21内部审核控制程序.docx

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1、1目的：为验证本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的相关作业活动及其结果是否持续有效 地运作且符合要求，以及发现问题时能采取适当的纠正措施，并为管理体系的改进提供依据。 2适用范围：适用于本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的审核工作。3定义：3.1 主要缺点（MA）：指违反公司管理体系作业程序，已违反管理法规及其它要求事项或有 违反管理法规或要求事项的明显趋势者，属于管理体系上的重大缺点。（严重项）3.2 次要缺点（MI）：指少数员工没有遵照管理程序规定实施控制或作业造成的不符合事项, 属于偶发性的个案问题非体系的过失。（轻微项）4参考文件4.1 管理手册（FA/G012010）4.2

2、不符合、纠正及预防措施控制程序（FA/QEOP-26）5权责5.1 管理者代表：5.1.1 负责审核计划的审批，审核报告的审批，审核员指定；5.1.2 负责督导审核作业的有效性。5.2 审核小组组长：负责拟订审核计划并依分派任务执行审核作业。5.3 审核人员：负责执行审核作业与提出书面改善通知。5.4 被审核部门主管：5.4.1 负责审核时间的确认与安排；5.4.2 督导被审核问题的改善；5.4.3 负责审核问题改善成效的确认；5.5 被审核人员：接受审核并提供客观证据或记录供查核。6作业程序：6.1 流程图：成立审核小组6.2 流程说明：6.2.1 拟定审核计划及审核：6.2.1.1 管理者

3、代表应指示“内部审核小组”组长负责拟定审核实施计划，并由管理者 代表审核认可。6.2.1.2 审核计划拟订时须确保与管理体系的相关部门及功能均全部涵盖。6.2.1.3 当审核计划因故无法如期实施时，应由审核小组组长以书面方式说明无法执行的 原因及修正方式，呈管理者代表核准后延期实施。6.2.2 成立审核小组：6.2.2.1 执行审核前“内部审核小组”组长应就被审核部门的属性或功能，在合格审核人 员名册中挑选适当人员或外聘专家组成审核小组执行。6.2.2.2 先派人员时应考虑审核的公正性与独立性，即审核人员不得审核与自己工作有直 接责任相关的作业或活动。6.2.3 审核前准备：6.2.3.1 被

4、指派担任审核工作的审核人员应就其负责审核的文件范围事先熟读以了解作业， 并把握审核重点。6.2.3.2 审核人员应就审核重点预先作审核检查表以作为执行审核的依据。6.2.3.3 负责审核人员应将上次审核的缺点列为本次审核的重点之一。6.2.3.4 审核组长于审核前一周发出审核实施计划通知有关部门。6.2.4 执行审核：6.2.4.1 首次会议：由审核组长主持首次会议，首次会议参加人员总经理、管理者代表和 受审核部门负责人及审核人员。6.2.4.2 审核人员于执行审核时，应以审核检查表的内容逐一与被审核部门提供的证 据或记录核对，以验证是否符合规定。6.2.4.3 审核人员对审核部门的作业有任何

5、不了解之处，被审核部门主管或作业人员有义 务解说。6.2.4.4 审核人员执行审核时，态度应友善，立场应公正，不批评，不争论，对所发现的 缺点事项的判断应有依据。6.2.4.5 审核人员对审核时抽样应采取主动且需人、事、物，而非被动查核。6.2.4.6 审核人员应将审核中发现的不符合事项向被审部门主管报告前于审核检查表 上签认，以免误解或误判。6.2.4.7 末次会议：由审核组组长主持，与会人员同首次会议。组长将审核情况于会上进 行通报。6.2.5 审核结果报告：6.2.5.1 各审核人员应于完成审核后将发现的不符合事项填写在不合格报告上，呈管 理者代表核定后，交由被审核部门主管签收。6.2.

6、5.2 审核小组组长应于审核结束后，填写审核报告呈报管理者代表审核。6.2.6 审核问题改善：6.2.6.1 被审核部门主管应于不合格报告上填写纠正及预防措施，并签认。6.2.6.2 被审核部门主管应根据不合格报告上的纠正及预防措施指派适当人员限期执 行改善措施。6.263被审核部门主管应主动将改善结果知会审核人员以利结案。6.2.7 追踪改善成效：6.2.7.1 审核人员应依预定的改善期限，向被审核部门主管确认改善结果，并记录在不 合格报告内。6.2.7.2 对未如期改善者或改善效果不佳者，审核人员应要求被审核部门确定改善期限并 作跟踪。如二度确认未改善者，应报请管理者代表处理。管理者代表可视实际情况需要召开 会议，做成记录交办改善或指示审核人员，重开不合格报告要求被审核部门另拟改善对 策并执行改善措施。6.2.8 记录维护：内部审核记录应由ISO认证办依记录控制程序的规定加以保护与维护。7附表：7.1 审核实施计划7.2 审核检查表7.3 不合格报告7.4 审核报告