落实银行案件防范责任制措施.docx

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1、落实银行案件防范责任制措施为将银行案件防范工作责任制暂行规定落到实处，现结合零售 业务专业情况制定详细措施如下：一、贯彻落实各项规章制度1、零售业务处除处长主管外，由一名副处长特地负责各项规章制 度的详细落实、实施。2、对上级行的各项制度认真组织学习并按时下达贯彻。3、针对本部门存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问 题，制定配套的措施和实施细则。4、依据上一年度对执行规章制度的综合考核情况，确定重点监控 行。对重点监控行施行重点监控、重点检查、重点帮扶。5、配备专职检查辅导员负责检查辅导，检查辅导执行规章制度中 存在的问题和漏洞，按时反应信息。二、培训学习各项规章制度1、要求零售业务专

2、业人员每月学习规章制度的时间不少于2个小 时。2、对零售业务科长和检查辅导员每年对规章制度的培训不少于2 次，对全体零售业务专业人员的培训每年不少于8小时。三、调研分析规章制度落实情况1、每月组织一次全行内掌握度执行情况汇报会，按时反应各支行 在内控防范中存在的漏洞和薄弱环节，零售业务处依据所反映的问题 提出限期整改要求。2、每半年召开一次规章制度执行情况分析会，每年召开一次案例 分析会，按时调整工作重点和防范风险的手段。3、定期编发辅导员通讯，按时沟通各支行执行规章制度的情 况，表扬和推广好的经验和做法，批判和催促执行规章制度不力的部门 和存在的问题。四、强化检查，确保制度落实1、对各项规章制度的执行情况施行定期与不定期、全面与专项、 突击与重点相结合的检查。2、每季对零售业务科抓内控防范情况进行检查，检查零售业务科 长和储蓄所主任是否按要求进行各项检查，检查零售业务科和事后监 督各项内控管理台帐的运用、保管情况。3、全年对全行网点按40%的面施行全面检查，检查次数不少于4 次C