《内部审核程序》课件.pptx

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1、内部审核程序ppt课件巢煎葸霾圬陔具甸义舳目录内部审核概述内部审核流程内部审核方法与技巧内部审核常见问题及应对措施内部审核案例分享内部审核概述0101内部审核指组织对其管理体系进行自我评价，以确定管理体系是否符合相关标准、法律法规和组织内部要求，并识别改进的机会和措施。02目的确保管理体系的有效性和一致性，识别改进的机会和措施，提高组织的管理水平和工作效率。03意义帮助组织发现问题、解决问题，提高管理体系的符合性和有效性，增强组织的竞争力和信誉。内部审核的定义范围01组织的所有管理体系，包括质量、环境、职业健康安全、信息安全等。02原则客观、独立、系统、透明、全面覆盖、持续改进。03客观审核人

2、员应保持客观公正的态度，不受任何外部干扰和影响。内部审核的范围和原则系统审核应采用系统的方法和程序，确保审核的全面性和有效性。独立审核人员应独立于被审核的活动，确保审核的权威性和公正性。透明审核过程和结果应公开透明，确保相关方的参与和认可。内部审核的范围和原则0102全面覆盖审核应全面覆盖组织的所有管理体系和重要过程。持续改进审核应关注管理体系的持续改进，帮助组织不断提高管理水平和工作效率。内部审核的范围和原则内部审核流程02确定审核目的和范围制定审核计划确定审核的时间、地点、资源和人员，以及将要执行的审核程序。组建审核组选择具备相应知识和经验的审核员，并分配任务和角色。明确审核的目标和将要检

3、查的活动、过程、产品或服务的范围。准备审核工具和文档收集和准备必要的审核工具，例如检查表、记录表等，并确保相关文档的可用性。审核准备举行首次会议向受审核方介绍审核目的、范围、方法和程序，并澄清任何疑问。进行现场审核通过观察、询问、审查记录等方式收集证据，并记录在审核记录中。验证和确认信息与受审核方沟通，验证所收集信息的准确性和完整性。形成审核发现根据收集到的证据，确定符合或不符合审核准则的情况，并记录在审核发现中。审核实施汇总审核发现、分析和总结结果，编写成详细的审核报告。撰写审核报告报告审核结果报告分发向受审核方提供审核报告，解释报告内容，并回答任何疑问。确保相关利益方获得报告副本，以便他们

4、了解审核结果和改进方向。030201审核报告制定改进计划根据审核结果，制定针对性的改进计划，明确改进目标、措施和时间表。跟踪改进进度定期检查和评估改进计划的执行情况，确保改进措施得到有效实施。沟通与反馈与受审核方保持沟通，及时了解改进情况，并提供必要的支持和指导。持续改进将审核结果和改进经验纳入组织的知识库，以便在未来的审核中加以应用和改进。跟踪与改进内部审核方法与技巧03制定审核计划明确审核目的、范围和资源需求，确定审核时间、地点和人员。确定审核标准根据企业实际情况和行业要求，制定或采用适用的审核标准。实施审核通过收集证据、检查文件和记录等方式，对管理体系的符合性和有效性进行评估。编制审核报

5、告汇总审核结果，编写审核报告，提出改进建议和措施。审核方法沟通技巧与被审核方保持良好的沟通，明确审核目的和范围，了解被审核方的需求和关注点。观察技巧细致观察被审核方的现场、操作和管理活动，发现潜在问题和改进点。分析技巧对收集到的证据进行分析，识别管理体系的优势和不足，为改进提供依据。判断技巧根据审核标准、法律法规和行业要求，对被审核方的管理体系进行客观、公正的评价。审核技巧检查表根据审核标准、行业要求和被审核方的实际情况，制定适用的检查表，以便于实施审核时进行记录和评估。问卷调查通过问卷调查的方式了解被审核方管理体系的运行情况和员工满意度等信息。现场观察通过实地观察被审核方的现场操作和管理活动

6、，了解其管理体系的实际运行情况。会议讨论通过召开会议的方式，与被审核方共同讨论管理体系的优缺点和改进方向，促进双方的沟通和合作。审核工具内部审核常见问题及应对措施04内部审核计划不周全、不细致，可能导致审核工作无法顺利进行。总结词审核计划中未明确审核范围、审核时间、审核人员等关键要素，导致实际操作中存在诸多不确定性。详细描述制定详细的审核计划，明确各项任务的时间节点和责任人，确保审核工作的顺利进行。应对措施审核计划问题内部审核实施过程中，可能出现操作不规范、证据不足等问题。总结词审核人员在实际操作中可能存在疏忽，导致证据不充分或操作不规范，影响审核结果的准确性。详细描述加强审核人员的培训和指导

7、，确保其掌握正确的审核方法和操作规范，提高审核工作的质量和效率。应对措施审核实施问题 审核报告问题总结词内部审核报告可能存在表述不清、结论不准确等问题。详细描述审核报告中可能存在表述模糊、逻辑不严密等问题，导致报告的参考价值大打折扣。应对措施加强审核报告的撰写和审查，确保报告内容准确、表述清晰，提高报告的可读性和参考价值。内部审核案例分享05全面覆盖、流程优化该案例介绍了某公司如何通过内部审核，对其质量管理体系进行全面审查，识别存在的问题和改进点，并优化流程，提高体系运行效率。总结词详细描述案例一：某公司质量管理体系内部审核合规性、风险控制该案例重点介绍了某公司环境管理体系的内部审核，如何确保公司各项环保合规性，控制环境风险，提高环境管理水平。总结词详细描述案例二：某公司环境管理体系内部审核总结词以人为本、持续改进详细描述该案例探讨了某公司职业健康安全管理体系的内部审核，如何关注员工健康和安全，发现问题并及时改进，提高员工满意度和工作效率。案例三THANKS感谢观看