董秘工作规则全.docx
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1、董秘工作规则(非上市公司)董事会秘书工作规则(非上市公司)第一章总则第一条为保证公司董事会秘书依法行使职权,认真履行工作职责,根据公司法、 公司章程以及国家现行的相关法律、法规和规范性文件的有关规定,制定本工作细则。第二条 根据公司章程的规定,公司董事会设立董事会秘书。董事会秘书由董 事长提名,董事会聘任。第三条董事会秘书为公司的高级管理人员,对董事会负责。法律、法规、规范性 文件及公司章程对公司高级管理人员的有关规定,适用于董事会秘书。第二章董事会秘书第四条董事会秘书的任职资格:(一)具有大学专科以上学历,从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上的自然 人;(二)董事会秘书应当掌握财务、税收、
2、法律、金融、企业管理、计算机应用等方 面的知识,具有良好的个人品质和职业道德,严格遵守有关法律、法规和规章,能够忠 诚地履行职责;(三)公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书,但监事不得兼任;第五条董事会秘书应当遵守公司章程,承担高级管理人员的有关法律责任, 对公司负有诚信和勤勉义务,不得利用职权为自己或他人谋取利益。第六条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书:(-)公司法第一百四十七条规定的情形;(二)最近三年受到过中国证监会的行政处罚;(三)最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;(四)公司现任监事。(五)法律、法规、规范性文件规定的其他不得担任上市公司董事会秘书的
3、情形。 第七条董事会秘书应当履行以下职责:(-)负责公司和相关当事人之间的沟通和联络;(二)负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大 信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务;(三)具体负责公司投资者关系管理工作,协调公司与投资者之间的关系,接待投 资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料;(四)按照法定程序筹备股东会和董事会会议,准备和提交拟审议的董事会和股东 会的文件;(五)参加股东会、董事会会议,制作会议记录并签字;(六)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其 他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前
4、保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采 取补救措施;(七)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持 有本公司股票的资料,以及股东会、董事会会议文件和会议记录等;(八)协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章;(九)促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章或 者公司章程时,应当提醒与会董事,并提醒列席会议的监事就此发表意见;如果董 事会坚持作出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录。(十)公司重大决策提供咨询和建议;(十一)筹备公司境内外推介的宣传活动;(十二)董事会授权要求履行的其它职责。第八条董事兼任
5、董事会秘书的,如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时, 则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。第九条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、高级管理人员 及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关 会议,查阅涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信 息。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时,可以直接向董事长报告。第十条董事会秘书有以下情形之一的,公司应当自相关事实发生之日起一个月内 将其解聘:(-)本细则第七条规定的任何一种情形;(二)连续三个月
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