源，将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机 结合、动态管理，全面消除了审计盲区。一、加强过程管控，提升内审质量质量是审计工作的生命。某某供电公司从制度、手段和成果 管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。在管理标准化方面，某某供电公司以制度建设为抓手，在审 计管理、内部控制、风险管理、考核评估等方

30、面，制定和完善了 21项管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设 计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流 程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富 的信息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该公司 审计人员积极学习erp流程操作、深化审计系统应用，着手 开展eir环境下的项目审计工作。在此基础上，某某供电公司筹 建了内部审计信息系统，按照资产从属，自上而下梳理经济业务 流程，收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动 分析报告等信息，通过系统设置，形成常态化、模式化的分析结 论

31、。这样，就能够在接受审计任务时，迅速提供相关支撑资料。在日常管理中，可以结合风险管理工作准确修正审计计划，并为 管理决策提供系统化、多样化的辅助信息，大大提高了审计工作 效能。为避免审计整改不到位、不彻底，以及被审计单位之间形成 整改信息孤岛等问题，某某供电公司实施了审计成果的集成管理。 审计部门将近年来检查发现的问题和整改情况按单位建档，作为 审计档案资料库的组成部分，输入审计信息数据库。同时，还建 立信息综合反馈制度，对历年审计提出的意见和建议的.整改进展、 措施落实、整改成效、建议采纳等情况进行定期监控和报告。对 近年来检查发现的问题和整改情况进行分析研究，发挥监审联动 机制作用，加大入

32、库信息的查办和整改力度，把握共性，突出典 型，实现审计成果的常态化管理、研究型管理。此外，某某供电公司还按照审计成果运用考核评价办法和依 法从严治企问责制度，将审计成果运用信息纳入年度绩效考核， 与各部门和单位的主要负责人业绩责任考核挂钩。通过增强内部审计规范化、信息化水平，加强成果应用，某 某供电公司审计项目的数量和质量逐年提高，内审效能明显提升。 该公司共完成财务、管理类审计某某项、工程类审计某某项，提 出各类审计意见和建议某某余条，促进企业增收节支某某万元， 真正发挥了审计在企业经营管理中的增值作用。二、创新管理手段，实现持续发展某某供电公司通过创新审计方法和手段，建立和完善审计人 才储

33、备机制、项目后评估机制、工作成果转化机制和创新培育机 制，实现内部审计的可持续健康发展。某某供电公司主要负责人分管审计部，审计部门参与企业预 算编制等经营管理工作，职能作用得到有效发挥。审计委员会职 能分工和工作程序不断改进和完善。通过理顺管理体制，整合相 关资源，建立规范、健全、顺畅、可持续的审计执行体系，使企业 上下对内部审计重要性的认识和配合度进一步提高，内部审计氛 围日益浓厚。审计任务需求和人力资源不足的矛盾一直是某某供电公司关 注并致力解决的问题。该公司在审计成员网络的基础上扩大建立 了管理专家库和审计人才库，通过导师带徒、项目主审竞聘、审 计人员评价、吸收多专业类类型的审计人员、对

34、县级公司项目主 审开展项目督导等方式，开展了人才培育和储备工作，大大提升 了审计人员的工作能力和项目质量。另外，某某供电公司还将评估确认结论应用到质量改进措施 中，促进了高质量审计成果的涌现，并逐步推广到整个企业活动 的质量自我评估中，对完善企业内部治理结构、防范经营风险具 有重要意义。某某供电公司还特别重视将工作实践提炼转化为理论成果， 通过编写审计案例和典型工作经验、撰写专题论文、开展课题研 究等方式，推出了一系列理论成果。近年来，依法治企环境下的 审计成果管理对县公司审计项目实施审计督导等11篇论文 分获某某省内部审计理论研讨和某某省电力公司管理创新多个奖 项。此外，某某供电公司还建立了

35、创新培育机制，包括跨行业信 息收集、针对具体问题开展头脑风暴、建立大团队等程序和方法。 去年以来探索开展的风险自评估工作、eir环境下的多模块审计、 在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型项目组合实施以 及绩效审计等工作，均在创新培育机制下取得了一定的成效。银行内部审计年度工作个人总结篇620年审计处认真贯彻党的大及一届五中全会精神，按照 省教育厅关于做好20年度教育内部审计工作的通知精神和 安排部署，紧紧围绕建设特色鲜明的高水平应用型大学这一中心 工作，在学校党政领导下，解放思想，求真务实，圆满完成了上 级和学校下达的各项审计工作任务。全年完成审计项目246项， 审签60余项，提出审计建

36、议50多条，审计金额12980. 68万元, 促进增收节支316. 11万元。一、财务审计工作1 .实施了 20_年度学校综合预算审计调查工作今年重点对学校综合预算编制与调整情况、预算执行情况进 行了跟踪审计，通过审计调查，发现问题，提出审计建议，进一 步规范预算编制，强化预算刚性约束，在规定的时间内较好地完 成了我校20_年综合预算跟踪审计调查工作，为教育厅逐步组织 开展高校预算管理与执行情况审计奠定了基础。2 .积极开展二级学院绩效审计试点工作。根据年度工作计划，经过反复调研，对土木工程与建筑学院、 艺术学院20年度经费收支及资产设备情况进行了绩效审计，审 计金额3831. 75万元。通过

37、绩效试点审计，对二级学院重点经费、 重要设备、重大项目的论证、决策、申报、管理、使用以及效益性 进行了全面了解，评价其执行效率、使用效益和产生效果，为学 校综合改革提供了决策依据。3 .实施了校工会20年度的财务收支审计。对校工会20_年度归口管理的校本级预算经费和计提工会经 费等情况进行了财务审计，为学校教代会工会经费审查工作提供 了依据，达到了预期的要求，审计金额210. 21万元。4 .稳步推进科研项目经费审计试点工作。今年重点安排实施了对部分纵向科研项目经费使用情况试点 审计，对柑橘抗寒基因研究、紫花苜蓿对锌吸收和积累特征整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查 的基础

38、上，组织人员进行了再检查。3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任 追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定 后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施，并 给予经济处罚。4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题, 督促，制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况 的“回头看”活动，真正实现了 “整改促完善、整改促提高、整 改促进步”的目标。（三）积极参加市中支内审项目检查根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行 的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外 汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽

39、职地对待, 保质保量完成任务。银行内部审计年度工作个人总结篇220_年公司在董事长的领导下，以科学发展观为指导，按政 府“深化改进作风提高效率”要求，不断强化大局意识、服务意 识、创新意识，进一步解放思想，促进公司审计工作创新转型， 全面履行审计监督职能，围绕加强管理、提高效益、发展经济这及解毒机理的研究、宋朝事实校笺、基于金属表面等离子体 效应的平板光学元件的设计、制作和表征等4个纵向科研项目 的经费使用情况进行了试点审计，审计金额47. 8万元。对秦巴 地区大气气溶胶特性及气候环境效应研究、陕北古盐湖区可培 养耐盐真菌多样性及其Hogl基因资源研究2个项目进行了审签, 审签金额49.0万元

40、，较好地对科研经费的合规使用进行了监管。5 .加强对专项经费的跟踪审计。对能源化工创新实验室项目、大众体质监控与健康促进 实验室平台建设项目、陕西理工学院教师教育平台建设项目 等3项中央财政支持陕西高校发展专项资金的使用情况进行了跟 踪审计，审计金额600万元。审计结果表明，项目经过建设，在 各方面都取得了一定的成果，实现了较好的经济效益和社会效益。 同时针对审计中披露出项目管理工作中出现的新问题、遇到的新 情况，提出改进完善的意见和建议。二、加强对基建工程和修缮项目的效益审计今年以控制工程造价、规范工程过程管理、落实质量责任为 重点，继续加强对建设工程、维修项目的立项论证、招标管理、 合同签

41、订、变更签证、隐蔽性项目、竣工验收、项目结算等环节 的全过程跟踪审计，充分发挥审计在事前事中事后的全程跟踪监 控作用。全年审计基建、修缮工程、绿化项目139项，审计金额3464.21万元，净核减316. 11万元，限度降低工程成本，提高了 资金使用效益。(1)自审基建、修缮工程项目132项，送审金额1523. 33万 元，净核减129. 19万元；(2)参与并委托外审基建修缮工程项目7项，送审金额 1940. 88万元,净核减186. 92万元。三、继续开展对领导干部经济责任审计工作受党委组织部的委托，实施了对7名处级干部任期经济责任 审计。通过对因晋升、轮岗、退职等原因离任现职岗位的党委办

42、公室、院长办公室、组织部、三村建设办公室、思政部、经济与法 学学院、管理学院等部门原负责人在管理职责范围内履行经济责 任情况的审计，及时披露了领导干部任职期间工作开展情况、资 产财务状况和经费管理使用等情况，总结审计结果反映的典型性、 普遍性、倾向性问题，为干部的考核、任免、奖惩提供科学翔实 的依据。四、加强政府采购等活动的审计监督20年继续做好物资设备采购的审计工作，督促有关部门严 格按照学校物资设备采购的相关规定及程序办事，对物资设备按 照经济属性进行分类监管，协助有关部门做好经济合同审核、大 宗物资、仪器设备、教材图书等采购招投标方面的审计监督工作，完成采购项目审计监督114项，审计金额

43、5352. 12万元。参加政 府采购监督28批（次）98项，其中，教学仪器设备采购合同价 4346. 29万元、其他采购项目合同价286. 12万元；完成图书购置 招标及审计5大项，图书18728种52828册、数据库11个，累计 审计金额719.71万元。通过审计监督，促进资产管理与预算管理、 财务管理有效结合，切实维护好学校的合法权益，在确保采购质 量的前提下，限度地降低采购成本。五、开展了对各类经济活动的过程监督一年来，审计工作能够牢固树立服务意识，主动承担起推动 内部控制、规范管理、防范风险、提高效益的重要职责，做到学 校发展资金运用到哪里，内部审计就跟进到哪里。除了做好常规 审计工作

44、外，还参与了基建、维修、绿化、图书资料、数据库、专 用软件、学生用品、教学用具、食堂厨具、消耗材料、安防系统、 消防系统、后勤水电设备、办公设备、物业外包、招标代理等项 目的论证、考察、立项、招投标、询价、谈判、议价、现场实测、 工程验收等环节的全程跟踪监督，为加强财经管理、节约资金提 供了专业智力支持等服务性工作。全年累计参与上述活动200余 次。六、配合上级部门做好交办的审计工作 按照省教育厅委托，审计处安排专人牵头对陕西省商业学校20年度财务收支情况进行了审计。通过审计，披露了相关重大 事项，找出了问题，提出了建议，为教育厅及时出具了审计报告， 较好地完成了该项审计任务。同时，审计处还对

45、校内部分单位的 债权债务及财务遗留问题进行了清理核实，并监督办理相关移交 手续，保证了资金安全，规范了财务管理。一年来，通过推进财务审计、绩效审计、基建和维修项目审 计、物资设备采购审计、经济责任审计、专项审计等审计工作， 真抓实干，认真履职，敢于监督，较好地完成了各项工作任务。 在新的一年里，审计处将继续解放思想，与时俱进，不断规范管 理行为，提高管理水平，充分发挥审计在高校发展中的“免疫系 统”功能和监督职能，认真做好各项审计工作，为学校的改革与 发展做出新的贡献。银行内部审计年度工作个人总结篇7一、坚持“围绕中心、服务大局”，积极开展内部审计工作全市内审机构紧密围绕本部门、本单位的中心工

46、作，以促进 加强单位内部管理和控制、提高经济效益和反腐倡廉为重点，积 极进行工作重点“转型”，认真开展审计工作。一是积极开展内控制度评审和制度建设工作。全市内部审计 机构利用对本单位、本企业的经营管理流程以及内控制度执行中 的重要环节和关键点比较熟悉的优势，一年共开展了 206项内控制度执行情况的评审工作。其中合肥供电公司组织开展了对市公 司的固定资产管理，对三县公司的货币资金、物资管理和乡镇供 电所管理实施了内控评价。按照内控评价体系指标进行了打分， 针对货币资金和物资管理存在着比较大的风险，提出了加强管理 的6条意见，并专题向公司领导提交了综合审计报告。市公安局 为进一步规范建设工程竣工决

47、算审计费收取标准，制定了关于 调整建设项目竣工决算审计费收取标准的规定（合公通18号文 件），强化了内部建设项目的资金、竣工决算的审计监督和管理, 提高了建设项目资金效益，发挥了制度保障作用。合肥科技农村 商业银行按照合肥科技农村商业银行审计检查实施办法、合 肥科技农村商业银行审计稽核部岗位职责及内部操作流程等制 度加强内部管理并优化操作流程，进一步明确任务分工，界定每 个环节岗位责任，让稽核人员各履其职、各负其责，促进了稽核 工作质量的提高。合肥市第二人民医院按照卫生部颁布的卫生 系统内部审计规定，成立了独立的内审室，配备了两名专职内审 人员，加强了对医疗收费、一次性耗材收费等工作的监督检查

48、， 制定了二院内审工作职责（细则）等制度，使内审工作有法可 依、有章可循，成效显著。二是突出建设项目审计。为了节约建设资金，全市各内审机 构都针对本单位的建设热点，积极地开展建设项目审计。据不完全统计，到12月底，内审机构已审计建设项目5906个。合肥电 信分公司审计部年继续严把审计质量关，严格按照省公司的要 求，对具备条件的工程项目做到100%审计，截止到n月底统计， 共审计认定通信工程项目4299项，工程送审总金额11308. 72万 元，审减406. 84万元。建筑安装工程66项，送审金额309. 24万 元，审减45.88万元。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂基建及零星 维修送审工程233个，送审金额1593. 79万元，审减额243. 66万 元，审减率15%；合肥市建设投资控股（集团）有限公司接审项目 121个，涉及工程86项，送审金额64080. 3万元，部分已审定项 目的核减率达20%；合肥市公安局审计处实施工程竣工决算审计 68项，送审金额4690. 5万元，审减额839. 8万元，审减率17. 9%o 通过对基建工程项目的审计，有效