内控达标年总结.docx

《内控达标年总结.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内控达标年总结.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、内控达标年总结内控达标年总结全面提升内控管理水平，更好的履行“普之城乡，惠之于民”的 社会责任，邮储银行泰安市分行在全辖组织开展“内控达标年”活动。 下文是pincai我为大家收集整理的相关资料，让我们一起来看看详 细内容吧！内控达标年总结XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品 种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管 理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部 署。现将我部近期内控工作报告如下：一）XXX业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码 信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符。二）加强了内控合规建设。对内控合规员开展了

2、调整和落实，依 据个人金融部现实状况，规定二副主任牵头，二二等几位同志为个人金 融部的内控合规员。并方案部门内每季度召开一次案件形势分析会， 强化全辖风险及自身风险的熟悉。此外规定合规员在每季度的案件形 势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。三）强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天 时间开展部门全体员工集中学习业务学问，政策法规和规章制度，营 造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培育员工正确的人 生观，价值观和道德观。四）对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动 较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和 管理柜员准时开展了清理和更新，并

3、将清理和更新状况登记备案。近 日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项 业务的健康持续进展，实行三项措施，强化全行的内控管理工作。1,加强内控精细规范化管理。在仔细总结阅历，查找工作不足 和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强 内控精细规范管理的实施方案，并在全行进行实施。方案要求全行 内控管理工作必需从基础工作做起，并严格根据上级行的内控管理, 操作规范标准，细化掌握管理环节，规范监督检查程序，完善内控管 理中发觉问题的整改，惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作, 实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控 精细规范管理的工作方案。

4、2,加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部 室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检 查发觉的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得 分。考核时，依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为一般问题，较 严峻问题，严峻问题，重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率 进行考核，按项目分别统计，累计扣分。3,加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查 力度，进一步规范操作程序，特殊是力求信贷业务管理工作有一个新 的突破，全面扭转管理粗放的.被动局面，提高风险防控力量，并实 现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全 面，健康，稳定

5、，持续进展。内控达标年总结根据公司内部掌握与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以内部掌握管理手册为基础结合分 公司实际状况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公 司健康进展。现就详细工作开展状况汇报如下：一，上半年主要开展的内控工作以内部掌握管理手册为参照，乐观动员全面组织。半年来, 乐观组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同 参加公司组织开展手册相关内容的业务培训学习4次，根据公司 培训周的支配在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培 训1次。通过不断地培训学习帮忙大家完成了从最初的熟悉到深层次 的了解过程。根据公司要求全面开

6、展内部掌握体系跟单核查工作2次。各个部 门以及配送中心结合自己的生产经营状况全面开展跟单核查，并将核 查结果签字准时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过 程中，内控各部门人员都能够结合实际，认真查找相关业务流程实施 和风险掌握在操作中存在的问题。二，下一步内控工作1）连续仔细开展业务流程梳理针对公司内部掌握工作相关要求，连续仔细开展分公司业务流程 梳理工作。由于分公司经营范围广部分业务层面依旧存在着风险，将 连续加强与有关部门沟通实行有效措施进行规避。2）进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部 掌握在分公司更有效执行，

7、还应连续加强培训，通过培训不但使全体 人员在思想上熟悉到内部掌握和风险管理工作的重要性;还要让“搞 好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深化人心并融入到 企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保 证内控工作在全分公司有效执行。3）结合手册完成部分规章制度的修订工作。分公司将在手册的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理， 依据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善, 对有关内容进行修订，达到与内控要求相全都。在今后的工作中，分公司将连续根据公司的要求，结合自身的特 点，以手册为范本。在公司和分公司的正确领导下，根据公司内 控处的统一部署，完善内部掌握，提高分公司经营管理水平和抗风险 力量，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出乐观贡献。文档内容到此结束，欢迎大家下载、修改、丰富并分享给更多有 需要的人。