(7)--要素禀赋论国际贸易.docx

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1、二、要素禀赋理论古典学派的国际分工和国际贸易理论在西方经济学界占支配地位达一个世纪之久, 到了 20世纪30年代，才受到两位瑞典经济学家的挑战。他们就是赫克歇尔（Eil Filip Heckscher 1879-1952）和他的学生俄林（Beltil Gotthard Ohlin, 1899-1979）。俄 林的代表著作是域际和国际贸易，他曾于1977年获诺贝尔经济学奖。由于他的理 论采用了其师赫克歇尔的主要观点，创立了较完整的要素禀赋学说（Factor Endowment Theory）,因此又叫作赫克歇尔-俄林原理（The Heckschor-Ohlin Theorem）,或简称 赫-俄原

2、理（H-0原理）。古典学派认为商品的价值是由生产商品所费劳动时间决定的。而以俄林为代表的新 古典学派则反对这一学说。他们用在互相依赖的生产结构中的多种生产要素的理论代替 了古典学派的单一生产要素的劳动价值理论。李嘉图认为国内价值的决定不能适用于国 际贸易，而俄林则把国内价值理论扩大到区际贸易和国际贸易上。古典学派认为国际贸易发生的原因是各个国家在生产各种商品时劳动生产率的差 异，而且各国劳动生产率及其差异都是固定不变的。俄林则在他的生产要素禀赋理论中, 假定各个国家在生产商品时所使用的生产技术是一样的，因而排除了各国劳动生产率的 差异。（一）要素禀赋学说的三个主要结论1 .每个区域或国家利用它

3、的相对丰富的生产诸要素（土地、劳动力、资本等）从 事商品生产，就处于比较有利的地位，而利用它的相对稀少的生产诸要素从事商品生产, 就处于比较不利的地位。因此，每个国家在国际分工和国际贸易体系中生产和输出前面 那些种类的商品，输入后面那些种类的商品。2 .区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格 不同。3 .商品贸易一般趋向于（即使是部分地）消除工资、地租、利润等生产要素收入 的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。（二）赫-俄学说的一些假定（为了理论分析的方便）1 .在各个域际或国家内部，生产诸要素是完全自由流动的，但在区域和国家之间， 它们是不能自由流

4、动的；2 .假定货物流通中的一切限制都不存在；3 .假定只有商品贸易，贸易是平衡的，出口恰恰足以支付进口；4 .假定生产诸要素是完全可以分割的，单位生产成本不随着生产的增减而变化， 因而没有规模经济的利益；5 .假定只有两个区域或两个国家；6 .假定两国技术水平相同，生产函数相同。（三）要素禀赋说的主要内容要素禀赋说有狭义和广义之分。所谓狭义的要素禀赋说是指生产要素供给比例说, 它通过对相互依存的价格体系的分析，用不同国家的生产诸要素的丰缺解释国际分工和 国际贸易产生的原因和一国进出口商品结构的特点。所谓广义的要素禀赋说，除了生产 要素供给比例说之外，还包括要素价格均等化说。该学说研究国际贸易

5、对要素价格的反 作用，说明国际贸易不仅使国际间商品价格趋于均等化，还会使各国生产要素的价格趋 于均等化。现分述如下：生产要素供给比例说俄林的生产要素供给比例说是从商品价格的国际绝对差开始逐层展开的，其内容有 以下七方面：(1)价格的国际绝对差。俄林认为，各国所生产的同样产品的价格绝对差是国际 贸易的直接基础或直接原因，即国际贸易之所以产生是由于价格的不同。当两国间的价 格差别大于商品的各项运输费用时，则从价格较低的国家输出商品到价格较高的国家是 有利的。在许多情况下，一些国家可以生产出与进口货的质量同样好的货物，但必须付 出高昂的代价。例如，美国可以生产咖啡、香蕉，英国也可以种植葡萄，但生产成

6、本要 比进口货高得多。另一些情况是，有一些国家缺乏资源，如日本为发展工业必须进口石 油。(2)成本的国际绝对差。俄林认为价格的国际绝对差来自成本的国际绝对差。同 一种商品的价格的国家之间的差别，主要是成本的差别。所以，成本的国际绝对差是国 际贸易发生的第一个原因。(3)不同的成本比例。俄林认为国际贸易发生的第二个条件是在两国国内各种商 品的成本比例不同。(4)相同的成本比例。俄林认为，如果两国的成本比例是相同的，一国的两种商 品成本都按同一比例低于另一国，则两国间只能发生暂时的贸易关系。(5)生产诸要素的不同的价格比例。为什么存在着比较成本的差异呢？即不同国 家有不同的成本比例呢？俄林认为是因

7、为各国国内的生产诸要素的价格比例不同。不同 的商品是由不同的生产要素组合生产出来的。在每一国，商品的成本比例反映了它的生 产诸要素的价格比例关系，也就是工资、地租、利息、利润之间的比例关系。由于各国 的生产要素价格不同，就产生了成本比例的不同。那么，每种生产要素的价格是如何决定的呢？它们是由供给和需求决定的。对一种要素 的需求是来自对其产品的需求。因此，对汽车的需求增加，对工人、原料、资本的需求 也会增加。既然每种生产要素的价格是由供求决定的，那么两国的生产要素的价格的不 同比例关系，也就是两国诸生产要素的供给与需求存在着不同的比例关系。(6)生产诸要素的不同的供求比例。各国在生产要素的供给方

8、面是不相同的，即 各国所拥有的各种要素的数量、种类和质量是不同的。国际贸易就是建立在各个国家各 种生产要素的多寡不同和价格的高低不同的基础上。另外，即使生产诸要素的供给比例 是相同的，对这些生产要素不同的需求也会产生生产诸要素的不同的价格比例，从而为 国际贸易提供一个基础。(7)国际分工和国际贸易的基础和利益。俄林从价格的国际绝对差出发，分析了 成本的国际绝对差，又探讨了不同国家内不同的成本比例，进而探讨了生产诸要素的不 同的价格比例，最后分析了生产诸要素的不同的供给和需求比例。他认为，在这个链条中，供给比例是最重要的环节，但没有一个单一的环节是国际 贸易的最终的基础。各个环节之间的互相依赖的

9、关系决定了每一个国家的价格结构。而 各个国家的价格结构决定了它们在国际分工和国际贸易体系中的比较利益，同时这也就 构成了国际分工和国际贸易的基础。国际分工和国际贸易最重要的利益是各国能更有效地利用各种生产要素。在国际分 工条件下，各种生产要素的最有效的利用将会比在闭关自守的情况下得到更多的社会总 产品。俄林还认为国际生产要素不能充分流动使生产达不到理想结果，但是商品的流动在 一定程度上可以弥补国际间生产要素缺少流动性的不足，即通过国际贸易可以部分解决 国际间要素分配不均的缺陷。(四)要素价格均等化说赫克歇尔和俄林，不仅认为不同国家的不同的要素禀赋是国际贸易发生的原因，而 且还进一步论述了国际贸

10、易将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格的均等化，即 所谓要素价格均等化说(Factor-Price Equalization Theory) o美国经济学家萨缪尔 逊(P. A. Samuelson 1915-)发展了这个理论。他认为，国际要素价格均等化不仅是 一种趋势，而且是一种必然。由于他对赫-俄原理的引申，因此这个理论又称为赫-俄- 萨原理(H-O-S Theorem)。按照这种理论，虽然生产要素在国际间不能自由流动，但在国际间商品的自由流动 将会导致这两个国家的工人取得同等的实际工资、资本获取同样的利息、土地获得同等 的地租。这是因为两国在实行分工和发生贸易之后，各自经常大量使用本

11、国丰裕要素进 行商品生产，从而使这类要素价格日趋上涨；同时，由于各自不断进口本国稀缺要素生 产的外国产品，将使本国这类要素价格不断下跌。这样，通过国际贸易导致了两国间的 工资差异和利息差异的缩小，并使要素价格趋向均等化。但是，俄林认为要素价格完全相同几乎是不可能的，要素价格均等只是一种趋势, 其主要原因有以下几点：影响市场价格的因素复杂多变，而不同地区的市场又存在差 别，价格水平难以一致；生产要素在国际间不能充分流动，即使在国内，生产要素从 一个部门移向另一个部门，也不是充分便利的；产业对几个要素的需求往往是“联合 需求”，而且它们的结合不能任意改变，这种整体性和固定性的结合，影响了要素价格

12、的均等；集中的大规模生产必然使有些地区要素价格相对高点，而另一些地区要素价 格相对低点，从而阻碍了生产要素价格完全均等。但是，萨缪尔逊针对这个问题作了进一步推论。他认为国际贸易将使不同国家间生 产要素相对价格和绝对价格均等化。这种均等化不是一种趋势，而是一种必然。他认为，国际贸易会导致各种要素相对价格的完全均等化，是由于在多种要素相对 价格有差异的情况下，贸易仍将持续扩大和发展，而贸易的扩大和发展将会减少两国间 要素价格的差异，直到两国国内各种商品的相对价格完全均等化为止，这时就意味着两 国国内的要素相对价格也完全均等化了。他还进一步论证了两国要素的绝对价格均等化问题。在要素的相对价格均等化、

13、商 品市场和要素市场存在着完全的自由竞争以及两国使用同样的技术等条件下，国际贸易 将会导致要素绝对价格完全均等化。他的这一理论企图说明，国际贸易不仅可以合理配置资源，调整贸易的经济结构, 而且还可以“改善”各国收入分配不均，缩小彼此经济差距。因此，这个理论又称为要 素报酬均等化理论。(五)对赫-俄学说的评价1 .积极的方面(1)在各国参加国际分工、专业化生产的依据上，赫-俄学说比李嘉图的“比较利 益理论”更为深入和全面。(2)正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位。在各国对外贸易竞争 中，土地、劳动力、资本、技术等要素的结合起着重要的作用。它们结合构成的价格, 对一国对外贸易起着重要的

14、作用。2 .严重的缺陷(1)以要素比例说来反对李嘉图和马克思的劳动价值论，抹煞了劳动收入和财产 收入的区别，使比较成本理论庸俗化了。李嘉图还以劳动价值理论来解释其理论，而赫-俄学说则完全违背了劳动价值论。 马克思主义认为，资本主义是一个剥削体系，资本的利润、土地的地租都是剥削收入。 而俄林却认为它们都是正当的收入，每一类收入都代表着收入者对全部产品的“贡献”。 他认为，地租是符合于土壤的自然肥性的，工资是符合劳动生产率的，利润是符合资本 的生产率的。(2)赫-俄理论抹煞了国际分工和国际贸易发展的最重要的原因。他们认为，土地、 劳动、资本的比例关系是决定国际分工和国际贸易发生和发展的最重要的因素

15、，这就掩 盖了资本主义生产关系，资产阶级追逐利润和超额利润，以及资本主义基本矛盾等这些 重要原因。(3)忽视科学技术的作用。在当代国际分工和国际贸易中，科学技术起着越来越 重要的作用。技术革新、技术进步可以改变要素成本和比例，从而改变比较成本。(4)赫-俄理论与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符。按照他们的理论, 国际贸易应发生在要素禀赋不同和需求格局相异的工业国家与初级产品生产国之间。但 当代贸易的一个特点却是，大量贸易发生在要素禀赋相似、需求格局接近的工业国之间, 而发达国家同发展中国家间贸易发展却比较缓慢。(5)抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化，把富国 与穷国间的收入分配不平等性，归结为国际贸易问题，归结为世界市场的机制问题。他 们认为，只要实行自由贸易，国际间收入分配不均的问题就可以迎刃而解，这种单纯经 济观点分析方法，脱离了历史实际、政治实际和社会实际，抹煞了国际生产关系中的资 本主义的剥削性和不平等性。