企业管理资料范本风险控制岗位职责.docx

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1、风险控制部岗位职责风险控制部岗位职能相关相关本次项目公司业务风险控制工作，从完整性和 安全性两方面对担保相关本次项目进行组织评审，修订和完 善公司的业务管控管理管控规章制度规章并贯彻执行，组织 公司保后跟踪管控管理管控和追偿。具体为：1 .对申请担保相关本次项目的报审资料重点从合法合 规角度加以审核；2 .对申请担保相关本次项目从整体风险进行评定；3 .对申请担保相关本次项目的反担保抵押措施从法律 风险角度提出意见，审核确定相关协议合同协议及法律文 本；4 .完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作 规程，业务规程；5 .跟踪公司各项业务进展，协调机构部门机构相关相关 有关人员和公司相关机

2、构部门机构保持业务相关相关流程 的正常运转；6 .对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；7 .完成公司相关领导人交办的其他事务。、风险控制部岗位工作职责（一）风险控制部部长岗位职责1 .相关相关本次项目研究风险政策，草拟风险政策，设 计风险评审岗位的工作指引和运作相关相关流程；2 .建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；3 .合规风险评审：相关相关本次项目组织事前风险审 核、事中风险控制、事后风险检查；4 .定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评 估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方 案。（二）风险控制部副部长岗位职责1 .协助风险控制部部长完成公司内控规章制度规

3、章和 风险管控管理管控体系的建设，草拟各项风控规章制度规章 和业务相关相关流程，并不断进行修订和完善；2 .参与并指导风险审查员对业务部报送的相关本次项 目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现 场核实的情况进行实地现场考察；3 .参与业务相关本次项目的风险评审，汇总评审意见；4 .督促业务机构部门机构落实相关本次项目审批意见、 反担保措施和风险控制方案；5 .组织实施担保相关本次项目的尽职调查和反担保抵 质押物的价值评估；6 .组织实施业务相关有关人员及风控相关有关人员的 离任审计工作；7 .参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指 导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和

4、实施；8 .组织实施担保相关本次项目成立后的档案移交工作；9 .完成公司相关领导人交办的其它工作。（三）风险控制部评审相关有关人员岗位职责1 .相关相关本次项目投资相关本次项目的风险审核；2 .相关相关本次项目对业务发展部上报的调查报告及相关本次项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检 查；3 .相关相关本次项目对相关本次项目的可行性进行初 步判断并向机构部门机构相关领导人提供参考意见；4 .相关相关本次项目对业务发展部风险评审规章制度 规章的落实和执行情况的监督；5 .相关相关本次项目对相关本次项目的真实性、合法合 规性及可行性进行评价，充分揭示相关本次项目风险，设计 实施方案及风险控制

5、措施；6 .协助业务发展部完善风险控制相关手续；7 .协助法务机构部门机构进行法律诉讼、处置反担保资 产。8 .完成相关领导人交办的其他工作。三.工作计划及要点1 .按照公司关于深入开展业务知识学习活动的通知 精神，合理安排规定时间，进一步加强业务知识学习，努力 全面提升业务技能和管控管理管控水平。2 .组织实施担保相关本次项目档案移交工作，完善工作 职责范围内相关资料的收集、整理归档。3 .跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业 务；同时，加强保后管控管理管控，督促落实保后调查报告, 发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。4 .结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管控管理 管控规章制度规章；修订和完善风险评审办法及合理化风险 评审相关各项操作规程、业务规程。