《内审员培训A》课件.pptx

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1、内审员培训APPT课件目录什么是内审员内审流程与标准案例分析与实战演练内审员培训计划内审员持续发展CONTENTS01什么是内审员CHAPTER内审员（Internal Auditor）是指企业内部负责审计工作的人员，通常隶属于企业的内部审计部门。内审员负责对企业的经济活动、财务管理、内部控制等方面进行审计，以确保企业遵循法律法规、内部政策和程序，并发现和纠正潜在的风险和问题。内审员的定义内审员的角色与职责制定审计计划和程序根据企业需求和政策，制定审计计划和程序，确定审计重点和目标。执行审计工作按照审计计划和程序，对企业内部的经济活动、财务管理、内部控制等方面进行审计，收集证据、审查记录、评估

2、风险和问题。报告审计结果将审计结果以书面形式报告给企业管理层和相关部门，指出存在的问题和风险，提出改进建议和措施。跟踪整改情况对被审计部门或项目的整改情况进行跟踪和监督，确保整改措施得到有效执行。内审员的能力要求专业知识具备审计、财务、经济、管理等方面的专业知识，熟悉企业业务和流程。技能和能力具备良好的沟通、协调、组织、分析和解决问题的能力，能够独立开展审计工作，并具备团队协作精神。道德素质保持客观、公正、独立的立场，遵守职业道德和规范，保守企业机密和商业秘密。02内审流程与标准CHAPTER内审流程介绍明确内审目的、范围和资源，组建内审团队，制定内审计划。进行文件审查、现场检查和人员访谈，收

3、集证据并记录。汇总分析证据，编写内审报告，提出改进建议。跟踪改进措施的实施情况，验证其有效性。内审准备内审实施内审报告跟踪与验证ISO 9001质量管理体系内审标准解读。国际标准GB/T 19001-2008质量管理体系要求解读。国家标准各行业质量管理体系内审标准解读。行业标准内审标准解读检查表抽样技术沟通技巧数据分析内审工具与技巧01020304设计并使用检查表，确保内审覆盖所有关键要素和过程。运用抽样技术，对关键过程和产品进行代表性样本选取。运用有效的沟通技巧，与被审核方建立良好合作关系。运用数据分析工具，对收集到的证据进行汇总和分析。03案例分析与实战演练CHAPTER生产流程内审是确保

4、生产过程符合标准、规范和要求的重要手段。总结词通过检查生产流程的各个环节，发现潜在的问题和风险，提出改进措施，提高生产效率和产品质量。详细描述案例一：生产流程内审关键点确定内审标准和依据；制定详细的检查计划；案例一：生产流程内审收集和分析数据，识别问题；制定改进措施并跟踪实施效果。案例一：生产流程内审总结词品质管理系统内审是确保品质管理系统持续有效、符合标准的重要手段。详细描述通过检查品质管理系统的各个环节，发现潜在的问题和风险，提出改进措施，提高品质管理水平和产品质量。案例二：品质管理系统内审关键点确定内审标准和依据；制定详细的检查计划；案例二：品质管理系统内审进行现场检查和审核；跟踪改进措

5、施的实施效果。案例二：品质管理系统内审供应链内审是确保供应链的可靠性和稳定性、降低风险的重要手段。通过对供应链的各个环节进行检查和评估，发现潜在的问题和风险，提出改进措施，提高供应链的可靠性和稳定性。案例三：供应链内审详细描述总结词关键点确定内审标准和依据；进行供应商调查和评估；案例三：供应链内审0102案例三：供应链内审跟踪改进措施的实施效果。进行现场检查和审核；04内审员培训计划CHAPTER培养内审员具备独立、准确、高效地完成内部审计工作的能力。培训目标内部审计基础、审计程序与技术、审计报告撰写、案例分析等。培训内容培训目标与内容培训方式与时间安排培训方式线上+线下，理论授课与实际操作相

6、结合。时间安排共计5天，每天8小时，具体时间根据报名人数和场地安排确定。培训效果评估与反馈考试成绩、课堂表现、课后作业等。评估方式建立学员微信群，随时解答学员疑问，收集学员意见和建议，不断完善培训内容和方式。反馈机制05内审员持续发展CHAPTER提升专业能力不断学习和掌握新的审计方法和技能，提升自己在行业内的专业能力和竞争力。制定长期职业规划内审员应结合自身兴趣、能力和市场需求，制定长期职业规划，明确职业发展目标和路径。拓展知识领域除了专业知识外，内审员还应了解相关法律法规、信息技术等方面的知识，以适应不断变化的工作需求。内审员的职业规划主动学习和实践通过阅读专业书籍、文章和案例，结合实际工作进行实践和反思，不断提升自己的专业素养。寻求导师和同行指导寻找经验丰富的导师或同行进行指导，接受他们的建议和反馈，加速个人成长。参加培训和研讨会参加内审相关的培训和研讨会，了解最新的审计理念和技术，拓宽视野和思路。内审员的自我提升途径123内审员通过审计和监督，确保组织遵守相关法律法规和内部规章制度，保障合规运营。保障组织合规运营内审员对组织的治理结构和流程进行评估和改进，帮助组织提高治理水平和管理效率。提升组织治理水平内审员关注组织的长远发展目标，通过审计和改进措施，推动组织实现可持续发展。促进组织可持续发展内审员在组织中的价值体现 感谢观看 THANKS