审计人员年终总结.docx

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1、审计人员年终总结审计人员年终总结1今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项、 法规，根据集团公司20年度工作的总体要求和审计计划，内部 审计工作以集团公司年为中心，加强企业精细化管理，突出重点， 切实履行职责，较好地完成了全年审计和领导交办的审计任务， 现就20_年度审计如下。一、完成主要工作预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进 行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度 执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及 时与各单位沟通，针对审计的存在问题，提出相关建议，指导整 改。通过审计，严肃了集团公司制度与纪律，为下一年预算执行 储备了动力

2、。为扭转公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经 营。为配合集团经营管理，审计部精心研读文件精神，深入企业 了解经营情况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终 确认公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃性，同时 也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果。为评价对外投资企业 的管理效果的需要，根据集团公司领导安排对投资企业进行审计,由于目前审计部人数过少，疲于应付近多家子公司财务收支 与年度预算审计等及大量基建项目施工预、结算审计，审计力量 难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去，对集团 管理精细化的贡献力量有限。集团母子公司基建流程不完善，存 在基建单位与使用单位沟通不

3、足，流程不完善、施工反复、超预 算、结算不清晰等现象。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来, 审计专业知识相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠 缺，审计人员一边参加内审协会组织的相关培训，一边和协会内 的企业同行学习与交流，在实践中积极探索，积累经验。坚持不 懈学习，提高专业知识与专业能力，为集团审计工作发展积攒力 量。20年在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难 并取得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，管 理类审计涉入不多，内审监督的深度与广度有待加强，根据审计 工作发展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使 审计工作在集团内部控制、监

4、督管理方面发挥应有作用。审计人 员年终总结4我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的 帮助和配合下，我认真履行审计员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根据检查 内容下发整改书并监督落实整改情况，有效防范了各类事故的发 生，确保了全行全年安全核算无事故、无案件。现将工作情况总 结如下。一、加强学习，不断提高自身素质按照审计员的“坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我 始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业 务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制度等有 关规定，掌握了核算和流程，增强了业务分析能力和解决问题的 能力，

5、提高了审计水平。在学习上严格要求自己，认真学习，在 学中提高，在学习中进步，从实际需求增加自己学习的自觉性。 通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视 野，增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。二、扎实做好本职工作我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带 来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张转变 到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。 各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确 和细化的要求，工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违 规行为，也有了更多的预防和惩戒，内控部门是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重

6、要性，我要扎扎实实做好检查工作。认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项执行和业 务操作情况，及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情 况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。在 检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪 录，对发现的问题出整改，提高了网点的核算质量，增强了内控 管理水平，防范了操作风险的发生。三、回顾检查自身存在问题一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展， 新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，面对严峻的 挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候，有过 松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、

7、价值 观不高的表现。四、今后的努力方向一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业务 的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求，必须通过学习增 强分析问题、解决问题的能力。二是增强大局观念，转变工作作 风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合 领导和同事们把工作做得更好。总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实 际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面 提升工作水平。审计人员年终总结5本人于今年调至从事审计工作，在此工作期间，工作态度严 谨认真，紧紧围绕各项工作目标，坚持“依法审计、服务大

8、局、 围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，履行好，在 领导的关心和同事们的帮助支持下，较好地完成了各项工作任务, 现将一年的工作情况总结如下。一、加强学习，培养提高自身综合素质为了进一步提高自身综合素质，更好地做好本职工作，发挥 审计工作的重要职能，加强学习，加强自身的思想道德建设，在 实际工作中端正思想，认真学习，进一步坚定信念，自觉抑制不 正之风和腐败现象的侵袭，毫不松懈地培养自己的综合素质和能 力，做一个合格的审计人员。二、强化技能，努力提高工作能力和水平在日常工作中，我深切体会到，审计工作是一项专业性和实 践性很强的工作，随着经济结构及审计环境的飞速变化，对审计 工作的要求也

9、愈加严格，加强理论及业务学习是取得本职工作成 果的重要方法，为此努力掌握审计业知识和广博的理论知识以提 高业务技能，提升审计工作能力和水平，提高审计工作质量和效率。三、履行职责，圆满完成各项工作任务在此从事审计工作以来，参加了分公司系统内三个电厂的物 资专项审计，还实施了对分公司所属电厂的资本性支出专项审计 等，得到分公司领导及同事的肯定。除分公司系统内的审计项目 外，还圆满地完成了电厂的.任中审计、股份公司借调的公司 离任审计和电厂绩效审计，每一项审计工作，特别是随股份公 司去审计，不仅学到了不少知识，也积累了不少，对审计工作能 力有了一定的提高。通过审计工作，使我认识到审计工作的重要性，进

10、一步提高 了思想政治素质，开阔了视野，拓宽了工作思路，增强了全局意 识，在总结成绩的同时，也认识到自己存在的不足，如还不能充 分运用审计平台等现代信息系统进行审计、不太了解生产方面的 知识和流程等，造成审计工作的局限性，在今后的工作中，将进 一步加强学习，努力业务范围和能力，不断提高自身业务水平和 综合能力，以便适应更高层次审计监督工作的需要，更好地为审 计工作发挥作用。审计人员年终总结6看着日历一页翻过一页，感叹时间过得真快，转眼我在事务 所工作的第六个年头已在不知不觉间到了总结的尾声，在此之际, 我就这一年以来的工作做一下认真的总结。总体来说，我的20年，工作具有十分挑战，是成长较为突破的

11、一年!充实而富有挑战的工作使我的专业知识及操作技能得到了不 小的提高，良好的工作氛围也使我能够寓工作于快乐，在遇到难 题时，不再一筹莫展，而是学会了接受和适应，想办法去解决问 题，竟慢慢发现，原来换位思考是如此简单而又神奇的东西，当 你感到快乐时，工作也就很自然的成为你生命的一部分。当你热 爱一份工作时，你会完全投入，工作的激情也会让你更有效率地 完成整个计划。我欣喜于自己小小的变化的同时也更加热爱我的 工作。这一年来，我先后参加了山西煤炭公司的离任审计，市信用 联社、兰州武威公司、内蒙古长滩等专项审计，20年度年报审 计工作及国电华北公司的合并审计工作，企业范围主要涉及煤炭 业、电力行业及彩

12、票行业。这些项目记载着我一步一步成长的轨 迹，每一个项目都使我积累了一定的独立审计经验。跟以前年度 比较，虽然工作中仍然会遇到难题，但不同的是我面对难题的态 度，我始终相信保持一份向上的进取的心态，任何难题都可迎刃 而解。在工作中，我严格按照审计准则的规定和所里制定的审计手 册的要求执行，保持着认真严谨的工作作风与虚心上进的工作态 度，同时也注重与客户的沟通、交流，把握自己应有的谨慎和责任，力争为客户提供最优质的服务。随着经济的的发展，社会公 众对审计质量的要求越来越高，新的理论知识也在不断的变化和 完善，社会竞争也日益激烈。我深深地意识到要作为一名优秀的 审计人员，能融入不断进步的社会潮流中

13、，必须不断地提高自己 的业务水平，提高自身的专业分析与判断能力，培养和各类客户 沟通的交际能力。因此在日常工作中我注意积累，工作之余则更 加注重自身素质的提高，充实自己专业知识的同时也为以后的工 作打下更加坚实的基础。总的来说，我从事审计工作时间仍然较短，经验也有所不足， 虽然在同事的帮助下完成了一定的工作，但无论在理论还是实际 方面都有所欠缺，所以在项目操作上还不足以成为一名更专业的 审计人员。因此，在以后的工作中，我会更加努力，争取做一名 更加优秀的审计人员。下面我想来表达一下我今年年终审计中遇到的问题和还应该 继续学习的方向：一、今年年报审计高所长给予了我一个很重要的角色，“现 场负责人

14、”顾名思义，它的意思就是在项目经理的直接领导下开 导工作，编制、组织项目组成员合理安排、科学引导、顺利完成 审计工作的各项任务，协同项目经理完成预计的计划，与被审单 位进行沟通，推进审计按照预期的时间进行工作等；这个安排是我第一次，真的是第一次，我马上紧张起来，不知道我能否胜 任紧接着各种项目启动会开始了，通过会议我找到工作的方向和中心，但是紧张的心情一直没平复过，领导看出了 我的心思，找我谈话，开解我，告诉我说用责任心做好，不要有 压力，把压力变成动力，霎时间我心情舒缓了，我知道领导给我 的.是关怀，更是给予我期望。二、时间转眼到了预审，我按照现有的思路开始整理着我的 工作，合理掌握着时间进

15、度，安排项目组成员紧张的工作着；一天 接着一天过去，一家接着一家走过，我的工作虽然完成的不是最 好的，但还好没出任何毗卢，就这样来到了终审，真正的问题来 了企业账务处理基本完结，我们需要的是收口的工作，但是由 于我工作的疏忽，忘记了给项目组成员应有的检查，底稿的复核， 工作的督促，细节的完善等等这些问题在年审之后完全的暴露出 来，我非常遗憾，我没有完成好领导交代的工作，我的失误，我 的复核不到位，导致了底稿完成情况的落后，报告出具但是底稿 迟迟交不出来，这点是我觉得最大的失误。三、当然也不是所有的失误都是错误的，它相反也是进步的 根基，我明白了今后如果再让我当项目负责人我更应该做到的是 什么。

16、在年审期间，张哥给了我最大的帮助：如何开展工作，如何项目组成员分工，工作重心放在哪里等等。我有那么那么多自 己坚持不下去的理由，是张哥耐心的讲解我工作上的遗漏，业务 方面知识的普及，让我重拾了信心，让我意识到我其实能行，因 为我有坚持的信念，坚实的后盾，比较之前助理工作的认识，我 觉得虽然我工作做得不到位，但是我还可以学，我还有时间学， 我还有帮助我进步的人，这就是我的资本，我进步的方向。四、对于项目团队管理，我没有什么特别的建议，只是希望 项目团队可以全面发展，不要仅限于煤炭、电力行业的审计领域， 我希望更多的可以接触到其他的业务范围，比如IPO、图书、超市 等，企业性质不同于原本审计的国有

17、方向。当然这也有局限性， 因为跟公司委派的工作有关，我只是提出我的一点点想法，希望 领导今后会考虑。我希望在20年我可以能巩固原有的业务，如果有项目负责 人的机会我一样要争取；吸取新的业务，想投入到咨询行业的内控 审计中，更新思路，拓展新的方向。与此同时我接受领导和项目 经理的建议，更多的学习基础知识，扎根我的理论，才能丰富我 的经验。总之，在这一年的工作中，有成绩和喜悦，也有不足之处， 但我会在今后的工作中不断努力、不断改进。我确信我们部门是 一个团结、高效的团体，每位成员都能够独挡一面，共同走向辉煌。审计人员年终总结7我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的 帮助和配合下，我认

18、真履行审计员工作职责，在规定的职责范围 内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根据检查 内容下发整改通知书并监督落实整改情况，有效防范了各类事故 的发生，确保了全行全年安全核算无事故、无案件。现将工作情 况总结如下。一、加强学习，不断提高自身素质按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来， 我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努力提高 业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制度等 有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析能力和解决 问题的能力，提高了审计水平。在学习上严格要求自己，认真学 习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加自己学习的自

19、 觉性。通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓 宽了视野，增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。二、扎实做好本职工作我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带 来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张转变 到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。对公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管 理效益。根据集团公司安排进行离任审计，对其任期内经营目标 的完成、经营、资产管理等进行全面评价，为集团人事考核提供 参考。基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工 程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等， 纠正相关

20、部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中 监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。根据集团公司 要求，对工程结算超过百万的基建项目，引进外部与市场信息， 公平、公正进行工程结算审核。为集团降低了工程造价，节省大 量的资金。二、主要工作体会在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有 人手不足等困难，从二级企业借调财务部长等业务能手来支援， 二级企业财务部长熟悉管理与业务流程，给审计工作进展带来一 定便利，推动年度审计工作顺利完成。质量是内部审计工作的生 命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升 内部审计工作质量。在管理标准化方面，审计部在审计管理、内 部控制

21、、风险管理、审计档案等方面，制定和完善了管理办法和， 详细规定审计制定、方案设计、证据、底稿日志编写、报告质量各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确 和细化的要求，工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违 规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部 门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查 工作。认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项执行和业 务操作情况，及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情 况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。在 检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪 录，对发现的问题出整改

22、意见，提高了网点的核算质量，增强了 内控管理水平，防范了操作风险的发生。三、回顾检查自身存在问题一是学习不够。当前，以信息技术为基础的、新经济蓬勃发展, 新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，面对严峻的 挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候，有过 松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、价值 观不高的表现。四、今后的努力方向一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业务 的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求，必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。二是增强大局观念，转变工作作 风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合 领导和同事们把

23、工作做得更好。总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任 务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实 际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面 提升工作水平。审计人员年终总结8自今年省分行督导组对市分行信贷财会基础管理基本规范督 导以来，市分行内部审计部统一思想认识，把握重点环节，切实 加强领导，确保督导整改工作不走过场、抓出实效。一、充分认识做好督导整改工作的重要意义，增强搞好工作 的自觉性。抓好督导整改是确保全行业务“又好又快”发展和争创“两 个领先”目标的关键。市分行内部审计部本着对农发行事业高度 负责的态度，认真开展督导整改。对整改需要解决的问题

24、，做到 思想不松、力度不减、标准不降，抓紧抓实、一抓到底。在抓好督导整改的过程中，市分行内部审计部紧密结合本行 业务发展的实际，把解决思想问题和解决实际问题结合起来，通 过解决思想、工作和作风上存在的问题，进一步坚定信心，振奋 精神，为构建和谐督导、加快农发行发展而尽职尽力。二、切实把握重点环节，扎实搞好督导整改的各项工作。1、切实把握督导整改的三个环节。做好督导整改工作关键是 要抓好制定整改措施和整改方案、认真进行整改、向全行员工公 布整改结果这三个环节的工作。市分行内部审计部对每个环节都 扎扎实实、不折不扣地抓好落实，确保督导整改工作的高质量。2、切实把握督导整改的三个重点。一是抓好思想整

25、改，着力 提高员工的思想政治素质。坚持把学习贯穿始终，进一步增强学 习实践“三个代表”重要思想的自觉性，针对查找出的在理想信 念、宗旨意识、工作作风、遵纪守章和立足本职发挥作用等方面 存在的问题，搞好思想整改。二是抓好工作整改，着力提高推动 工作的水平。紧紧围绕“发展第一要务、和谐第一要义”来进行 整改，进一步在全行形成合规经营的强大合力，进一步促进农发 行又好又快发展，力争在创建“两个领先”上取得明显成效，进 一步推进构建平安银行的进程。三是抓好作风整改，着力增强合 规经营的本领。切实发挥督导的“督、帮、促”作用，注重改进 督导方式，提高督导艺术，主动为业务部室服务，谋求业务部室 的支持与配

26、合。对督导中发现的各种问题进行分类排队，然后向 各个部室进行反馈，帮助业务部室在易出错环节、易出错部位制 定防范整改的,措施。对于新业务，主动向业务部室进行前期警示, 预警可能发生实体或程序违规的环节部位，增强员工合规经营的本领。三、切实加强组织领导，确保督导整改工作和谐发展。为确保督导整改工作任务的全面完成，市分行内部审计部高 度重视，周密部署，精心组织，务求实效，做到“三至U位。一是 责任落实到位。督导整改的关键在落实。对纳入督导整改方案的 整改任务，明确主要责任人和责任部门，提出整改时限，人人做 到整改内容、整改措施、整改时限、整改目标“四个清楚”。二 是领导带头到位。行领导率先垂范，带

27、头抓督导整改，推动督导 整改工作高效、扎实、有序开展。三是建章立制到位。按照构建 平安银行的要求，把抓好督导整改与建章立制工作相结合，建立 健全各项规章制度，努力构建合规经营的长效机制。审计人员年 终总结9我校在20_年中，充分发挥了内部审计的作用，对于有效地 防范风险、确保资金安全、规范内部管理，促进学校财务管理规 范、协调发展起到了积极作用。我校内部审计小组根据教育局审 计室20_年度年初工作计划和学校内部审计计划，在本年度完成 了以下工作：主要工作内容：一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度；强化 了业务学习，解决了审计工作中遇到的新问题，使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管

28、理促进型转变。二、认真学习相关业务，及时了解对农村义务教育经费保障 的各项政策。在具体工作中对学校是否按政策规范收费、对作业 本费的使用及结算情况、日常公用经费的筹措和使用情况等作为 一项重要内容进行了审计，保证内部审计在落实本校教育经费保 障体制中的作用。三、对学校的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费收支情 况做到了一期一审，并及时上报审计工作报告，有效地提高了教 育经费使用效益。根据学校经济活动特点，今年我校内部审计的 主要内容有：1、对学校的各项收入进行了审核，内审小组认为学校的所有 收入都及时入账，并纳入了学校的财务核算，无隐瞒、截留挪用、 转移学校收入的情况。2、对学校的各项支出情况

29、，包括教师工资、绩效工资、经补 贴、伙食费等支出情况进行审核，重点审计了支出的真实性和合 法性，有没有损失浪费等行为，内审认为均符合有关规定要求。 各项支出均属合理。3、对于学校的资产构成情况，经审计认为货币资金按规定办理了收付手续；固定资产做到了帐帐相符、帐物一致;各类往来 款项作了相应清理。4、对学校的负债也作了相应审计，学校从一年后没有产生新 债，更没有举债消费。5、对学校收费情况进行了重点审计，未发现乱收费现象，学 校收费合理，只按规定收取了相应的生活费，且按月收取，用规 定收据一月一开，并做到了收前公示。并对学生生活费给予了补 助。四、认真贯彻上级内审部门的文件精神，及时完成了教育局

30、 安排的各项工作。审计工作中的措施1、严格执行了年度审计工作计划，提高了对计划严肃性的认 识。在具体审计工作中坚持原则，实事求是，客观公正地看待和 处理问题。2、全面审计，突出重点。对学校的财务审计既以真实性为基 础把基本情况摸清楚，又抓重点问题进行深入地分析，争取了从 机制上和制度上提出解决问题的办法。3、完善了制度，严格了管理。严格审计质量管理，实行审计 全过程质量控制，将审计准则、审计质量控制标准和制度落实到 了审计方案、审计证据、审计底稿、审计报告等审计工作的各个 环节。4、今后进一步加强学习和培训，把审计工作做得更好。控制、等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计 制度体系

31、。在信息化方面，随着企业ERP系统上线运行，ERP系统丰富 的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作。 审计人员积极学习ERP流程操作、深化ERP审计系统应用，着手 开展ERP环境下的项目审计工作。由于审计人手不足，我们将预 算执行结合财务收支管理理、自保效益并轨进行审计，在进行预 算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、 内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各 单位沟通，提出相关建议，指导整改。三、存在问题与今后打算由于目前审计部人数过少，疲于应付近多家子公司财务收支 与年度预算审计等及大量基建项目施工预、结算审计，审计力量 难以精细到效益审

32、计、经济责任审计、内控评审等中去，对集团 管理精细化的贡献力量有限。集团母子公司基建流程不完善，存 在基建单位与使用单位沟通不足，流程不完善、施工反复、超预 算、结算不清晰等现象。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来, 审计专业知识相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠 缺，审计人员一边参加内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与交流，在实践中积极探索，积累经验。坚持不 懈学习，提高专业知识与专业能力，为集团审计工作发展积攒力 量。20年在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难 并取得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，管 理类审计涉入不多，

33、内审监督的深度与广度有待加强，根据审计 工作发展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使 审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。审计人 员年终总结2今年财务审计部坚持“以市场为导向，以效益为中心”的行 业发展思路，紧紧围绕集团公司整体工作部署和财务审计工作重 点，团结奋进，真抓实干，完成了部门职责和公司领导交办的任 务，取得一定的成绩。为了总结经验教训，更好的完成明年的各 项工作任务，我部就财务、审计方面的工作总结如下。一、财务工作采取的措施切实加强财务管理根据集团公司规范财务管理、优化财务审 核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理 的要求，财务审计部将财

34、务集权管理调整为财务人员试行委派制, 并采用按“统一管理，分级负责”的原则进行管理。财务审计部 主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务, 充分发挥财务审计部的职能作用。加强财务管理，优化资源配置，提高资金使用效益，把为集 团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。建立健全和 完善落实了各项财务规章制度。加强了对会计基础工作的规范力 度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、准确、完整；强化 财务的预测、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的管理，为 领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。二、审计工作中的成就为加强集

35、团公司财务工作的审计和监督职能，今年面向社会 招聘从事财务工作多年，经验丰富的财务人员，充实加强财务的 审计、审核及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和 范畴，要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办法, 为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。在全面实施信息化管理的同时，要求我们财务人员要利用更 多的时间和精力参与企业管理，每周必须下各核算的公司了解业 务运行情况，发挥主观能动性，多为经营者提供有参考价值的信 息和建议。全员树立财务管理是企业管理的核心思想，增强危机 感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素质，适应新形 势下财务工作的要求。加强内部审计工作力度，发挥专项

36、审计工作的作用，从而降 低经营风险。随着集团公司快速发展，企业的资产越来越大，效 益和权益的积累也越来越多，内控也越来越重要。作为会计不能 只抓核算，更重要在管理，内部管理失控，就会造成企业资产浪 费，严格遵守国家和集团的规章制度，确保国有资产的保值和不 流失;通过加强内部管理，降低成本费用，提高资产运行质量，从 资产监管中要效益，实现集团式、集约化发展。三、明年财务审计部工作的初步思路加强对各分、子公司的服务。我司下辖分、子公司行业跨度 大，员工众多，对财务要求既有统一性，又有独特性，作为财务 审计部，我们将针对不同需要，开展个性化服务，逐步实现财务 管理个性化。加强对集团公司领导服务。为集

37、团公司领导服好务， 发挥财务板块的重要作用，提供及时的、真实的财务审计信息， 为领导决策作好保障。加强对上级主管部门的服务。按照上级主 观部门的要求，及时准确提供财务管理信息，为上级部门掌握我 司财务运行状况作好必要的服务。加强对相关职能部门的服务。 收集真实信息，合理利用资源，在保护公司利益的前提下，对相 关部门。特别是业务部门提供及时可靠的信息。加强财产管理。坚持每季度清查一次，清查结果报公司总经 理审阅，对财产的购置、用途、维修和报废，统一由综合管理部门管理。实现财务审计部与综合管理部门各有一套完整的帐目， 确保国有财产的不流失。加强对委派会计的管理。针对委派会计 在实际工作中遇到的一些

38、历史遗留下来的核算、管理等方面的问 题，财务审计部应积极与受到委派会计分析解决存在的问题迷失 委派会计能够抛开思想包袱、明确任务、全身心地投入到工作中 去。在这即将过去的一年中，经过全部门同志的共同努力，我们 取得了一定经济效益和社会效益，财务审计部的工作也是受到领 导的认可和支持，取得了单位同事的信任。在以后的工作中，我 们将结合公司实际，开创性工作，努力使财务审计工作再上新台 阶。审计人员年终总结3今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法 律、法规，根据集团公司20_年度工作的总体要求和审计计划, 内部审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管 理，突出重点，切实履行

39、职责，较好地完成了全年审计和领导交 办的审计任务，现就20年度审计工作总结如下。一、完成主要工作预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进 行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度 执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关建议，指 导整改。通过审计，严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律， 为下一年预算执行储备了动力。为扭转公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经 营考核责任书。为配合集团经营管理，审计部精心研读文件精神， 深入企业了解经营情况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审 核，最终确认公司的经

40、营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃 性，同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果。为评价对外 投资企业的管理效果的需要，根据集团公司领导安排对投资企业 进行审计，对公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投 资公司的管理效益。根据集团公司安排进行离任审计，对其任期 内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价，为集团人 事考核提供参考。基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工 程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等， 纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中 监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。根据集团公司 要求，对工程结算超过百万的

41、基建项目，引进外部脑力与市场信 息，公平、公正进行工程结算审核。为集团降低了工程造价，节 省大量的资金。二、主要工作体会在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有 人手不足等困难，成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支 援，二级企业财务部长熟悉管理与业务流程，给审计工作进展带 来一定便利，推动年度审计工作顺利完成。质量是内部审计工作 的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面 提升内部审计工作质量。在管理标准化方面，审计部在审计管理、 内部控制、风险管理、审计档案等方面，制定和完善了管理办法 和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、 底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐 步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。在信息化方面，随着企业ERP系统上线运行，ERP系统丰富 的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作。 审计人员积极学习ERP流程操作、深化ERP审计系统应用，着手 开展ERP环境下的项目审计工作。由于审计人手不足，我们将预 算执行结合财务收支管理理、自保效益并轨进行审计，在进行预 算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、 内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各 单位沟通，提出相关建议，指导整改。三、存在问题与今后打算