第五章制度、制度变迁及其博弈分析.pptx

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1、第五章第五章 制度、制度变迁及其博弈分析制度、制度变迁及其博弈分析中国地质大学（武汉）经管学院中国地质大学（武汉）经管学院中国地质大学（武汉）经管学院中国地质大学（武汉）经管学院海鸣海鸣海鸣海鸣3/16/20241NIEl第一节第一节 制度及其博弈论解释制度及其博弈论解释l第二节第二节 制度变迁理论制度变迁理论l第三节第三节 制度变迁的过程与周期理论制度变迁的过程与周期理论3/16/20242NIEgame theory l美国数学家美国数学家 Von.Neumann和经济学家和经济学家Morgenstern于于1944年创立的带有方法论性质的学年创立的带有方法论性质的学科科 l1994年，三

2、位博弈论专家即年，三位博弈论专家即数学家数学家Nash、经济学家、经济学家Harsanyi和和Selten因在博弈论及其在经济学中的应因在博弈论及其在经济学中的应用研究上所作出巨大贡献而获得诺贝尔经济学奖。用研究上所作出巨大贡献而获得诺贝尔经济学奖。l1996年，两位将博弈论应用于不对称信息下机制设计年，两位将博弈论应用于不对称信息下机制设计的经济学家的经济学家Mirrlees和和Vickrey、以及、以及2001年三位经年三位经济学家济学家Akerlof、Stiglitz和和Spence因运用博弈论研因运用博弈论研究信息经济学所取得的成就而成为这两个年度的诺贝究信息经济学所取得的成就而成为这

3、两个年度的诺贝尔经济学奖得主。尔经济学奖得主。3/16/20243NIE约翰约翰福布斯福布斯纳什纳什l19281928年出生在美国西弗吉尼亚，年出生在美国西弗吉尼亚，2121岁岁博士博士毕业毕业于于普林斯普林斯顿顿大学大学，留校，留校，2525岁教授。岁教授。l发现发现“纳纳什均衡什均衡”、“纳纳什什谈谈判解判解”、“纳纳什程序什程序”、“德德乔乔治治纳纳什什结结果果”、“纳纳什嵌入什嵌入”和和“纳纳什破裂什破裂”等。等。l 19581958年年进进了精神病医院了精神病医院，8080年代年代末从末从疯癫疯癫中中苏苏醒醒。l1994年年获诺贝尔经济学奖获诺贝尔经济学奖。疯疯癫与清醒之间的孤独天才

4、。癫与清醒之间的孤独天才。奥斯奥斯卡卡获奖获奖影片美影片美丽丽心灵的原型心灵的原型。3/16/20244NIEl博弈是社会主体从各自的动机出发相互作用的博弈是社会主体从各自的动机出发相互作用的一种状态，博弈论是关于策略相互作用的理论，一种状态，博弈论是关于策略相互作用的理论，研究两个或两个以上参加者在对抗性或竞争性研究两个或两个以上参加者在对抗性或竞争性局势下如何采取行动，如果作出有利于己方的局势下如何采取行动，如果作出有利于己方的决策及其均衡问题。决策及其均衡问题。l博弈论的研究对象现在已扩展到人类生活的各博弈论的研究对象现在已扩展到人类生活的各个方面：政治、经济、军事、外交、犯罪、心个方面

5、：政治、经济、军事、外交、犯罪、心理和生物演化等领域，它促进了包括经济学在理和生物演化等领域，它促进了包括经济学在内的各类社会科学的定量化和精细化。内的各类社会科学的定量化和精细化。l博弈论研究的是具有相互外部经济条件下的个博弈论研究的是具有相互外部经济条件下的个人选择问题。人选择问题。3/16/20245NIEl博弈分为合作博弈和非合作博弈。博弈分为合作博弈和非合作博弈。l许多非正式制度安排正是人们在长期的交往和许多非正式制度安排正是人们在长期的交往和“博弈博弈”中为解决合作问题而自发形成的。中为解决合作问题而自发形成的。l为什么博弈论在经济学领域会产生如此大的影为什么博弈论在经济学领域会产

6、生如此大的影响呢？响呢？l从从“prisoners dilemma”谈起谈起3/16/20246NIE1.囚徒困境囚徒困境 l 两个小偷甲和乙联手作案，两个小偷甲和乙联手作案，私入民宅被警方逮住但未获证私入民宅被警方逮住但未获证据。警方将两人分别置于两间据。警方将两人分别置于两间房间分开审讯，政策是若一人房间分开审讯，政策是若一人招供但另一人未招，则招者立招供但另一人未招，则招者立即被释放，未招者判入狱即被释放，未招者判入狱10年；年；若二人都招则两人各判刑若二人都招则两人各判刑8年年;若两人都不招则未获证据但因若两人都不招则未获证据但因私入民宅各拘留私入民宅各拘留1年。年。l问题：甲、乙如何

7、选择？问题：甲、乙如何选择？-1-1，-1-1-10-10，0 0甲甲甲甲囚犯囚犯囚犯囚犯抗拒抗拒抗拒抗拒0 0，-10-10-8-8，-8-8甲囚犯甲囚犯甲囚犯甲囚犯坦白坦白坦白坦白乙乙乙乙囚犯囚犯囚犯囚犯抗拒抗拒抗拒抗拒乙囚犯乙囚犯乙囚犯乙囚犯坦白坦白坦白坦白囚犯囚犯囚犯囚犯困境困境困境困境3/16/20247NIE2.生活中的生活中的“prisoners dilemma”例子例子l例子例子1 商家价格战商家价格战 l出售同类产品的商家之间本来可以通过共同将出售同类产品的商家之间本来可以通过共同将价格维持在高位而获利，但实际上却是相互杀价格维持在高位而获利，但实际上却是相互杀价，结果都赚不

8、到钱。价，结果都赚不到钱。l 当一些商家共谋将价格抬高，消费者实际上当一些商家共谋将价格抬高，消费者实际上不用着急，因为商家联合维持高价的垄断行为不用着急，因为商家联合维持高价的垄断行为一般不会持久，可以等待垄断的自身崩溃，价一般不会持久，可以等待垄断的自身崩溃，价格就会掉下来。格就会掉下来。3/16/20248NIE例子例子2 为什么政府要负责修建公共设施，因为私人为什么政府要负责修建公共设施，因为私人没有积极性出资修建公共设施没有积极性出资修建公共设施l设想有两户相居为邻的农家，十分需要有一条好路从设想有两户相居为邻的农家，十分需要有一条好路从居住地通往公路。修一条路的成本为居住地通往公路

9、。修一条路的成本为4，每个农家从，每个农家从修好的好路上获得的好处为修好的好路上获得的好处为3。如果两户居民共同出。如果两户居民共同出资联合修路，并平均分摊修路成本，则每户居民获得资联合修路，并平均分摊修路成本，则每户居民获得净的好处（支付）为净的好处（支付）为3-4/2=1；当只有一户人家单独出；当只有一户人家单独出资修路时，修路的居民获得的支付为资修路时，修路的居民获得的支付为3-4=-1（亏损），（亏损），“搭便车搭便车”不出资但仍然可以使用修好的路的另一户不出资但仍然可以使用修好的路的另一户人家获得支付人家获得支付3-0=3 0 0，0 03 3，-1-1甲不修路甲不修路甲不修路甲不修

10、路-1-1，3 31 1，1 1甲修路甲修路甲修路甲修路乙不修路乙不修路乙不修路乙不修路乙修路乙修路乙修路乙修路修路博弈修路博弈修路博弈修路博弈3/16/20249NIE例子例子3 苏格兰的草地为什么消失了？公共资源苏格兰的草地为什么消失了？公共资源经常被过度利用的原因。经常被过度利用的原因。l在在18世纪以前，英国苏格兰地区有大量的草地，世纪以前，英国苏格兰地区有大量的草地，其产权没有界定，属公共资源，大家都可以自其产权没有界定，属公共资源，大家都可以自由地在那里放牧。由地在那里放牧。l不限制放牧规模不限制放牧规模，草场就会消失。，草场就会消失。l任何一位牧民的结论都会是：无论其他牧民是任何

11、一位牧民的结论都会是：无论其他牧民是否过度放牧，我选择否过度放牧，我选择“约束自己的放牧规模约束自己的放牧规模”都是劣战略。都是劣战略。l大家最终都会选择过度放牧，结果导致草地消大家最终都会选择过度放牧，结果导致草地消失，生态破坏。失，生态破坏。3/16/202410NIE例子例子4 为什么在城市中心道路上禁止汽车为什么在城市中心道路上禁止汽车鸣喇叭？鸣喇叭？l禁鸣喇叭一方面是为了控制城市噪声污染，另一方面是禁鸣喇叭一方面是为了控制城市噪声污染，另一方面是基于以下的博弈论原因。当汽车司机可以鸣喇叭时，可基于以下的博弈论原因。当汽车司机可以鸣喇叭时，可能为汽车超速抢行提供条件。但当大家都抢行时，

12、城市能为汽车超速抢行提供条件。但当大家都抢行时，城市交通拥挤加重，反而都难以顺利通行，获得低支付交通拥挤加重，反而都难以顺利通行，获得低支付（2,2)。2 2，2 2 9 9，1 1 甲司机不缓行甲司机不缓行甲司机不缓行甲司机不缓行 1 1，9 9 8 8，8 8 甲司机缓行甲司机缓行甲司机缓行甲司机缓行 乙司机不缓行乙司机不缓行乙司机不缓行乙司机不缓行 乙司机缓行乙司机缓行乙司机缓行乙司机缓行 交通博弈交通博弈交通博弈交通博弈3/16/202411NIE例子例子5 为什么要加入为什么要加入WTO？l WTO是一个自愿性申请加入的自由贸易联是一个自愿性申请加入的自由贸易联盟，即盟，即WTO成员

13、国之间实现低关税或零关成员国之间实现低关税或零关税的相互间自由贸易。为什么需要一个组织税的相互间自由贸易。为什么需要一个组织来协调国家之间的自由贸易呢？来协调国家之间的自由贸易呢？3/16/202412NIE第一节第一节 制度及其博弈论解释制度及其博弈论解释一、制度的定义一、制度的定义1、制度的含义、制度的含义lInstitution是约束人们行为的一系列规则。它是约束人们行为的一系列规则。它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。主义行为。l制度与人的动机、行为有着内在的联系。制度与人的动机、行为有着内在的联系。l制度是一种制度是一种“公共物

14、品公共物品”。3/16/202413NIE2、制度的正式定义：博弈论的观点、制度的正式定义：博弈论的观点 l我们在这里采用的是我们在这里采用的是David Lewis和和Andrew Schotter的定的定义。刘易斯定义了义。刘易斯定义了“社会习惯社会习惯”，意指全体社会成员一致接，意指全体社会成员一致接受的行为规则，它用于规范人们在某种经常出现的景况下的受的行为规则，它用于规范人们在某种经常出现的景况下的行为。即：行为。即：社会习惯是社会群体内部用于解决某类协调社会习惯是社会群体内部用于解决某类协调问题（问题（S）的一套行为规范（记为）的一套行为规范（记为R），），R构成该群体的共同构成该

15、群体的共同知识，且满足下列条件：知识，且满足下列条件：l（1）该群体中每一个人都遵守）该群体中每一个人都遵守R；l（2）每一个人预期其他人也遵守）每一个人预期其他人也遵守R；l（3）给定其他人遵守）给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守，每一个人的最优选择是遵守R，即，即每个人都遵守每个人都遵守R是协调问题是协调问题S的唯一均衡解（的唯一均衡解（Lewis,1969，p.58）。）。l（4）如果有人不遵守）如果有人不遵守R，其他人也将不遵守，其他人也将不遵守R，此时得到的，此时得到的收益要低于所有人都遵守收益要低于所有人都遵守R条件下的收益条件下的收益（Schotter,1981,p.11

16、）。）。3/16/202414NIE3、博弈论视野下的三种制度观、博弈论视野下的三种制度观（1）将制度明确等同于博弈的特定参与人。）将制度明确等同于博弈的特定参与人。lan established organization（2）将制度视为博弈的规则。）将制度视为博弈的规则。l以区别于它的参与人。支持这一观点的有诺斯l博弈规则可分为正式规则和非正式规则（3）将制度视为博弈的均衡。）将制度视为博弈的均衡。l这种观点最早的倡导者之一是Andrew Schotter、Greif、Barry R.Weingast和Allyn Young。他们开创了制度理论的均衡方法。l博弈均衡制度观的进展分别源于两个不

17、同的博弈均衡概念：evolution game approach和repeated game approach。3/16/202415NIE二、制度的分类二、制度的分类1、正式制度与非正式制度、正式制度与非正式制度l非正式制度：以非成文的形式存在的，或虽非正式制度：以非成文的形式存在的，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度有成文形式，但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称非正式制度。和惩罚违规者，则称非正式制度。l正式制度：制度以成文形式存在，且有权威正式制度：制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施。如政府颁布的文件、体育比机构付诸实施。如政府颁布的文件、体育比赛中的竞赛规则等。

18、在现代社会，正式制度赛中的竞赛规则等。在现代社会，正式制度无疑具有重要的作用。无疑具有重要的作用。3/16/202416NIE正式制度的层级结构图 自然法自然法 权利宣言权利宣言 /基本法基本法 其他宪法性规则其他宪法性规则 成文法成文法 细则细则/行政规章行政规章约束私人协议约束私人协议 约束和秩序约束和秩序 个人行动个人行动与与 社社会会 的的内内 在在规规 范范相相 协协调调3/16/202417NIE正式制度与非正式制度的区别正式制度与非正式制度的区别 l正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。非正式制度的改变要困难得多。非正式制度的改变要困难得

19、多。l正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则主要取决于社会成员的相互作用和他们对度则主要取决于社会成员的相互作用和他们对某种团体习惯的自发遵从。某种团体习惯的自发遵从。l非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度具有较大的可流动性、可移植性。制度具有较大的可流动性、可移植性。3/16/202418NIE2、内在制度和外在制度（按制度的产生方式、内在制度和外在制度（按制度的产生方式或起源来分）或起源来分）l内在制度内在制度：一种制度的产生方式是演化的方式，一种制度的产生方式是演化的方式，由这种方式产生的制度被

20、称为内在制度由这种方式产生的制度被称为内在制度。l外在制度的产生方式是理性设计，由这种方式外在制度的产生方式是理性设计，由这种方式产生的制度叫外在制度。产生的制度叫外在制度。l非正式制度与正式制度，内在制度与外在制度，非正式制度与正式制度，内在制度与外在制度，这两种分类方法在外延上有许多重复之处，但这两种分类方法在外延上有许多重复之处，但分类的标准不同。前一种分类以制度的实施机分类的标准不同。前一种分类以制度的实施机制为标准，后一种分类以制度的产生方式为标制为标准，后一种分类以制度的产生方式为标准。准。3/16/202419NIE制度的类型制度的类型3/16/202420NIE3、核心制度与边

21、缘制度、核心制度与边缘制度l核心制度：直接服务于制度系统的基本目标核心制度：直接服务于制度系统的基本目标的这类制度称为核心制度，它在制度系统中的这类制度称为核心制度，它在制度系统中处于核心的和基础的地位处于核心的和基础的地位l边缘制度：直接服务于核心制度的，如为核边缘制度：直接服务于核心制度的，如为核心制度的运行提供财政收入，从而间接服务心制度的运行提供财政收入，从而间接服务于基本目标。于基本目标。3/16/202421NIE三、制度的形成三、制度的形成（一）制度形成的途径（一）制度形成的途径1、制度形成的两个案例、制度形成的两个案例（1）和平之烟的产生）和平之烟的产生l在北美的两个印第安部落

22、之间，由于争夺某一河心在北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生了争执。按照以往的惯例，双方岛的狩猎权而发生了争执。按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。诉诸武力似乎是自然的选择。l但是但是l最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律典典型的规则：在抽过烟后就禁止相互攻击。由此，所型的规则：在抽过烟后就禁止相互攻击。由此，所谓谓“和平之烟和平之烟”的制度便昭然于世了。的制度便昭然于世了。3/16/202422NIE（2）悬赏天文钟）悬赏天文钟l大规模国际贸易是同海洋运输分不开的。和内陆中河大规模国际贸易是同海洋运输分不开的。和内陆中河

23、道运输不同，航海者需要在无边无际的大海中确定他道运输不同，航海者需要在无边无际的大海中确定他们的实际位置。要做到这一点，需有两个坐标的知识，们的实际位置。要做到这一点，需有两个坐标的知识，即了解和确定经度和纬度。即了解和确定经度和纬度。l在在14、15世纪，人们使用罗盘和按星位航行世纪，人们使用罗盘和按星位航行 l西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏1000金金克郎。后来荷兰把赏金提到克郎。后来荷兰把赏金提到10万弗罗林，而英国最万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟的精度定为后将赏金依天文钟的精度定为1-2万镑不等。万镑不等。l到了到了18世纪，这笔赏金由

24、一位叫哈里森的人获得。世纪，这笔赏金由一位叫哈里森的人获得。3/16/202423NIE2、制度形成的两条途径：自发演进和人为、制度形成的两条途径：自发演进和人为设计设计l对制度形成的两条途径，柯武刚和史漫飞在对制度形成的两条途径，柯武刚和史漫飞在其制度经济学一书中做了深刻的论述。其制度经济学一书中做了深刻的论述。l制度是如何产生的？制度是如何产生的？l一种可能性是规则及整个规则体系靠人类的一种可能性是规则及整个规则体系靠人类的长期经验而形成。人们也许曾发现过某些能长期经验而形成。人们也许曾发现过某些能使他们更好地满足其欲望的安排。使他们更好地满足其欲望的安排。l其他类型的制度因设计而产生。其

25、他类型的制度因设计而产生。3/16/202424NIEAttention l在实际的制度形成过程中，完全自发演进的在实际的制度形成过程中，完全自发演进的制度和完全人为设计的制度并不存在。制度制度和完全人为设计的制度并不存在。制度的形成既不是纯粹的自发过程，也不是纯粹的形成既不是纯粹的自发过程，也不是纯粹的设计过程。许多制度的形成往往是自发演的设计过程。许多制度的形成往往是自发演进过程与人为设计过程相互交织的结果。进过程与人为设计过程相互交织的结果。3/16/202425NIE（二）制度自发演进的博弈论解释（二）制度自发演进的博弈论解释 l许多非正式制度安排正是人们在长期的交往和许多非正式制度安

26、排正是人们在长期的交往和“博弈博弈”中为解决合作问题而自发形成的。中为解决合作问题而自发形成的。1、“囚犯困境囚犯困境”与合作制度形成与合作制度形成l囚犯困境讲的是：有甲、乙两个囚犯因共同作案被警囚犯困境讲的是：有甲、乙两个囚犯因共同作案被警方抓获，但警方对他们犯罪的证据掌握得不充分。他方抓获，但警方对他们犯罪的证据掌握得不充分。他们每个人都被单独囚禁进行单独审讯，双方无法建立们每个人都被单独囚禁进行单独审讯，双方无法建立攻守同盟。警方向这两个嫌疑犯交代量刑原则：如果攻守同盟。警方向这两个嫌疑犯交代量刑原则：如果一方坦白，另一方不坦白，则坦白方从轻处理，判一一方坦白，另一方不坦白，则坦白方从轻

27、处理，判一年，不坦白者从重处理，判刑年，不坦白者从重处理，判刑8年，如果两人坦白，年，如果两人坦白，则每人都判刑则每人都判刑5年。如果两人都不坦白，则警方由于年。如果两人都不坦白，则警方由于证据不足，只能对每个人各判证据不足，只能对每个人各判2年。最终，年。最终，两个囚犯两个囚犯各自会得到什么结果呢？各自会得到什么结果呢？3/16/202426NIEl在博弈论中，表示一个博弈至少需要三个要素：参与在博弈论中，表示一个博弈至少需要三个要素：参与者或局中人，他们可以选择的行动或策略，以及他们者或局中人，他们可以选择的行动或策略，以及他们在不同的策略组合下将得到的报酬或支付。每个参与在不同的策略组合

28、下将得到的报酬或支付。每个参与者的报酬都是所有参与者各自所选择策略的共同作用者的报酬都是所有参与者各自所选择策略的共同作用的结果。描述博弈的常用工具是支付矩阵，也称的结果。描述博弈的常用工具是支付矩阵，也称报酬报酬矩阵矩阵。l占优策略占优策略是指，无论其他参与者采取什么策略，某参是指，无论其他参与者采取什么策略，某参与者的唯一的最优策略就是他的占优策略。与者的唯一的最优策略就是他的占优策略。l博弈均衡博弈均衡是指博弈中所有参与者都不想改变自己的策是指博弈中所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。略的这样一种状态。坦坦 白白不坦白不坦白 坦坦 白白不坦白不坦白甲甲乙乙-5 -5-1 -8-

29、8 -1-2 -23/16/202427NIEl占优策略均衡占优策略均衡是由博弈中的所有参与者的占优策略组是由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡。合所构成的均衡。l“囚犯困境囚犯困境”博弈揭示出什么？博弈揭示出什么？l个体理性与团体理性之间的冲突个体理性与团体理性之间的冲突从个体利益出发从个体利益出发的行为并不总能实现团体的最大利益，同时也揭示了的行为并不总能实现团体的最大利益，同时也揭示了个体理性本身的内在矛盾个体理性本身的内在矛盾从个体利益出发的行为从个体利益出发的行为最终也不一定能够真正实现个体的最大利益，甚至会最终也不一定能够真正实现个体的最大利益，甚至会得到相当差的结果。得

30、到相当差的结果。l在重复博弈中，对于参与者中任何一方的欺骗和违约在重复博弈中，对于参与者中任何一方的欺骗和违约行为，另一位参与者总会有机会给予报复。这样，采行为，另一位参与者总会有机会给予报复。这样，采取违约或欺骗的一方就有可能永远丧失与对方合作的取违约或欺骗的一方就有可能永远丧失与对方合作的机会，并因此而遭受长期的惨重损失。在长期的交往机会，并因此而遭受长期的惨重损失。在长期的交往和和“博弈博弈”中，处于中，处于“囚犯困境囚犯困境”中的参与者双方会中的参与者双方会越来越发现合作的重要性，并最终导致有利于合作的越来越发现合作的重要性，并最终导致有利于合作的制度的自发形成。制度的自发形成。3/1

31、6/202428NIE2、协调博弈与交通规则的形成、协调博弈与交通规则的形成 l协调博弈常用的例子是交通行驶中的左行与右协调博弈常用的例子是交通行驶中的左行与右行问题。行问题。l纳什均衡是指如果其他参与者不改变策略，任纳什均衡是指如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不改变自己的策略的情形。何一个参与者都不改变自己的策略的情形。左左 行行右右 行行左左 行行右右 行行甲甲乙乙 1 11 1-1 -1-1 -1-1 -1-1 -1 1 11 13/16/202429NIEl纳什均衡与囚犯博弈中所讲的占优策略均衡概纳什均衡与囚犯博弈中所讲的占优策略均衡概念有何不同？念有何不同？l占优策略均衡要

32、求对任何一个参与者的任何策占优策略均衡要求对任何一个参与者的任何策略选择来说，其最优策略都是唯一的。而纳什略选择来说，其最优策略都是唯一的。而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的条件下，其选择的策略是最优的。略选择给定的条件下，其选择的策略是最优的。所以，占优策略均衡一定是纳什均衡，而纳什所以，占优策略均衡一定是纳什均衡，而纳什均衡不一定是占优策略均衡。均衡不一定是占优策略均衡。3/16/202430NIEl占优策略均衡与纳什均衡是什么关系？占优策略均衡与纳什均衡是什么关系？l在博弈的重复进行中，人们会逐渐形成一种约在博弈的重复进行中

33、，人们会逐渐形成一种约定或者说规则，或者都靠左行，或者都靠右行。定或者说规则，或者都靠左行，或者都靠右行。至于一个国家或地区具体选择的是都靠左行、至于一个国家或地区具体选择的是都靠左行、还是都靠右行，可以用还是都靠右行，可以用“进化稳定策略进化稳定策略”概念概念来说明。来说明。l在协调博弈中，如果各协调解都有相同的支付，在协调博弈中，如果各协调解都有相同的支付，那么第一个获得总人数那么第一个获得总人数50%以上的人赞同的方以上的人赞同的方案将淘汰另一个方案。如果不同的协调解有不案将淘汰另一个方案。如果不同的协调解有不同的支付，则支付较高的方案只需要较低比例同的支付，则支付较高的方案只需要较低比

34、例人口的初始参与就可以击败另一个方案。人口的初始参与就可以击败另一个方案。3/16/202431NIE3、制度自发演进的博弈分析的局限性、制度自发演进的博弈分析的局限性（1）上面分析中出现的社会惯例是一种附带现）上面分析中出现的社会惯例是一种附带现象。象。（2）尽管有可能自发出现某个惯例或制度规则，）尽管有可能自发出现某个惯例或制度规则，但是没有审慎的制度改革，改变那项规则或许但是没有审慎的制度改革，改变那项规则或许就是不可能的事，即使每个人的处境最后都会就是不可能的事，即使每个人的处境最后都会因规则改变而得到改善。因规则改变而得到改善。（3）制度自发演进存在的这些局限意味着，尤）制度自发演进

35、存在的这些局限意味着，尤其在大规模的社会里，社会合作所要求的基本其在大规模的社会里，社会合作所要求的基本规则可能并不总是自发地产生于个人的自利、规则可能并不总是自发地产生于个人的自利、总有具有自我实施的性质或者总能随环境的变总有具有自我实施的性质或者总能随环境的变化而调整。化而调整。3/16/202432NIE（三）制度设计对制度形成的重要意义（三）制度设计对制度形成的重要意义 1、人的制度设计能够弥补仅靠制度演进难以满、人的制度设计能够弥补仅靠制度演进难以满足社会对有效制度的需求的不足。足社会对有效制度的需求的不足。2、制度的人为设计能够加速制度的演进过程。、制度的人为设计能够加速制度的演进

36、过程。3、人为的制度设计有利于纠正制度自发演进中、人为的制度设计有利于纠正制度自发演进中的路径依赖现象。的路径依赖现象。3/16/202433NIE四、制度的功能四、制度的功能1、制度的核心功能与功能结构图、制度的核心功能与功能结构图l制度最核心的功能制度最核心的功能是给市场经济中的经济人提供激励与是给市场经济中的经济人提供激励与约束。作为经济人的主体要得到激励与约束，可从两方约束。作为经济人的主体要得到激励与约束，可从两方面进行，一是降低他进行经济活动的成本，二是提高他面进行，一是降低他进行经济活动的成本，二是提高他进行经济活动的收益。进行经济活动的收益。l制度的核心功能是给市场经济中的经济

37、人提供激励与约制度的核心功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束，而这一功能的发挥是通过一些具体的途径实现的。束，而这一功能的发挥是通过一些具体的途径实现的。通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定性的作用，这又可以起到降低交易费用进而降低不确定性的作用，这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供激励与约束的作用。给经济人提供激励与约束的作用。3/16/202434NIE通过降低不确定性进而降低交易费用，起到提通过降低不确定性进而降低交易费用，起到提供激励与约束的作用。供激励与约束的作用。通过直接降低交易费用，达到给经济人激励与通

38、过直接降低交易费用，达到给经济人激励与约束的作用。约束的作用。通过外部性内部化起到激励与约束的作用。通过外部性内部化起到激励与约束的作用。3/16/202435NIE制度功能结构图制度制度抑制机会主义行为抑制机会主义行为提供激励与约束提供激励与约束外部性内部化外部性内部化改变相对价格改变相对价格提供有效信息提供有效信息个个人人偏偏好好形形成成与抉择与抉择 行动行动 结果结果降低不确定性降低不确定性降低交易费用降低交易费用3/16/202436NIE2、制度的具体功能分析、制度的具体功能分析（1）抑制人的机会主义行为。人们创立各种制度的目的）抑制人的机会主义行为。人们创立各种制度的目的主要就是为

39、了规范和约束人的机会主义行为。主要就是为了规范和约束人的机会主义行为。（2）提供有效信息。能够提供有效的信息或缓解交易双）提供有效信息。能够提供有效的信息或缓解交易双方的信息不对称就能够降低交易费用。许多制度就是方的信息不对称就能够降低交易费用。许多制度就是适应这一要求而形成的。适应这一要求而形成的。（3）降低不确定性。制度在一个社会中的主要作用是通）降低不确定性。制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定过建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性。性。（4）降低交易成本。科斯早就论证了企业制度具有降低）降低交易成本。科斯早就论证了企业制度具有降低交易成

40、本的功能。交易成本的功能。（5）外部性内部化。）外部性内部化。对于正外部性，在交易费用大于对于正外部性，在交易费用大于零的情况下，交易双方的自愿交易无法将外部性内部零的情况下，交易双方的自愿交易无法将外部性内部化，这时就需要专利制度、财政补贴等制度来实现使化，这时就需要专利制度、财政补贴等制度来实现使私人收益接近社会收益。私人收益接近社会收益。3/16/202437NIE第二节第二节 制度变迁理论制度变迁理论l制度变迁也可称为制度创新制度变迁也可称为制度创新。有必要区分技术区分技术创新与制度创新创新与制度创新。l制度创新可以认为是人类为减低生产的交易成制度创新可以认为是人类为减低生产的交易成本

41、所做的努力，而技术创新则可以认为是人类本所做的努力，而技术创新则可以认为是人类为减低生产的直接成本所做的努力。为减低生产的直接成本所做的努力。3/16/202438NIE一、制度变迁的一般理论一、制度变迁的一般理论1、制度是为了规范人们的相互关系而人为设定的一系、制度是为了规范人们的相互关系而人为设定的一系列制约，其主要作用是建立一个人们相互作用的稳列制约，其主要作用是建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性。定的结构来减少不确定性。2、当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组织、当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组织的偏好发生转变时，制度变迁随之发生。组织偏好的偏好发生转变时，

42、制度变迁随之发生。组织偏好会勾画出制度变迁的方向。会勾画出制度变迁的方向。3、制度演进的基本动力来自于现存制度所未能实现的、制度演进的基本动力来自于现存制度所未能实现的潜在收益，因此制度从一种安排形式向另一种安排潜在收益，因此制度从一种安排形式向另一种安排形式的演进，一般来说可以使参与者获得追加或额形式的演进，一般来说可以使参与者获得追加或额外利益。外利益。4、制度变迁的过程，是各个利益集团为实现自身利益、制度变迁的过程，是各个利益集团为实现自身利益最大化而进行谈判的过程。最大化而进行谈判的过程。5、正式制度的变迁常常是非连续的，而非正式制度的、正式制度的变迁常常是非连续的，而非正式制度的变迁

43、一般是连续的、渐进的。变迁一般是连续的、渐进的。3/16/202439NIEAttention1、没有一种制度安排是完美无缺的、没有一种制度安排是完美无缺的2、制度是博弈、冲突的结果，制度变迁是人们、制度是博弈、冲突的结果，制度变迁是人们互动的过程互动的过程3、制度变迁是一个政治过程、制度变迁是一个政治过程、;4、利益集团的力量对比将决定制度变迁的方向、利益集团的力量对比将决定制度变迁的方向、速度、形式及其绩效速度、形式及其绩效.3/16/202440NIE二、制度变迁的源泉二、制度变迁的源泉l制度变迁来源于相对价格的变化。之所以如此，一个制度变迁来源于相对价格的变化。之所以如此，一个重要原因

44、是相对价格的变化改变了人们之间的激励结重要原因是相对价格的变化改变了人们之间的激励结构，而讨价还价能力的变化导致了重新缔约的努力。构，而讨价还价能力的变化导致了重新缔约的努力。l相对价格的变化除了要素价格比率的变化，还包括信相对价格的变化除了要素价格比率的变化，还包括信息成本的变化、技术的变化等。息成本的变化、技术的变化等。l一般来说，由于环境的复杂性和理性的有限性，制度一般来说，由于环境的复杂性和理性的有限性，制度变迁总是在不确定条件下进行的。变迁总是在不确定条件下进行的。l相对价格和偏好的变化是制度变迁的源泉，但并不意相对价格和偏好的变化是制度变迁的源泉，但并不意味着它们必然地导致制度变迁

45、。味着它们必然地导致制度变迁。3/16/202441NIEl社会制度的变迁，不外乎两种原因社会制度的变迁，不外乎两种原因：l第一个原因，是社会的主流信念变了，带来社第一个原因，是社会的主流信念变了，带来社会的核心制度发生变革。会的核心制度发生变革。l第二个原因，是社会的主流信念没有变化，为第二个原因，是社会的主流信念没有变化，为了更有效地实施主流信念中的目标和原则，社了更有效地实施主流信念中的目标和原则，社会的主导集团对制度安排所作的改进、创新和会的主导集团对制度安排所作的改进、创新和调整。调整。3/16/202442NIE三、制度变迁的方式三、制度变迁的方式l所谓制度变迁方式，是指制度创新主

46、体为实现一定所谓制度变迁方式，是指制度创新主体为实现一定目标所采取的制度变迁形式、方向、突破口、速度、目标所采取的制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间路径等的总和。时间路径等的总和。1、诱致性变迁与强制性变迁、诱致性变迁与强制性变迁：这种划分依赖于变迁是由一个（群）人的自发引起还是由政府法令强制推行。l 诱致性制度变迁指的是制度的创新是由一群（个）诱致性制度变迁指的是制度的创新是由一群（个）人，在响应由制度不均衡引致的获得机会时，所自人，在响应由制度不均衡引致的获得机会时，所自发倡导、组织和实行的制度变迁。发倡导、组织和实行的制度变迁。l其特点可概括为：其特点可概括为：盈利性。盈利性。自发性

47、。自发性。3/16/202443NIEl强制性变迁由政府命令和法律引入和实现。强强制性变迁由政府命令和法律引入和实现。强制性制度变迁的主体是国家（或政府）。制性制度变迁的主体是国家（或政府）。l为什么需要国家（或政府）推进强制性变迁呢为什么需要国家（或政府）推进强制性变迁呢？l第一，制度供给是国家的基本功能之一。第一，制度供给是国家的基本功能之一。l第二，制度安排是一种公共物品，第二，制度安排是一种公共物品，3/16/202444NIE2、渐进式变迁与突进式变迁、渐进式变迁与突进式变迁：是从制度变迁的速度来划分的l所谓渐进式变迁，就是变迁过程相对平衡、新渐进式变迁，就是变迁过程相对平衡、新旧制

48、度之间的轨迹平滑，不引起大的振荡的旧制度之间的轨迹平滑，不引起大的振荡的变迁方式变迁方式。l突进式变迁也可称之为激进式或革命式变迁突进式变迁也可称之为激进式或革命式变迁，还被比喻为“休克疗法”。它一般是迅速地它一般是迅速地废除或破坏旧制度，制订和实施新制度。废除或破坏旧制度，制订和实施新制度。l 有人认为，渐进式变迁就是诱致性变迁，突有人认为，渐进式变迁就是诱致性变迁，突进式变迁就是强制性变迁。你认为这样的说进式变迁就是强制性变迁。你认为这样的说法对吗？法对吗？3/16/202445NIEl3、主动式变迁与被动式变迁、主动式变迁与被动式变迁：从制度变迁主体的态度来划分的l主动式变迁是一些主体从

49、利益出发对现存制度进行的主动式变迁是一些主体从利益出发对现存制度进行的主动变迁或创新。主动变迁或创新。l但是当某些主体已经发动并实施制度变迁时，制度结当某些主体已经发动并实施制度变迁时，制度结构进而利益结构就会发生变化，那些原来缺乏变迁动构进而利益结构就会发生变化，那些原来缺乏变迁动力的主体因受到变革的影响与冲击，若不适应这种变力的主体因受到变革的影响与冲击，若不适应这种变迁就会蒙受损失，这时他们不得不被别的主体牵动着迁就会蒙受损失，这时他们不得不被别的主体牵动着进行制度变迁。这种变迁就是被动式变迁进行制度变迁。这种变迁就是被动式变迁。4、局部变迁与整体变迁、局部变迁与整体变迁：这是从变迁的范

50、围来划分的。l 局部变迁是指某个方面或某个层次的制度独立于其他局部变迁是指某个方面或某个层次的制度独立于其他制度而变革，一个国家的某些地区的制度独立于其他制度而变革，一个国家的某些地区的制度独立于其他地区而变迁也是局部变迁。整体变迁就是指特定社会地区而变迁也是局部变迁。整体变迁就是指特定社会范围内各种制度相互配合、协调一致的变迁。范围内各种制度相互配合、协调一致的变迁。3/16/202446NIEl5、核心制度变迁与边缘制度变迁、核心制度变迁与边缘制度变迁：从诱发机理方面进行解释。（1）制度安排的改进（制度边际变革）制度安排的改进（制度边际变革）l这种类型的制度变迁是在制度精神没有改变的情这种