风险防控自查报告1.docx

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1、风险防控自查报告1我部认真学习与深入贯彻党的十八大精神和全国金融系统党风廉政建设工作会议精神，制定了严格的廉政风险防 范措施，坚决执行协会关于廉政建设的各项内部规章制度。 现就自查情况汇报如下：一、部门职权廉政风险防范对于合同备案审查权，我部制定了 “法律顾问复核与逐 级审批”的廉政风险防范措施，具体为：由部门负责人指定 的主办人员严格依照XX经纪合同备案审查办法指引 对备案材料进行全面审查；由单位法律顾问对主办人员的审 查结论进行复核；经部门负责人和分管领导审核后提交单位 领导决定。上述措施体系完整、安排恰当，有效地防范了职 权行使过程中可能发生的审查不严、降低标准等廉政风险, 保证了职权的

2、合法合理运行。对于从业资格检查权，我部目前尚未实际开展从业资格 检查工作。未来，我部将以XX从业人员管理办法XX 从业人员资格管理规则（试行）XX从业人员执业行为准 则（修订）等制度为依据，严格执行相关的廉政风险防范 措施，确保工作规范有效、廉洁自律。二、部门贯彻执行XX内部规章制度情况我部员工在思想上牢固树立了 “用制度管人管事”“规 范工作程序和流程”的意识，根据实际工作情况坚决贯彻执 行协会各项内部规章制度，取得了一定的成效。我部严格遵照XX关于举办会议活动的规定XX财 务管理办法XX费用管理办法等相关规定，根据具体情 况，尽量采用视频会议、通讯表决等方式召开纪律委员会、 申诉委员会等工作会议；在条件允许时，将规模不大的会议 安排在XX会议室召开；将参会人员有重合、会议性质与内 容相关联的会议合并召开；尽量通过电子邮件发送会议通知、 会议材料等文件，倡导参会人员自备参会所需设备及会议材 料。上述安排起到了精简会议、节约经费的良好效果。在日常工作中，我部坚决执行XX工作人员工作守则 XX工作人员考勤暂行办法XX贯彻落实证监会25条规 定的实施细则固定资产管理规定等相关制度，定期召 开部门例会，梳理工作内容、明确工作任务、跟踪工作进度、 确保工作质量；规范考勤管理，严格工作纪律，杜绝迟到、 早归、旷工；严格执行部门预算，遵守财务报销流程，杜绝 超支、预算外支出等情况。