公司内部审核程序文件.docx

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1、大森工业有限公司内部审核程序编号：DSC/MS/20220221版本：第二版比准入：大森工业有限公司昆山分公司2022. 02. 06发布2022. 02. 15实施目 录1 目的、范11 力，“，夕“ ” ”“ “（2）2 相关文备注:准:审核日期：批准日期:会议签到记录表（R12-2 ）内部审核检查清单及审核记录（R12-3 ）受审核方：审核编号：备审核内容：审核依据：注内部审核检查清单现场审核情况记录审核要点及查看资料审核员：年 审核员：年 月 日月 日审核组长:部门（项目）负责人:I陪同人:注：背面记录的内容同样有效。不合格/不符合项报告（R12-4 ）审核日期：受审核方:审核部门或者

2、区域受审核方陪同人员:不合格/不符合项陈述:不符合标准条款：口主要不符合面次要不符合项里核员:审学组长；I受审核方代表确认签字:不合格/不符合原由分析:受审方责任人：日期：纠正措施需求评价:评价人： 日期：受皆方制定纯前版受审区域实施纠正措施负责人：纠正措施计划字股日期受审方骞彳壬人：受审区域负责人签字：日期受审区域负责人：日期：受审方负责人：日期：纠止措施实施效果验证;验证审核员:日期:内部审核报告（R12-5 ）审核范围:审核依据三审核组长：（签字）审核情况综述:一、体系运行情况：1.运行较好的过程或者活动:受审核的领导和部门、项目部的主要负 责人： S员（签字）2 .单位管理目标设定的适

3、宜性：3 .体系运行与公司管理体系文件的符合性：4 .产品/服务是否符合顾客和合用法律、法规的要求:5 .过程操纵情况：a.施工过程质量操纵情况b.环境因素、危（wei）险源识别的充分性:c.重要环境因素、重大危（wei）险源的操纵情况:6 .体系运行实现规定的管理方针和本单位管理目标的能力:7 .管理目标实现情况：a.质量目标的实现情况：b.环境目标的实现情况：c.职业安全健康目标的实现情况：d.计量目标的实现情况：8 .施工组织设计、项目计划和各种施工方案的实施情况和效果9 .事故、事件及投诉：a.质量事故和顾客投诉情况b.环境事故/事件和相关方投诉情况c.职业安全健康事故/事件和员工投诉

4、情况：10 .满意情况a.顾客满意程度：b.相.关方满意程度：c.员工满意程度二、不符合情况：1 .本次审核发现（）项主要不符合项，（）项次要不符合项，（） 项观察不符合项，在 年 月日完成纠正措施的制定和实施2 .存在问题较多的部门、项目部：3 .存在问题的原因：改进的方向和建议优秀 口合格 基本合格 口不合格，要求整改后重新 进行审核 ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ” ， ， ， 3， 术语和定职4责作工56内部审会议6.1(R 1 2 - 1 )62(R 1 2- 2 )6 . 3(R 1 2 - 3 )6.4(R 1 2 - 4 )65(R12-5 )(3)核实施

5、计划表(7 )签 到 记 录 表(8 )审核检查清单及审核记录(9 )合格/ 不符合项报告(10)内 部 审 核 报 告(11 )1目的、范围为了验证、评价质量、环境、职业健康安全、计量管理体系运行的符合 性、有效性，采取措施持续改进公司管理水平和提高管理绩效，制定本程序。 合用于公司内部对管理体系的审核。2相关文件GB/T190012000 idt IS09001： 2000 标准；GB/T240011996 idt IS014001： 1996 标准；GB/T280012001 标准；GB/T19022. 1 1994 idt IS010012-1： 1992 标准。本公司管理手册、纠正预

6、防措施程序(ZJBE/MS/P13-2003 )、管理 评审程序(ZJBE/MS/P06-2003)和其他体系文件；国家、行业和地方有关法律法规、标准、规范；周期6个月3术语和定义参照本公司管理手册中的术语解释。审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核员：被委派实施审核的人员。(审核员应在个人的综合素质、教育、培 训、工作经历、审核经历等方面具有相应资格)审核证据：可多方查证的与经确定为依据的方针、程序或者要求有关记录、 事实陈述或者其他资料。4职责4. 1管理者代表负责本程叙文件的审批和实施监控；负责领导、组织公司的 内部审

7、核工作；任命内审组长，并指派内审员。4. 2企管部负责本程序的编制和修改；负责制订公司年度管理体系内部审核 计划；推荐内审员，报管理者代表批准后协助审核组长组成内审组；落实纠 正措施计划的跟踪检查。4. 3审核组长对委派的内审工作全权负责，对审核结果作最后评定；制定每 次审核实施计划；代表审核组与受审核方接触。4. 4内审员编制分工范围内的检查表、完成份工范围内的审核任务、报告审 核结果、配合并支持审核组长工作。5工作程序5. 1审核的策划和准备5.1.1 年度审核计划a.公司每年组织一次全面审核，企管部编制“公司年度管理体系内部审 核计划”。当内外环境或者管理体系发生重大变化，或者出于持续改

8、进等目的 认为有必要时，可以追加审核；b.当年度审核计划不适宜时，企管部应及时调整审核计划；c.审核计划经管理者代表批准。5.1.2 企管部根据年度内部审核工作安排，协助管理者代表做好每次审核的 组织工作，确定审核范围。5.1.3 管理者代表确定审核组长、审核员，审核组长布置审核分工和要求。5.1.4 内部审核实施计划。由审核组长制定“内部审核实施计划（R12-L ）, 并报管理者代表审批。在实施审核7天前将审核实施计划传达至审核员和受 审核方。内部审核实施计划应考虑和明确以下内容：a.考虑拟审核的过程和受审核区域的状况、重要性以及以往审核的结果； b.明确内审的目标、范围、持续时间、依据以及

9、所需的资源和方法； c.明确审核日程安排、受审区域、审核要素和分工协作事宜5.1.5 审核员根据审核依据和分工范围编制“内部审核检查清单”（R12-2 ）, 说明审核的要点和应查看的资料，以保持审核工作有计划地进行。5. 1.6下属单位至少每半年由总工程师组织一次内部审核，并保存审核记 录。5.2实施审核5. 2.1首次会议a.由审核组长主持。b.预会者在会“议签到记录表“（R12-3 ）上签字。参加会议的包括审核组 成员和受审核方负责人、联络员、有关部门及项目负责人；c.审核组长介绍审核组成员，受审核方介绍预会管理层成员和各部门、 项目负责人；d.审核组长明确审核的目的和范围；e.审核组长简

10、要介绍审核的依据、审核过程安排、审核采用的方法；f.必要时审核组长解释何谓“主要不合格项”和“次要不合格项”；g.确定联络、陪同人员；h.确定末次会议的时间、地点及参加人员；6. 2. 2审核a.按审核实施计划的分工开展审核工作；b.采取合理的审核方式、调查方法、提问技巧和抽样方法寻觅客观证据， 通过面谈、查阅记录、观察、提问及实际测量来采集客观证据，并填写“内 部审核记录”（R11-3 ）,作为审核记录保存；c.搞好审核进度、审核活动、审核结果的控制，使审核顺利地按预期安 排完成；d.审核员超过一人时，审核组长应安排好内部沟通及汇总的时间，以讨 论、评估在审核时所得到的证据，将确定为不合格/

11、不符合项的记录在“不合 格项/不符合报告”（R12-4 ）上；e.所有的现场审核结束后，审核组应与受审核方沟通交流，包括受审核 方确认不合格项并签字认可，审核组对管理体系的综合评价、审核结论，审 核组提出纠正措施要求。5. 2. 3不合格/不符合类型5. 2. 3. 1浮现以下几种情况情况可判为严重不合格/不符合项：a.体系系统性失效。如审核方某一要素、某一关键过程重复浮现失效的 现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效；b.体系运行区域性失效。如某一部门、项目的各个要素都控制不好而出 现的全 面失效现象；d.浮现严重工程质量、安全、环境事故或者给公司信誉造成严重不良影 响的；C

12、.影响体系运行的后果严重的不合格情况，导致纠正难度大，需较多的 人力、 财力和时间。5. 2. 3. 2浮现以下现象判为普通不合格/不符合项：a.对满足体系文件要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问 题；b.对保证所审区域的体系而言，是个次要问题，对系统影响不大，纠正 较容易.C.浮现普通的不符合。5. 2. 4末次会议5. 2. 4.末1次会议由审核组长主持,审核组成员及受审核方负责人、其他有关人 员、联络员参加会议。5. 2. 4. 2参加末次会议人员在会议签到表上签名。5. 2. 4.审3核组介绍审核情况,包括符合和不符合情况，使受审核方能够清晰理 解审核结果。5. 2. 4.

13、4审核组对不符合要求的向受审核方提供“不合格项/不符合报告”，该 报告单一式两份，受审核方、审核组各一份。5. 2. 4. 5审核组宣布审核结果和审核结论。5. 2. 4. 6审核组向受审核方提出采取纠正措施的要求。5. 2. 4.受7审核方表态。审核方领导就审核结论和纠正措施要求作简短表态， 并适当说明今后打算。5. 2. 4. 8审核组长宣布末次会议结束。5.3 内部审核报告1. 3. 1 “审核报告” （R12-5 ）普通包括:审核依据、审核时间、审核范围、审 核组成员、审核内容、现场审核情况综述、现场审核结论等。5. 3. 2审核报告由审核组长在完成全部审核组织编写并在1周内送达企管部

14、， 经管理者代表审批后，原件由企管部留存，复印件分送公司有关领导和受审 核方。6. 3.3将审核报告提交管理评审。5.4 纠正措施的跟踪5. 4.1纠正措施的跟踪原则：a.所有在审核中发现的不合格项，必须由受审核方切实采取纠正措施， 审核组验证，形成闭环；b.根据不合格项的性质或者程度，可采用现场验证和书面验证两种方式。 现场验证合用于严重不合格项或者惟独到现场才干验证的普通不合格项，书 面 验证合用于程度轻微的普通不合格项。1.4.2 受审核方应根据“不合格/不符合项报告”按纠正预防措施程序 (ZJBE/MS/P13-2003)要求制定纠正措施(R12-4),经下属单位领导审批后， 由责任部

15、门或者项目部组织实施。1.4.3 在规定的纠正措施计划完成日期后，发生在下属单位和项目的，由 下属单位领导组织进行跟踪验证并做好记录，公司总部实施纠正措施的跟踪 验证由公司企管部负责；涉及公司企管部本身的纠正措施，由管理者代表跟 踪验证。1.4.4 审核双方纠正措施跟踪责任5. 4. 4. 1审核组的责任a.确认不合格/不符合项；b.提出纠正措施要求(含实施期限)；c.进行纠正措施的跟踪。6. 4. 2. 2受审核方的责任；a.分析不合格/不符合项的原因；b.进行纠正措施需求评价；c.确定和实施纠正措施；d.验证完成的纠正措施；e.认真记录，不断改进体系。5. 5内部审核资料的整理5.5. 1

16、审核组长因在纠正措施验证合格后，将下列资料移交给企管部：a.内部审核实施计划表；b.会议签到记录表；c.内审检查清单及审核记录；d.不合格/不符合项报告；e.审核报告。5. 5. 2企管部根据审核情况进行统计分析，并写出全公司内审通报，通报中应明确哪些单位、哪些要素是薄弱环节，通报经管理者代表审批后发放给公司 有关领导、部室、单位。5.6内部审核员的管理a.从事内部审核的人员必须经过内审培训且经考试合格；b.内审员必须具有大专以上学历或者中级以上职称，具有较强的沟通表达 能力；c.审核员每次审核结束后，由审核组长、企管部、管理者代表对内审员的 表现进行评价。6记录6.1内部审核实施计划表（R12-1 ）6. 2会议签到记录表（R12-2 ）6. 3内部审核检查清单及审核记录（R12-3 ）6. 4不合格/不符合项报告（R12-4 ）6.5审核报告（R12-5 ）内部审核实施计划（R12-1 ）审核日期:持续时间:内审目的：内审范围：审核组长：审核员：日 期时间受审核单位审核内容审核员联系人受审核 方确认 签字