北京大学光华管理学院证券投资学课件第5章.pptx

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1、北京大学光华管理学院证券投资学课件第5章证券投资学概述证券投资工具与市场证券投资基本分析证券投资技术分析证券投资风险管理证券投资学概述01总结词：证券投资学是一门研究证券市场及其运行规律的学科，其特点包括风险性、收益性、市场性和决策性。详细描述：证券投资学主要研究证券市场的运行规律、投资策略和风险管理等方面，旨在帮助投资者在证券市场中实现资产保值增值。证券投资学具有风险性、收益性、市场性和决策性等特点，其中风险性是指证券市场存在不确定性，投资者需要承担一定的风险；收益性则是指通过有效的投资策略和风险管理，投资者可以获得较高的收益；市场性是指证券市场具有高度的信息透明度和流动性，投资者可以根据市

2、场信息做出决策；决策性则强调投资者需要根据市场变化和自身情况制定科学的投资决策。证券投资学的定义与特点总结词证券投资学起源于19世纪末的美国，随着科技和金融创新的发展而不断演变，目前已经形成了较为完善的学科体系。详细描述证券投资学的历史可以追溯到19世纪末的美国，当时随着证券市场的兴起和发展，一些投资者开始意识到需要系统地研究证券市场的运行规律和投资策略。随着20世纪的科技和金融创新发展，证券投资学逐渐形成了较为完善的学科体系，并成为金融学的一个重要分支。目前，证券投资学的研究领域已经涵盖了投资组合理论、市场有效性假说、风险管理、行为金融等多个方面，为投资者提供了丰富的理论支持和实战指导。证券

3、投资学的历史与发展总结词：证券投资学的应用场景包括个人投资者、机构投资者和政府机构等，涉及股票、债券、基金等多种投资工具。详细描述：证券投资学的应用场景非常广泛。对于个人投资者而言，证券投资学可以帮助他们制定科学的投资策略，提高资产配置和风险管理能力，实现财富的保值增值。对于机构投资者而言，证券投资学可以帮助他们进行资产管理和业绩评估，提高投资效率和风险管理水平。政府机构也可以利用证券投资学的理论和方法来监管和规范证券市场，维护市场秩序和保护投资者权益。此外，证券投资学还涉及到股票、债券、基金等多种投资工具的应用和组合管理等方面，为投资者提供了丰富的选择和策略。证券投资学的应用场景证券投资工具

4、与市场02期权赋予持有者在未来某一时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。期货标准化的合约，通过买卖期货合约赚取盈利或对冲风险。基金由专业投资机构管理，投资者通过购买基金份额委托其代为投资。股票代表公司所有权的一部分，投资者通过购买股票参与公司利润分配。债券发行方为筹集资金而发行的债务凭证，投资者通过购买债券获得固定收益。证券投资工具的种类提供投融资平台、价格发现、风险管理。发行市场、交易市场、场外交易市场。证券市场的功能与结构结构功能竞价原则、撮合方式、涨跌幅限制、交易时间等。交易规则开户、委托、竞价、成交、结算。交易流程证券市场的交易规则与流程证券投资基本分析03总结词宏观经济分析是证券投

5、资基本分析的重要部分，主要关注国家或地区的经济状况和政策走向。详细描述宏观经济分析涉及对经济增长、就业、通货膨胀、利率、汇率等经济指标的评估，以及对财政政策、货币政策等宏观经济政策的解读。这些因素对证券市场的走势和投资收益有重要影响。宏观经济分析行业分析总结词行业分析是评估特定行业的竞争状况、发展趋势和盈利能力的过程。详细描述行业分析关注行业的市场规模、增长潜力、竞争格局、行业趋势和政策影响。通过行业分析，投资者可以识别具有发展潜力的行业和具有竞争优势的企业。总结词公司分析是对特定公司的经营状况、财务状况和未来发展前景进行评估的过程。详细描述公司分析包括对公司财务报表的分析、管理层素质和能力的

6、评估、公司战略和竞争优势的识别，以及公司面临的市场机会和挑战的评估。通过公司分析，投资者可以更准确地评估公司的价值和潜在的投资风险。公司分析证券投资技术分析04道氏理论是技术分析的基石，它阐述了市场趋势的形成和持续，以及趋势反转的信号。道氏理论波浪理论相对强弱指数理论波浪理论是预测市场走势的一种方法，它基于艾略特波浪的形态来预测市场的长期趋势。相对强弱指数理论是一种衡量市场走势强弱的方法，通过比较上升和下跌的幅度来判断市场的走势。030201技术分析的基本理论图表是技术分析的基本工具，包括K线图、蜡烛图、折线图等，用于记录和展示市场价格变化。图表技术指标是用来衡量市场走势的数学工具，包括移动平

7、均线、相对强弱指数、动量指标等。指标交易量是技术分析的重要因素之一，它反映了市场参与者的活跃程度和交易意愿。交易量技术分析的主要工具支撑和阻力分析支撑和阻力是技术分析中的重要概念，通过识别价格在特定区域的支撑和阻力位，可以判断市场的走势。反转信号分析反转信号是技术分析中的关键要素，包括顶部反转和底部反转等，通过识别这些信号可以把握市场的转折点。趋势分析通过识别和跟随市场趋势来进行投资决策，包括上升趋势、下降趋势和横盘整理等。技术分析的应用方法证券投资风险管理05风险识别与评估风险识别与评估是证券投资风险管理的第一步，通过对投资组合面临的各种风险进行识别和评估，为后续的风险控制提供基础。总结词风

8、险识别是发现、列举和描述可能对投资组合产生不利影响的因素和事件的过程。评估则是根据识别的风险因素，对投资组合可能遭受的损失或不确定性进行量化的过程。详细描述VS风险控制与缓释是在识别和评估风险的基础上，采取一系列措施来降低或消除风险的过程。详细描述风险控制包括制定和实施风险管理策略、建立风险管理组织、制定风险管理政策和程序等。缓释则是指通过购买保险、利用衍生品等手段，将风险转移给其他方或降低风险的潜在损失。总结词风险控制与缓释风险监控与报告是证券投资风险管理的重要组成部分，通过对投资组合的风险进行持续监控和报告，确保风险管理策略的有效实施。风险监控是对投资组合面临的各种风险进行实时监测，及时发现和应对潜在的风险事件。报告则是将风险监控的结果定期向上级管理层或相关部门汇报，以便及时调整风险管理策略。总结词详细描述风险监控与报告THANKS感谢观看