内控制度执行情况的报告范文.docx

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1、Life is to live beautifully and walk sonorously.整合汇编 简单易用（页眉可删）内控制度执行情况的报告范文篇一：内控制度执行情况的报告1、内部控制管理根据上级部门的要求，我部门不断加强自身的制度建设，进 行不断的梳理和完善，对内控管理的各个环节加强制约，不断完 善新业务的操作规程和流程，同时加强考核，以考核促提高，以 提高促发展。从制度、会计、审计、安全等多方面，形成相互融 通相互制约机制。我部门专门成立业务检查小组，定期、不定期 对人员进行考核、检查，并结合案件“专项治理”工作，全面提 高制度执行力。2、财务会计管理对财务会计方面，实行领导负责制

2、，对我单位进行管理和检 查，实行报告制。加强学习和内部管理。对上级部门下发的各 类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习，并严格按照操作 流程办理各项业务，确保结算和核算质量；加强核算，提高经 营效益。切实加强财务管理制度，合理使用资金。严格按上级 部门规定列支各项费用，坚持勤俭节约，不铺张浪费。重大经济事项的决策方式与程序:一、决策原则（一）坚持依法决策。重大决策必须以宪法、法律和法规为 依据，事先进行法律分析或法律审查，防止和纠正违反宪法、法 律和法规的行政决策。（二）坚持科学决策。重大决策，必须以基础性、战略性研 究或发展规划为依据，对一些专业性强、情况复杂、影响深远 的问题，要组织有关

3、专门机构进行论证，并在综合分析的基础上, 形成相对完善的方案，或多个比较方案。（三）坚持民主决策。重大决策，应充分征求相关部门的意 见；要广泛听取其他部门和社会各界的意见。三、决策程序对重大事项的决策，一般分为决策准备、决策提交、决策反 馈三个阶段。（一）决策准备阶段。包括提出建议、调查研究、拟订方案、 论证评估及征求意见等工作。（二）决策提交阶段。包括确定提交、准备材料、通知落实、审议决策、形成纪要等。（三）决策反馈阶段。在作出决策后，负责决策实施的部门 或实施单位要定期向上级领导报告决策贯彻落实情况，及时反映 决策实施过程中遇到的新情况、新问题，以便进行追踪决策。篇二：内控制度执行情况的报

4、告一、制度体系的基本情况：在执行公司的规范性文件（各类管理办法、内控制度、实施 细则、工作流程）今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执 行年”的工作所需。二、制度执行情况及相关措施：总体上来说，一是以“制定好”和“执行好”为主线，通过 近几个月在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管 理团队、各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具 体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作 中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推 进，小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团公司的规定去 处理。三、采取的具体措施：总的来说把握了以下原则：1、集团有明确规定的，

5、按集团规定执行;2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；3、集团公司都没有明确规定的，报集团审批同意后执行。1、抓好制度的“制定”环节：一是出台的制度要简洁、适用、有效。公司推出的各项管理 规定，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的 实质性内容。二是制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这 两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部 门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各 自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程 中要实现集团公司一下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全

6、面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。确保公司内控规 则体系的一致性、整体性。2、抓好制度的“执行”环节：一是成套整理了集团下发的规章制度，并将电子版提供给了 各单位、各部门供学习、备查。二是清理、完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废止。三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训，让管理人员工在准 确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过 培训抓制度执行，是20年以来为提高规章制度规范、有效执 行的重要举措。对集团公司出台的规范性文件，相关工作的对口 部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时 组织系统的宣贯培训。在规章制度培训上我们始终把握着两点:一是要有实际

7、效果，将制度的关键点、核心内容准确传达心 中有数。二是要通过培训，感受到集团公司的制度文化氛围，从大的 层上领会到集团公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、 怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们在接受、掌握、运用 这些规章制度的同时，更可以让所思所想、所作所为逐步回归和 统一到集团公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。三是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力 度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一 项重点工作持续推进。四是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常 工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通 和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、 工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致 “无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“不 符合内控制度管理”的现象。五：今后加强学习与制度执行：由于我们水平有限、对制度每条每款解读不够深刻理解。在 今后内控制度学习上、努力学习、弄懂弄通、为把内控制度管理 顺利进行而努力。