制药公司药品和耗材管理自查自纠报告2.docx

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1、制药公司药品和耗材管理自查自纠报告2一、企业概况及历史沿革情况XXX制药有限公司坐落于XXX,是一家专业从事中成药制剂 研发、生产与销售的现代化制药企业。公司始建于XX年月，原名XX,经XX月改制，经省局批准 存的XX制药有限公司，XX竣工，并于XX通过国家食品药品监 督管理总局组织的GMP认证现场检查，顺利通过认证。公司建有液体制剂车间、固体制剂车间与中药提取车间，拥 有片剂、口服液、颗粒剂与胶囊剂生产线，其中年产量为片、支、 袋、粒等。二、生产质量管理情况(一)机构与人员1、公司人员情况公司现有员工XX人，具有高中、中专以上学历XX人，占总 人数的,其中高级职称X人，占职工总数的X%,中级

2、职称X人， 占职工总数的X%,初级职称X人，占职工总数的X%。2、机构设置公司实行董事长兼总经理负责制，全面主持公司工作，并分 管质量管理工作，公司下设质量管理部、生产技术部等，其中质 量管理部下设质量保证(QA)和质量控制(QC),生产技术部下 设口服液体制剂车间、口服固体制剂车间、提取车间与技术实验 室，并配备有相应的管理经验人员和技术人员。中间产品均制定了公司内控质量标准，规定了贮存期与贮存 条件，生产过程生产的不合格中间品实行专区管理、醒目标识, 不直接流入下一道工序，并在规定的期限内按照不合格品处理程 序进行处理。中药制剂生产过程中，中药材在使用前均按规定进行拣选、 整理、剪切、洗涤

3、等加工处理，直接入药的药材粉末在使用前均 进行了灭菌处理，经检验微生物限度均符合公司内控质量标准, 毒性贵细药材的投料均进行监控并有监控记录。工艺用水除制剂的配料用水以及直接接触药品的设备与容 器的最后一次洗涤用水均使用纯化水。工艺用水根据验证结果制 定了检验周期，并定期按时检验。（九）质量管理公司设立质量管理部负责药品生产全过程的质量管理和检 验，由总经理直接领导，独立履行物料和中间产品使用、成品放 行的决定权。质量管理部下设检验室，配制有高效液相色谱仪等仪器，制 定了检验用设备、仪器、试剂、试液、标准品（或对照品）、滴 定液、培训基等管理办法。质量管理部门负责制定和修订物料、中间产品和成品

4、的内控 标准和检验标准操作规程、取样和留样制度，并对物料、中间产 品和成品进行取样、检验、留样，并按试验原始数据如实出具检 验报告。质量管理部根据验证结果定期监测洁净室的尘粒数的微生 物数，评估主要物料供应商质量体系、审核不合格品处理程序、 审核批记录、并及时评价原料、中间产品及成品的质量稳定性。（十）产品销售与收回公司产品只有检验合格并经过批记录审核合格批准予以放 行后，方可销售。公司制定了药品销售、退化和收回管理制度与记录，建立了 客户档案，所有产品均有完整的销售记录，能追查每批药品的销 售情况，并保存至药品有效期后一年。（十一）投诉与不良反应报告公司制定了质量投诉、药品不良反应监测和报告

5、管理制度、 处理程序与记录，并批定质量管理部负责药品不良反应信息的收 集整理与报告，以及质量投诉的处理，建立了完整的产品投诉与不良反应档案，确保患者用药安全。（十二）自检公司制定了自检管理制度，规定了自检的范围、周期以及参 与人员。公司每年年初制定年度自检计划与实施方案，并按期完 成。自检过程中及时填写自检记录，自检完成后及时出具自检报 告，批出存在的偏差，提出整改的措施和期限并责任到人，同时 对整改的项目进行定期回检。XX年公司进行的自检情况，基本达到GMP要求。三、软、硬件变化情况（一）GMP文件变化情况根据药典版式本的变更，公司对相关物料与产品的质量标准、 检验标准操作规程以及工艺规程进

6、行了修订，同时根据GMP执行 过程中的实际情况，对GMP文件体系进行了调整，完善了文件系 统，规范管理流程，强化了对药品生产全过程的控制，同时对各 类文件按照一定的规则进行了重新排序，方便了文件的检索与查 找。（二）硬件的变化情况1、厂房设施的变化情况2、生产设备的变化情况3、检验设备的变化情况四、前次认证缺陷项目的整改情况五、小结在公司通过认证以来，通过不断培训、自检与整改，强化了 全体员工的GMP意识，提高了员工对GMP的理解，梳理了管理流 程，规范了日常管理，加大并规范了对药品生产过程的监控，有 效地保证了产品质量。3公司主要管理人员简介董事长兼总经理，专业、学历、职称、从事药品相关工作

7、X年，熟悉国家和医药行业有关法律法规，有丰富的专业管理经验， 是公司生产、经营和和实施GMP的主要组织者。总经理，专业、学历、职称、从事药品相关工作X年，熟悉 国家和医药行业有关法律法规，有丰富的专业管理经验。副总经理，专业、学历、职称、从事药品相关工作X年，熟 悉国家和医药行业有关法律法规，有丰富的专业知识与制药经验。质量管理部经理专业、学历、职称、从事药品相关工作X年， 有较强的专业知识及制药和质量管理经验，熟悉国家和医药行业 有关法律法规，能坚持原则，为公司质量管理的主要实施者，在 质量管理上具有否决权。生产部经理物资供应部经理动力设备部经理办事室主任4、质量管理人员质量管理部共有质量管

8、理人员和质量检验人员17人，文化 程度及比例，都经过相关专业培训并有质量管理和质量检验工作 实践经验，能胜任本岗位工作。5生产人员生产技术部共有员工X人，文化层次及比例，全部经过岗前岗位培训，能胜任本岗位工作。6、人员培训公司人员培训采用聘请专家及由公司管理人员工授课、现场 培训及外送等形式进行，每年都制定出度培训计划，并按计划实 施。XX年共进行XX人次培训I,其中外训XX人次，内训XX人次。对于新招员工或调动原岗位者一律实行上岗前培训，培训经 考核合格后方能上岗。(二)厂房与设施1、厂区环境公司厂址位于XXX,方位情况，附近无烟尘、噪音污染源, 卫生状况良好，空气质量优良，周围道路通畅，交

9、通运输方便。公司占地面积XX,其中建筑面积XX绿化面积XX,绿化率 X%；厂区内环境整洁，种植有无花灌木与草坪，无杂草，无露土 地面，无垃圾积土,积水与明沟等蚊蝇滋生地;厂区内道路平整、 畅通，路面为水泥路面，不起灰，不积水，并设有专门的物流通 道；不同用途的厂房，根据主流风向进行合理布局，能有效避免 交叉污染。2、生产车间(1)制剂车间公司制剂车间包括口服液体制剂车间和口服固体制剂车间, 其中口服固体制剂车间包括片剂生产线、颗粒剂、硬胶囊剂生产 线，完全按照产品工艺流程及所要求的空气洁净度级别进行布局, 同一厂房内的生产操作和相邻厂房之间的生产操作不存在互相 妨碍，生产区与贮存区有与生产规模

10、相适应的面积与空间用于安 装设备成、贮存物料、中间产品与成品，能有效的防止差错与交 叉污染。制剂车间厂房根据各剂型的空气洁净度级别要求分为一般 生产区，30万级区与10万级区，以分别满足口服固体制剂与口 服液体制剂的生产要求，其中固体制剂车间面积，30万级面积 液体制剂车间面积，10万级洁净区面积。洁净区与一般区装修均采用彩钢板隔断，环氧砂浆涂层地面, 地面、墙壁、天花板的交界处呈弧形，建筑物平整光滑、不产尘、 易清洁消毒，保证药品生产环境符合要求。洁净室内的管道、灯具、风口等设施表面平整光滑，易清洁， 与墙壁或天棚的连接部位密封严密，洁净室与非洁净室之间设置 缓冲设施，人员和物料分别按人净和

11、物净程序进出洁净区。进入 洁净室的空气经过净化，湿度控制在18-26,相对湿度控制在 45%-65%,洁净区经检测达到洁净级别的要求；配料、粉碎、制 粒、压片等产尘量的功能间与相邻房间保持负压，并采用空气直 排方式，避免了交叉污染，厂房内照明在300以上，厂房内设有 应急照明设施。电气照明、工程设备配线及各类管道均置于技术夹层内，与机器连接的各种管路采用316L或304不锈钢。(2)提取车间位于厂区东侧，为独立厂房，总面积为XX,其中参照30万元管理的面积为XX,提取两间的墙壁等内表面平整，无脱落， 无霉迹，药材净选间设有不锈钢工作台以及排气扇等设施，用于 直接入药的净药材和干膏的配料、粉碎、

12、混合、过筛的功能间设 有通风除尘设施，并参照30万级管理。3、公用系统生产所用工艺用水为饮用水和纯化水，纯化水采用二级反渗 透制水工艺制备，贮罐及环形输送管道采用316L不锈钢材质， 经验证水质符合中国药典20xx年版质量要求。净化空调采用集中空调机组三级过滤，送入洁净区的空气质 量和压差控制经验证测试符合洁净区的要求。压缩空气系统均使用304管道安装，经除油、除尘、0o 22 微米微孔滤膜过滤，质量符合洁净区空气质量要求。4、仓储设施总仓储面积为XX,其中化学原料库XX,中药材库XX (含阴 凉库XX、净料库XX),包材库XX、成品库XX,危险品库XX, 中间品库XX,并设有特殊药品专柜、毒

13、性药材专柜和贵细药材 专柜以及不合格品专区与退货专区，能满足公司所有物料与生产 产品的贮藏要求，并与生产规模相适应。仓库安装有空调、排气 扇等通风、除湿与降温设施，设置有挡鼠板、灭蝇灯等防虫防鼠 设施，并有完备的消防设施。5、检验设施公司检验室面积XX,设有化学分析室、天平室、精密仪器 室、微生物限度检查一窍不通、标定室、高温室、中药标本室、 阴凉留样室与试剂仓库等功能间。（三）设备公司所有设备均能满足公司产品的生产需要，其与药品接触 部位的材质均为不锈钢，表面平整光洁，清洁消毒方便，与药物 直接接触的各类贮槽、容器、输送泵及物料管道的材质均采用优 质低碳不锈钢316L并经抛光和钝化处理。工艺

14、用纯化水采用饮用水作为制备水源，经过多介质过滤、 活性炭吸附、二级反渗透处理制得，其输送管道和贮罐均采用优 质低碳不锈钢316L加工而成，管道的设施和安装无死角、盲管， 安装后均经过钝化处理，经验证水质符合中国药典20xx年版二 部纯化水项下的要求。根据生产品种的药品质量标准要求，公司配备有高效液相色 谱仪、气相色谱仪、原子吸收分光光度计、药物溶出仪、酸度计、 电子天平等精密检测仪器，能满足生产产品与原辅料的全部检验 项目需要。所有用于生产和检验的仪器、仪表、量器与衡器，全部经过 质量技术监督部门校验合格，并贴有校验合格标签，其适用范围 与精度完全能够满足公司产品生产与检验需要。所有设备均制定

15、有标准操作规程、清洁规程和维护保养规程, 操作人员和保养人员均严格按照操作规程作业，设备的使用、维 修与保养均予以记录并入档保存。（四）物料物料的购入、验收、储存、发放与使用严格按照公司相关文 件进行，所购入物料按批取样检验，其质量完全符合国家药品标 准、包装材料标签或其他有关标准。公司所有物料按照其质量标准规定的贮藏条件按批号、规格 进行存放，其中固体与液体分开，原药材与净药材分开；物料分 别按其状态情况（待验、合格、不合格）等用状态标识牌或都围 绳进行区分管理，其中不合格物料设专区管理。药品标签说明书严格按照国家食品药品监督管理部门批准 的内容、样式与文字进行印刷，按品种、规格与批号专库存

16、放， 专人管理，经质量管理部校对无误后计数发放使用，残损标签计 数销毁，其发放、使用与销毁均记录在案。有机溶剂等危险品存放在危险品库，库内外按消防要求备有 专用灭火器材，并有相应的管理制度。（五）卫生公司按照生产和空气洁净等级的标注制定了厂区、不同生产 区域以及个人卫生管理制度和厂房、设备与容器清洁规程，并配 备了足够数量的清洁工人负责厂区环境及车间的清洁卫生工作。 厂区、生产车间、设备、管道、容器均按照规定方法、程序与时 间间隔进行清洁，卫生状况符合规定要求，并定期对洁净区进行 消毒，消毒剂的配制有详细记录。对进入生产区的人员与物品进行严格管理，非生产用品、生 活用品与私人杂物不得进入生产区

17、，进入洁净的临时人员都经过 了指导，并严格控制人数。工作服按照生产操作与空气洁净度等级要求进行选材，并有 明显的样式或颜色区分，避免了混用，不同洁净级别的工作服, 按照规定的清洗周期，由专人进行清洗整理。公司给后有员工建立了健康档案，定期组织体检，建立了身 体不适应生产情况主动报告制度，及时把患有传染病、皮肤病及 体表有伤口员工调离直接接触药品岗位。（六）验证公司每年根据验证管理制度成立验证领导机构，制定年度验 证计划，并根据验证对象成立验证小组，提出验证项目，制定验 证方案并按计划组织实施。每年验证的主要内容包括空气净化系 统、工艺用水系统、生产工艺及其变更、设备清洗、主要原辅材 料变更，其

18、验证方案、验证记录与验证报告等验证文件及时进行 了归档保存。XX年度进行的验证有：（七）文件按照GMP要求，公司建立了 GMP文件体系，其主要内容包括厂房、设施、设备使用、维护、检修管理制度与记录，物料采购、 验收、生产操作、检验、发放、成品销售和用户投诉管理制度与 记录，不合格品管理、物料退库和报废、紧急情况处理管理制度 与记录，物料、中间产品和成品质量标准及检验操作规程与批检 验记录，产品质量稳定性考察计划、原始数据和分析汇总报告, 文件的起草、修订、审查、批准、撤销、印制、分发、回收及保 管管理制度，厂房、设备、人员卫生管理制度与记录，人员培训 管理制与记录。正式生产的产品均有药品申请与

19、审批文件，并制定了相应质 量标准、工艺规程和标准操作规程及批生产记录与批检验记录。公司GMP文件由质量管理部负责颁发与日常管理，每季度对 现有文件进行检查，确保了使用的文件为现行版本，并根据国家 药事法规与国家药品质量标准的变化以及公司内部管理制度的 变化等情况及时组织相关文件的修订工作。（A）生产管理公司所用产品均严格按照注册批准的生产工艺制定工艺规 程、岗位操作法或标准操作规程，并严格按照批准的工艺规程、 岗位标准操作规程组织生产，工艺规程、岗位标准操作规程的修 改严格按照文件管理的程序进行，无随意更改情况。固体制剂在成型或者分装前的混合工序、液体制剂在灌装的 混合工序划定批次并编制批号，在生产过程中严格控制尘埃的产 生与扩散，并及时进行清场、物料平衡检查与批记录的填写，液 体制剂的配制、过滤、灌封、灭菌等过程都在规定的时间内完成。