发展经济学教案.docx

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1、课题：第一章导论；第二章经济发展的原理；教学目的：让学员初步了解发展经济学及经济发展的一般原理重点：发展经济学的研究对象、经济发展的度量、经济发展的协调难点：经济发展的度量、经济发展的协调教学过程：第一章 导论第一节 发展经济学的研究对象和任务一、发展经济学的研究对象发展经济学：指一个国家或者一个地区，从欠发达状态向发达状态转变的过程。发展经济学：就是研究发展中国家经济社会结构转型的过程、经济发展趋势、结构变化内在规律和法制因素各种内在关系的科学。经济发展有三个方面：一是经济社会结构性的抓边，如城乡人口结构、产业结构、就业结构、社会阶层结构、收入分配结构等等的变化；二是经济社会质的方面的改善，

2、如生活质量改善，生态环境良好，文化程度提高，人的素质提高，人力资本积累，经济增长注重效益性等等；三是国民经济量的增长和扩张，如增长速度、人均国民生产总值等指标的变化。二、发展经济学的任务发展经济学的任务是：最切合实际地分析发展的一般规律和本国或者本地区的实际情况， 把握发展的趋势，指导制定科学的发展思路、发展战略和有关发展的政策，进行科学的投资决策；在长期的过程中，成本最小、时间最短、最节约稀缺资源地完成从经济不发达到经济发达186的过度，即整个社会经济结构的转型。首先，发展经济学要研究经济发展的一般条件和特殊国情。其次，发展经济学应当揭示经济发展的一般规律和趋势。第三，发展经济学还应当从发展

3、中国家的实际出发，探索经济发展道路，制定发展战略和政策。总之，发展经济学作为一门应用经济科学，必须从发展中国家的具体国情出发，探索实现经济发展的道路、途径和方式，参与选择和制定发展战略。这也是法制经济学的重要任务之一。概括地说，发展经济学是研究发展中国家从经济不发达状态向经济发达状态演化的条件和规律的科学，是发展中国家制定发展战略的基本科学依据。第二节 发展经济学的结构体系和分析方法一、发展经济学的结构体系发展经济学作为研究发展中国家经济发展的一门科学，应当对发展中国家经济状况以及经济发展的一般情况有一个概括的考察和分析。因此，在发展经济学的理论体系中，首先概述经济发展的一般原理，包括发展中国

4、家的性质、结构和特点，经济发展的含义和衡量等等。整个发展经济学理论的逻辑关系为：经济发展的一般原理肌体特征成长因素制度因素结构状态空间状态系统开放动态调控二、发展经济学的分析方法首先，发展经济学与西方宏观和微观经济学不同的是，西方宏观和微观经济学研究的是一个时点上或者一个横截面上经济运行的状况，它侧重于一个短期内的资源配置和经济流量问题， 因此所用的是静态的分析方法。而发展经济学研究的不是短期经济运行量上的平衡和经济运行结构的均衡和优化，因为从长期来看，一个动态经济系统运行状态的平衡和结构的均衡，实际意味着经济发展的停滞。所以，发展经济学要将结构演化和法制体演进的理论分析长期化和动态化。因此，

5、发展经济学侧重于动态研究方法。其次，发展经济学侧重于结构分析。第三，发展经济学侧重于制度分析方法。第四，发展经济学运用非均衡、非平衡和平衡、均衡相结合的分析方法，但侧重于非均衡和非平衡的方法。第五，发展经济学较多地运用经验、比较和模型分析方法。第三节 西方几级学说史中的经济发展思想一、重商主义重商主义者的财富观念是极其狭隘的，在他们的心目中，金银货币成了社会财富的唯一代表。重商主义者把金银货币等同社会财富的观点，决定了他们对国内商业和国外贸易的看法。他们对国外贸易的重要性则十分强调，把它置于理论和政策建议的中心地位。照他们看来，对外贸易是社会财富的唯一源泉，只有在对外贸易中保证做到商品输出大于

6、商品输入，才能有更多的金银货币流入国内，从而才能不断地增加一国的国民财富，才能实现一国的经济增长。二、威廉配第威廉配第被称为英国古典政治经济学的创始人。他十分重视商业和对外贸易，认为人口的稀疏是贫困的真正原因，主张国家应合理地干预经济生活。他认为，随着时间的推移、社会经济的发展，从事农业的人数比起从事工业的人数将相对地减少，从事工业的人数比起从事服务业的人数又将相对地减少。三、重农学派重农学派尖锐地批评重商主义者对社会财富及其来源的看法。重农学派认为，金银货币并非国民的真正财富，因为金银货币既不能提供消费，又不能不断再生产财富，货币的只能不过是作为流通手段，货币如果脱离流通过程，不和其他财富相

7、交换，就甚至不能促进国家财富的经常再生产。他们还认为，经济增长的唯一源泉是农业，社会财富就是从土地上生产出来的农产品，社会财富的增加可以保证人口的增长，人口和社会财富的增长反过来又使农业发达，商业兴旺， 工业繁荣，并进一步促使社会财富不断地增长。这种循环周六、生生不息的经济增长观点，是当代经济发展理论的一个重要思想源头。四、亚当私密亚当私密无意是把经济增长问题作为论证中心、作为分析的总题目的第一位经济学家。他论证的焦点始终是经济增长问题，始终是什么因素促成国民财富的增加或减少。斯密的论证思路是这样的：经济增长是一个宏观问题，它表现在社会财富活国民财富的增长上，因此，国民财富的性质和来源必须得到

8、说明；国民财富的增长决定于两个条件：一是专业分工促进劳动生产率的提高，一是人口和资本的增加引起从事生产劳动的人数的增加，因此， 人口、分工、资本必须重点分析；在一个封闭经济中，国民财富的增长要受到资源与技术条件的限制，但通过对外贸易可以利用外部经济条件促进增长，因此，研究经济增长问题必须研究经济政策；经济增长不是一个短期现象，而是一个长期的过程。从长期看，一国的经济增长可能有多种前景，因此，不仅要注意增长的现状，还应当研究增长的结果。斯密认为，国民财富的增长决定于劳动生产率和从事劳动的人数；分析了资本积累的增加对劳动数量增加和劳动生产率提高所起的作用；他认为对外贸易的出发点是从事贸易双方的国家

9、在某些特定商品的生产上各自占有绝对优势；“自由放任”是斯密所主张的经济政策的基本原则。由此概括可以看出，他的中心论点是：什么是经济增长最基本的决定因素。五、李嘉图他把研究重点从生产转向分配。关于国民财富的增值，他认为，国民财富的增加可以通过两种方式：一种是用更多的收入来维持生产性劳动这不仅可以增加产品的数量，还可以增加其价值；另一种是不增加任何劳动数量，而使等量劳动的生产效率增大这会增加产品的数量，但不会增加其价值。关于报酬递减规律对经济增长的约束作用。他认为，由于土地数量有限而质量有异，农业生产的报酬是递减的，而这将会对国民经济增长起到约束作用。他说，生产技术的进步，可能抵消或延缓报酬的递减

10、，这种情况在工业生产中表现得比较明显，就农业而言，技术的进步只能短期地、间歇地提高生产，但在长期中不能扭转报酬递减的趋势，生产发展的长期趋势是： 工业生产的报酬递增，农业生产的报酬递减。关于经济曾咋的前景，总的来说，他的调子是悲观的、忧郁的。六、马尔萨斯他关于人口与经济发展的关系的看法有两个层次：首先，他认为增长的人口是经济繁荣的一种表现或结果。其次，继续增长的人口是经济发展的重大约束条件。他还提出了忧郁消费不足而引起的经济停滞的理论。七、约斯穆勒他集中分析了经济增长对投入要素价格的影响。他把人口增长、资本积累和技术进步逐个地作为变化条件来观察对投入要素价格升降所起的作用，这是当代经济发展理论

11、常用的分析方法。八、“静态的插曲”这一时期中，价值理论、分配琳琳和资源配置理论，在经济思潮中成为主流。马歇尔的学说是西方经济学的第二次系统综合，从而对经济发展问题不免有所论述，他不只注意到现实资源的配置，还注意到资本积累的来源和劳动数量与质量。他十分强调通过教育来开发人力资源的重要性。熊彼得把经济发展看成是对现存经济关系的格局的一种突破，而突破的力量则来自企业家的“创新”。“创新”的间歇出现引起经济的周期波动，也促进了经济增长和发展。第四节 发展经济学的兴起和演变一、发展经济学的兴起第二次世界大战结束后的最初几年，由于战后经济重建问题引起了人们的重视，促使了三部早期关于发展问题著作的发表，即斯

12、塔利的世界经济发展、曼德尔保姆的落后的地区的工业化和罗森斯坦罗丹的东南欧工业化问题。二、发展经济学的演变明显地分为两个阶段，20 世纪 40 年代末至 60 年代初为第一阶段，60 年代中期以后为第二阶段。（一）第一阶段发展经济学的演变在第一阶段，关于发展中国家如何发展经济的问题，曾有三种主要看法： 第一，强调物质资本积累的重要性与必要性；第二，强调工业化的重要性与必要性； 第三，强调计划化的重要性与必要性。在形成发展中国家的初期，一般重视物质资本的积累、工业化和计划化是很自然的。首先，西方发展经济学家说，生产投入要素有三：自然条件、劳动力和资本。其次，谋求工业化是新兴的发展中国家的普遍愿望，

13、也体现了经济上摆脱依附、实现独立的民族感情。再次，发展中国家必须实行计划化的重要根据是发展中国家市场的不完全性。 如果把上述三个侧重点综合起来，这一阶段的发展经济学具有下述的一些特点：一是结构主义的影响；二是反单一经济学传统的倾向；三是自认为经济发展理论是“宏大的理论”；四是内向发展战略倾向；五是反新古典主义的基调。（二）第二阶段发展经济学的演变一是对经济计划化的得与失重新评估；二是重新对市场作用作出评估；三是对农业的偏见得到了纠正；四是对外贸易对经济发展的作用重新得到强调；五是社会项目评估的理论与方法的兴起。综上可以看出，两个阶段有明显的不同之处：第一阶段发展经济学比较注意发展中国家的社会、

14、经济的特点，图谱了新古典主义经济学的统一体系，提出了不少特殊理论。第二阶段的发展经济学则在许多问题的分析中恢复了新古典主义的观点，并扩大了新古典主义的应用，无论在计划化的批评上、市场作用的重估上、农业重要性的强调上、国际贸易的再认识上，还是在社会项目评估的研究上，都可以看出新古典主义的理论和方法的深刻影响。第二章 经济发展的原理第一节 经济发展及其度量一、经济发展的含义与实质经济发展：通常是指一个国家或地区按人哭平均的实际福利的增长过程。简而言之，就是在经济增长的基础上，一个国家或地区经济结构和社会结构持续高级化的创新过程或变化过程。经济发展至少应该包括以下几个方面：一是按人口平均的国民生产总

15、值和居民人均实际收入在一个长时期内持续而稳定地增长。二是居民生活环境包括全面的公共福利设施、自然生态环境、社会政治环境等不断得到改善，人们有相当程度的安全感。三是生产要素包括人力资本、社会资金、物力资本及自然资源等，其数量不断增加，足以满足生产投入的客观需要，从而保证社会总产出的长期、持续和稳定增长。四是经济结构包括生产的组织制度结构、生产关系结构、国民经济的产业结构、产品结构、技术结构、空间布局结构等发生重大的转变，形成持续的高级化变化过程。五是社会结构不断完善，收入分配不断趋向公平与合理，居民间的收入及实际生活水平差距日益缩小，社会不再产生新的贫富阶级。六是社会事业和社会保障发展与经济的增

16、长相适应，在“经济社会自然环境”之间建立起一个良性的循环系统及运行机制。七是文化发展、观念习俗与经济发展相适应，不适合或不利于经济发展的传统陋习、陈旧观念能够得以及时、彻底的废除和更新，新的文化、新的价值观念能够得到迅速地成长、发育起来。八是经运行及其调控的机会趋于完善和健全，经济系统、社会系统和与经济发展相关联的自然生态系统的自我控制、自我调节、自我平衡及自我发展能力以及相互间的反应能力、变化适应能力不断增强等等。二、经济发展的度量我国的十项指标：一是国民生产总值；二是人均国民生产总值；三是百元投资国民收入增加额；四是人均年能源消费；五是平均每人每天从食物中摄取的热量；六是城镇失业率；七是成

17、人识字率；八是万人专业人才数；九是平均寿命；十是零售物价指数。美国社会保健协会指标：ASHA 指标值=（就业率*识字率*平均寿命*人均国民生产总值增长率）/（出生率*婴儿死亡率）第二节 经济发展的形态、动因与过程一、 经济发展系统的封闭与开放系统：是又一组相互联系、相互制约的元素组成的具有特定功能和行为的集合。任何系统可以分为三种基本类型：孤立、封闭和开放。二、 经济发展系统的稳定与波动经济波动可以分为振荡和涨落两种类型。经济振荡：通常是指幅度较小、持续时间很短并且不改变系统原有结构状态的经济波动。经济涨落：通常是指幅度较大、持续时间较长并导致系统结构发生质的变化的那样一类经济波动。三、 经济

18、发展的动因及其变化第一，经济发展是由诸多因素有机结合共同作用的结果。第二，由此所决定，对经济发展因素的分类是必要的，也是可能的。第三，经济发展因素是一个远比生产能力增长因素更为广泛的概念。第四，经济发展各因素之间的相互替代即互生是经济发展过程的一个重要特性，特别是现代经济发展的重要特性。四、 经济发展的过程、类型与机制经济发展三种类型：第一，确定性发展 第二，随机性发展 第三，不确定性发展第三节 经济发展的协调一、 发展的协调效应发展的协调效应：指通过政府发展战略、策略、措施的规划引导，使经济发展的各个方面、各个进程之间处于相互一致、配套互补的状态，促使经济能在这种状态下最优地发展。二、 协调

19、发展的内容第一，经济运行的稳定，同经济、政治、法律体制的改革和经济长期发展三者之间要相互协调。第二，经济结构间要相互协调。第四，货币流量、财政流量、储蓄流量、投资流量、外贸流量、外资流量之间的相互协调。第五，财政政策和货币政策的互相配合协调。第六，科技、教育、医疗卫生等社会发展政策同经济政策之间的互相协调。三、 经济发展政策的制定原则第一，发展政策应遵循经济发展规律。第二，发展则很难观测应适应经济发展战略目标和发展计划的要求。第三，发展政策应和经济的市场化、工业化、城市化、社会化、专业化相互协调。第四，发展政策不应仅仅着眼于短期效果，而应从长期经济发展的效果入手设计发展政策。课题：第三章经济发

20、展的基础：经济增长；第四章资本形成与经济发展教学目的：让学员了解经济发展的基础及资本形成对经济发展的作用重点：经济增长方式、经济增长模型、资本的形成、储蓄与投资难点：经济增长模型、资本的形成教学过程：第三章 经济发展的基础：经济增长第一节 经济增长方式一、 经济增长概念经济增长：指后期的国民经济产出量在规模上比前期增加，以价值衡量，就是指后期的国民生产总值 GNP，或者国民收入从数量上比前期增加。GNP 增长率=【（后期的 GNP前期的 GNP）/前期的 GNP】*100%人均 GNP 增长率=GNP 总量增长率人口增长率二、 推动经济增长各种要素的组合经济学上的要素，是指形成产出的投入因素，

21、如劳动，资本，土地，技术等。三、 增长要素的结构增长要素的结构，是指推动增长的要素在规模和空间形态上的组合方式。集约型增长：指经济增长不主要以增加投入和非经济地扩大规模为主推动，而是以依靠提高要素配置和使用的效率为主推动经济增长。粗放型经济增长：指主要是以依靠增加资源、资本、土地、劳动力等要素的投入，非经济地扩大规模等方式来推动经济增长。四、 增长的内容经济增长方式从内容上看有两种：一种增长方式是以大规模的物质财富的增长为主。另一种是以大规模的信息和服务经济的增长为主。五、 增长的效果状态经济增长从效果状态看：一种是高投入、高消耗、高速度、低质量、低效率型。 另一种是低投入、低消耗、高速度、高

22、质量、高效率型。第二节 经济增长模型一、哈罗德多玛模型（一）哈罗德多玛模型的假设一是假定全社会所生产的产品只有一种，这种产品既可以用于个人消费，也可以作为投资所需要的生产资料继续投入生产。二是假定只有两种生产要素，劳动是除资本以外唯一的另一生产要素。三是假定规模收益不变，如果劳动和资本同时增加一倍，产出液相应地增加一倍。四是假定技术不变，即不存在技术进步。五是由于规模收益不变，技术不变，并且劳动和资本两种生产要素的配合比例不变，因此在任何时候，生产单位产出所需要的劳动力数量和资本数量是不变的。六是假定边际储蓄倾向不变。（二）哈罗德多玛模型1. 哈罗德模型的基本公式增长率=储蓄率/（资本/产量）

23、2. 多玛模型的基本公式经济增长率=增量国民产出/前期国民产出=投资率*投资/前期国民产出 二、新古典经济增长模型（一）新古典经济增长模型的基本假设一是假设有资本和劳动两种生产要素 二是假定经济处于完全竞争的条件下（二）不含技术进步的新古典经济增长模型经济增长率=（资本对总产量的贡献率*资本的增长率）+（劳动对总产量的贡献率*劳动的 增长率）（三）包含技术进步的新古典经济增长模型经济增长率=（资本对总产量的贡献率*资本的增长率）+（劳动对总产量的贡献率*劳动的 增长率）+技术进步增长率三、全要素经济增长模型经济增长=a*A 因素增长率+b*B 因素增长率+m*M 因素增长率四、 新经济增长理论

24、（一）罗默模式罗默模式是一个“收益递增型的增长模式”。它的意义在于，它将知识作为一个独立的因素纳入增长模式，并且认为只是积累是促进现代经济增长的最重要的因素。它把知识分解为一般只是和专业化知识，一般知识可以产生规模经济效益，专业化知识可以产生要素的递增收益。它指出国际贸易不仅促进了知识在世界范围迅速积累，而且通过新技术的引进提高了穷国的生产效率；同时，由于直接引进新技术而节约了本国的研究与开发费用，也间接增加了国内的资本积累。这两方面的效应可以使穷国的经济发展更快，并在较短的时期内缩短与发达国家的差距。（二）卢卡斯模式他指出，两国之间的经济增长率和收入水平的差异，主要产生于他们在生产商品时投入

25、的人力资本的差异，人力资本增长率高的国家，经济增长率也高。从这个意义上说，一国应集中有限的资源生产和出口具有人力资本优势的产品。依据这个理论，卢卡斯解释了国际资本出现“倒流”现象的原因。他认为，由于知识和人力资本可以产生递增收益，因而高人力资本的发达国家资本利润率高，能够吸引焦大的国际资本。（三）斯科特模式他认为，技术进步是经济增长的主要因素，但他强调技术进步的作用与投资密不可分，技术进步来源于人力资本的积累，人力资本积累是用于增加知识技能的投资的结果。技术进步的租用可以用投资的数量来测量。第三节 经济增长趋势与其极限的争论一、 土地与劳动的边际收益递减在土地成为稀缺的生产要素之后，随着人口的

26、增长，劳动投入量的增加，产出仍会增长。但当心的劳动者加在固定数量的土地上时，每个劳动者便只有较少的土地与之发生作用，从而收益递减规律就会发生作用。二、 劳动力与资本的编辑收益递减在不存在技术进步的情况下，随着资本深化，收益递减规律就会发生租用，新增单位资本投入所能增加的产出将会越来越少，资本与产出之比将不断上升，资本收益率将不断下降。三、 技术进步的作用如果资本深化速度较快，而技术进步较慢，在这种情况下，虽然存在技术进步，从而减弱了收益递减规律的作用，但不足以完全抵消收益递减的趋势，从而在长期中，随着资本积累、资本深化，资本收益率仍会趋于下降，经济增长速度也会逐渐放慢。如果资本深化速度与技术进

27、步的速度相当，在这种情况下，技术进步的作用恰好抵消了收益递减规律的作用，从而在资本积累、资本深化的过程中，资本收益率会保持不变，经济增长速度也不会放慢。如果资本深化的速度较慢，技术进步较快，在这种情况下，技术进步的作用足以抵消收益递减规律的作用而有余，因而在长期中，虽然资本与劳动的比例仍在提高，资本收益率却会有所上升，经济增长速度也会有加快的趋势。四、 增长的有极限和无极限美国经济学家米香认为，人类为实现经济增长所付出的社会和文化的代价太大了，首先， 持续的经济增长使人们失去了许多美好的享受。其次，经济增长所带来的不仅仅是物质享受的增加，但是，物质财富的享受并不是人类幸福、快乐的唯一源泉。美国

28、经济学家舒尔茨认为，随着人的知识和能力的提高，技术的进步，人们可以发现新的材料和能源，人们完全可以解决生态和环境问题，战胜自然对于人类的束缚，因而随着人力资本的积累和人类资本价值的提高，经济发展是不会有限制的。第四章 资本形成与经济发展第一节 资本在经济发展中的作用在西方经济学理论中，任何生产都是劳动与资本的结合。劳动与资本被认为是最基本的生 产要素。当然在生产过程中也需要自然资源的参与，如土地。这里的资本主要是指机器、设备、工具等物质资本要素。经济发展是一个比经济增长更为复杂的综合性问题。即使只想获得经济增长，除了资本形成外，也必须有人力资本的投资，包括企业家精神的培育、工人的培训、国家行政

29、管理人员的培养等。很明显，人力资本的发展是发展中国家面临的比物质资本积累问题更为复杂、更为长期、也更为艰巨的任务。然而，没有物质资本存量的增长，也很难取得任何形式的经济增长， 所以资本形成被做成经济增长的最基本的前提条件。至于资本增长引起收入增长之后，收入增长与就业和收入分配的关系则很少被注意。人们似乎觉得，经济增长本身就暗含着会改善就业和绝对的收入不平等状况。所以，只要经济增长和经济发展所需要的资本资源得到充分的供给， 发展中国家就会自然而然地走向经济发展的道路，发展中国家存在的严重就业和收入分配等问题也会随着经济增长获得解决。这种认识使发展中国家在发展的早期阶段把资本及资本形成当做经济增长

30、和经济发展的关键。同时，在 20 世纪 50 年代，这种强调资本形成的重要作用的观点恰好为当时西方国家的对外援助提供了理论支持。此外，这种把资本当做发展的主要决定因素的理论能够长久不衰，还因为这种理论能把20 世纪 60 年代出现的人力资本的概念包含在它的理论框架之内。舒尔茨在长期的农业经济问题的研究中发现，促使美国农业生产产量迅速增加和农业劳动生产率提高的主要因素已经不是土地、劳动力数量或资本存量的增加，而是人的知识、能力和技术水平的提高。他再 1960 年的美国经济学会年会上发表了关于人力资本投资的演讲，认为经济发展必须依赖于物质资本和劳动力数量的增加这种传统经济理论已经过时，并指出人的知

31、识、能力、健康等人力资本的提高对经济发展的贡献，远比物质资本、劳动力数量的增加重要得多。从此，人力资本的概念被国际学术界广泛接受，并逐步形成了人力资本研究热潮。把人力资本的概念也包含在资本概念中，似乎进一步强化了资本在经济发展中起决定作用的观点。根据哈罗德多玛经济增长模型，一个国家为了取得经济增长，必须把它的国民生产总值的一部分储蓄起来并进行投资。一个国家储蓄得越多，投资就越多，经济增长速度就越快。低增长国家的新增资本产出比率平均为 7.2，而高增长国家则仅为 3.6，说明低增长国家每增加 1 单位的国内生产总值所耗用的资本为高增长国家的 2 倍。因此，高增长国家取得较高的经济增长既是它们有较

32、高的储蓄率和投资率，也是它们能够有效利用现有资金的结果。要获得高速度的经济增长不仅要求有比较高的储蓄率，同时也取决于资本形成的环境。对于发展中国家来说，如果宏观经济的各种价格与他们各自的稀缺程度相匹配，由于发展中国家劳动资源十分丰富，那么一般来说新增资本就会流入与丰富的劳动力资源相配合的部门和产业中，从而使资本获得更有效的利用。在这种情况下，新增资本所获得的产出就可能超过那些使用资本密集型生产方法的国家。一般来说，由于宏观经济中的价格不同，不同国家的新增资本产出比率可能很不相同。假设一个国家的经济计划取得 4%的经济增长率，如果其新增资本 产出率是 7，要取得这一增长速度所需要的储蓄率就必须达

33、到 28%，这显然是一个比较高的储蓄要求。但是，假如这个经济的新增资本产出比率是3，同样是4%的经济增长速度所需要的储蓄率就不是 28%，而只是 12%就可以了。从这里似乎可以得到这样的结论：在发展过程中， 对现有资金的利用效率可能比资本单纯数量的增长更重要。如果能够减低新增资本产出比率， 就能使资本发挥更高的效率，从而减少经济发展所需要的储蓄和投资资金。地区储蓄率的不平衡与经济增长的分布状况密切相关。属于高储蓄率地区的东亚各国，他们的储蓄率大大高于其他发展中国家，普遍取得了比较高的经济增长。虽然高储蓄率本身不能保证取得迅速的、可持续的经济增长，也不能保证贫困水平减低，但是有证据表明高储蓄确实

34、伴随着迅速、可持续和稳定的经济增长以及贫困问题的解决和贫困人口的减少。在储蓄和经济增长之间存在着一种良性循环：高经济增长会促进比较高的储蓄，而较高的储蓄反过来又会促进经济的告诉增长。虽然资本只是经济增长的必要条件，不是经济增长的充分条件，但是从发展中国家经济发展的历史看，一般认为，在劳动过剩的情况下，在劳动密集型的投资战略中投资率低于 15%，或者在资本密集型投资战略中投资率低于 25%，就不可能长期保持实际人均收入 4%的增长率。第二节 资本的形成一、资本与资本形成资本：凡用于生产、扩大生产能力及提高生产效率的物资在经济学上都成为“资本”。资本一般分为三种形式：第一是物资资本第二是人力资本第

35、三是金融资本但西方发展经济学所讲的资本，主要是物质资本和人力资本这两种形式，而本章所涉及的主要是物质资本。物质资本：是指在一定时间内用来生产其他消费品或资本品的耐用品。或者说，它是指长期存在的生产物资形式，如机器、设备、厂房、建筑物等交通运输设施等。物质资本有三个特点：一是物质资本是投资过程的结果；二是物质资本代表着本期的生产能力，并同其他互补性生产要素结合，代表未来时期的生产能力；三是就大部分物质资本而言，它具有耐用性，即有折旧问题。资本的来源是储蓄，即一国在一定时期内的国民收入减去消费后的余额。资本形成主要是指储蓄或资本积累中扣除资本更新后的“净投资”或“净资本形成”，因为只有净资本形成才

36、对经济增长发生作用。二、资本形成与经济发展（一）资本形成作用的理论考察1. 古典经济增长理论中的资本形成理论早在 18 世纪，以斯密理论为代表的古典经济增长里理论就曾指出：一国财富的增长主要取决于两个方面，一是劳动生产率的提高；二是分工。资本积累是财富增长的主要源泉，资本积累量的大小是经济增长率高低的关键。2. 哈罗德多玛模型对资本积累作用的强调在这个模型中，因为资本可以全部转化为投资，所以，储蓄率就是投资率或资本积累量。由此可见，在哈罗德多玛茂兴增长中，资本积累的作用被提高到了十分突出的地位是经济增长的唯一决定性因素。3. 罗斯托“起飞”理论中资本形成的重要地位他研究的是不发达国家如何实现经

37、济发展，向发达国家过度。在如何实现起飞问题上，罗斯托提出了三个先决条件，其中第一个条件就是要将净投资率提高到 10%以上，也就是说资本积累是起飞的首要条件。4. 诺克斯“贫困的恶性循环论”强调资本积累是客服“瓶颈”约束，打破恶性循环，摆脱平困的唯一途径。诺克斯认为， 尽管国内资源匮乏、土地贫瘠等是许多发展中国家贫穷落后的原因，但对于所有不发达国家而言，使他们限于贫困境地的根本原因则在于资本形成不足，从资本的供给方面看，发展中国家人均实际收入低，低收入意味着低储蓄能力，低储蓄能力造成资本形成不足，资本形成不足使劳动生产率难以提高，生产率低又导致低收入，周而复始，形成一个循环。从资本的需求方面看，

38、发展中国家人均收入低，低收入意味着低购买力，低购买力造成投资引诱不足，投资引诱不足使生产率难以提高，生产率低又导致低收入，周而复始，完成又一个循环。两个循环相互影响，阻碍了经济发展，使穷国摆脱不了贫穷的境地。5. 早期发展经济学中资本积累的突出作用。他有三大特点：唯资本论，唯工业化论，唯计划化论。他们都是围绕资本形成而展开分析的。（二）资本形成作用的实证分析哈罗德多玛模型突出强调了资本积累对经济增长的作用。70 年代以来，虽然各种资源在经济发展过程中的互补作用的重要性已经引起人们的广泛注意，科学技术，人力资本对促进经济发展的重要性日趋明显，但无论多么先进的技术和智能最终仍然要被物化为先进的机器

39、设备或软件这一事实，使人们不能不对资本形成加以格外饿重视。如果考虑到经济刚刚起步的广大发展中国家科学技术落后，人力资本匮乏的现状，资本形成对于经济发展的重要性就更明显了。第三节 储蓄与资本形成一、储蓄与资本形成储蓄：是指一国在一定时期内国民收入中扣除消费后的剩余，是放弃现期消费的结果。如果用 Y 表示国民收入，用 C 表示储蓄，I 表示投资，则用公式来表述就是：从供给方面看： Ys=消费+储蓄=C+S 从需求方面看： Yd=消费+投资=C+I当国民收入处于均衡状态时：Ys=Yd C+S=C+I即 S=IS=YC资本来自储蓄，而储蓄又来自生产剩余，没有生产剩余就没有储蓄，没有储蓄就没有资本形成。

40、但是，储蓄只是资本形成的必须条件，并不是充分条件。资本形成要经过三个阶段：第一阶段：储蓄，把生产的一部分节省下来用于消费第二阶段：将储蓄集中起来，即通过金融和信用机构使零星储蓄汇集在一起第三阶段：投资本身，即由金融机构将资金贷给厂商，用以购置机器设备、建设厂房等， 以增加资本存量。在完成三个阶段后，储蓄才能真正形成资本，推动经济发展。一国可用的总储蓄供应包括国内储蓄和国外储蓄两个部分。我们这里只研究国内储蓄。国内储蓄由三部分构成：家庭储蓄，企业储蓄和政府储蓄。二、自愿储蓄与非自愿储蓄（一）自愿储蓄与资本形成自愿储蓄指为了未来需要而目前暂不消费，并完全自愿地将部分收入存放起来。从一个国家来看，自

41、愿储蓄能力取决于国民储蓄倾向。国民储蓄倾向往往用边际储蓄倾向即每单位新增收入的储蓄量来衡量。如果某个国家的国民收入每增加 100 美元，就把其中的 20 美元存放起来，则其边际储蓄倾向为 20/100，即 0.2.而国民储蓄倾向又取决于多种因素，这些因素主要有以下五个方面：一是国民收入水平二是收入分配状况三是风俗习惯四是金融机构的完善与发达五是政治、经济环境（二）非自愿储蓄与资本形成非自愿储蓄指政府通过行政力量迫使社会公众节省消费而实现的储蓄。包括通货膨胀和课税两种形式。通过膨胀是发展中国家的普遍现象，是发展中国家强制储蓄的手段之一。通货膨胀增加储蓄的原因有以下四点：第一，可以将原来用于生产消

42、费品的资源转而用于生产资本品，以促进资本形成。第二，使收入更加趋于集中。第三，在累进所得税制条件下，税收的弹性大于 1，即所得收入增加 1%时，税收的增加往往大于 1.第四，在物价普遍上升时，产品成本的若干部分，如工资及租金可能暂时维持原来的水平不变，企业利润因而加大，所增加的这部分利润大部分将用于再投资，结果加速了资本形成。征税方式要坚持的主要原则有：第一，对储蓄最好免税，或只课以轻税，以鼓励储蓄； 第二，对奢侈品、尤其是进口奢侈品应课以较重的税收；第三，对投机行为以及土地和财产因整个社会进步而增值的部分应课以较重的税收；第四，土地税应根据其潜在的生产力来加以确定，善于利用土地的，应相对地少

43、纳税，利用不善而产量低的，税负应相对较重；第五，收入高的人应多纳税，收入低的人应少纳税，收入特别低的人应免税； 第六，企业盈利多的药多纳税，亏随的应免税；第七，需要鼓励的投资项目可以见面其纳税额；第八，税法应该清楚明确，税值的计算应简便易行。三、资本形成的特殊来源（一）刘易斯的储蓄理论他强调储蓄的来源主要是资本家的利润，而资本家是主要的储蓄者。刘易斯模式的含义是：农业中剩余劳动力的编辑生产力是零，他们受工业部门工资收入高于农业收入的吸引，转移到工业部门去，但农业部门的产出和收入保持不变。这样，工业部门的产出和收入保持不变， 工业部门工人的工资也不变。工业部门可以在实际工资水平不变的情况下得到迅

44、速扩大，从而资本家的利润可以大幅度增长。若把增加的利润用于再投资，工业生产就会进一步扩大。（二）库兹涅茨等人的储蓄理论他们认为，在经济增长初始阶段，收入分配将出现不平等。因此，发展中国家可以利用不 平等的收入分配来为经济增长筹措资金，因为收入分配不均等有利于高收入阶层，而高收入阶 层是主要的储蓄者，所以提高他们的收入，可以增加其储蓄能力，提高储蓄率，促进资本形成， 从而推动经济发展。（三）钱纳里等人的储蓄理论认为当国内储蓄不足时，可以利用外资引进来增加国内储蓄，增加资本形成。这种理论被称为“两缺口”模式。第四节 资本形成与投资一、从储蓄到投资的转化和投资的定义（一）储蓄转化为投资的融资渠道国民

45、收入的储蓄部分转化为投资需求，也即国民经济成长投资的源泉和渠道为四个：一是国民收入由财政分配的部分，通过财政安排支出项目，即国家分配的国民收入的储蓄部分变成投资需求，称之为财政直接分配和融资渠道。二是城乡居民、企业和财政将一部分国民收入存放在金融体系之中，金融体系将其贷款给项目投资者和运营企业，变成企业的需求，称之为银行间接融资渠道。三是城乡居民和其他投资机构将国民收入的一部分购买股票，企业到资本市场上上市，融进资金，将国民收入储蓄的一部分通过资本市场转化为企业的投资需求，称之为资本市场直接融资渠道。四是城乡居民个人直接投资办企业，或者直接内部入股给企业，将收入中的储蓄部分转化为这些企业的投资

46、需求，称之为居民直接投资企业融资来源和渠道。（二）投资的定义从储蓄到现实的资本量之间必须经过投资的转化，而储蓄又不等于投资，二者无论是在概念的性质与内涵上还是在范畴的量的规定上，都存在着明显的差异或不同。一是储蓄与投资可以是同一经济行为主体，也可以分属于不同的主体。二是由于储蓄与投资分属于不同的行为主体，其结果就有可能导致储蓄量与投资额的不相吻合。三是在现代市场经济条件下，储蓄和投资的直接经济目的及其在经济生活中的作用也各不相同。四是由储蓄转化成投资是有条件的。投资：通常是指当前产出中用于增加和替换现存固定资产的那一部分最终产品；或者说是相对固定资产存量变量的流量变量；或者也可以说是两种固定资产即实际拥有的和想要拥有的固定资产量之间的差额。此外，还可以把投资理解为是一种增加现存固定资产的活动过程。投资从作用性质上可以分为总投资和净投资两大类。总投资：指一定时间内所进行的全部投资，它减去同期折旧后的剩余部分，就变现为净投资。净投资：通常称之为基本建设投资，指国民经济各部门新建、扩建、改建和恢复工程及其设备购置费用的全部支出，它是扩大再生产的基础或源泉。（三）投资的类型投资按投资主体划分，可区分为三种基本类型： 一是国家的投资二是企业的投资三是个人的投资二、投资效益与项目评价（一）项目的微观经济评价一是现