商法学教学课件第三编-证券法.pptx

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1、商法学教学商法学教学课课件第三件第三编编-证证券法券法证券法概述证券发行与交易法律制度证券市场主体法律制度证券监管法律制度证券法案例分析01证券法概述总结词证券法的定义、特点详细描述证券法是调整证券发行、交易和监管过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称。其特点主要包括：保护投资者利益、维护市场秩序、促进资本市场的健康发展。证券法的定义与特点总结词证券法的历史、发展详细描述证券法的起源可以追溯到19世纪初的美国，当时为了规范证券发行和交易，美国颁布了第一部证券法。此后，随着经济的发展和金融市场的扩大，证券法不断完善，逐渐成为各国法律体系的重要组成部分。证券法的历史与发展证券法的原则、功能总结

2、词证券法的基本原则包括信息公开、公平交易、公正监管等，旨在保护投资者的合法权益，维护市场秩序，促进资本市场的健康发展。其主要功能包括：规范证券发行和交易行为、防范和化解金融风险、维护国家经济安全等。详细描述证券法的原则与功能02证券发行与交易法律制度证券发行方式证券发行分为公开发行和非公开发行两种方式，其中公开发行又分为直接发行和间接发行两种方式。证券发行概述证券发行是指发行人以募集资金、增强信用等级或传递信息等为目的，依照法定程序向投资者销售证券的过程。证券发行条件证券发行需要满足一定的条件，包括发行人必须是公司制企业、发行人必须符合国家产业政策、发行人必须具备持续经营能力和盈利能力等。证券

3、发行法律制度 证券交易法律制度证券交易概述证券交易是指投资者在证券市场上买卖已经发行的证券的行为。证券交易规则证券交易必须遵循一定的规则，包括信息公开、交易公平、价格优先等原则。证券交易方式证券交易可以通过集中交易和柜台交易两种方式进行，其中集中交易又可以分为竞价交易和协议交易两种方式。证券上市是指已经发行的证券在证券交易所挂牌交易的过程。证券上市概述证券上市需要满足一定的条件，包括公司必须是股份制企业、公司必须符合国家产业政策、公司必须具备持续经营能力和盈利能力等。证券上市条件证券退市是指上市公司由于各种原因不再符合上市条件，而被交易所强制摘牌退市的过程。证券退市制度证券上市与退市法律制度证

4、券交易所法律制度证券交易所是依法设立的，为投资者买卖证券提供场所和设施，履行相关职责的非营利性法人。柜台市场法律制度柜台市场又称场外市场，是为买卖双方提供议价交易平台，通过计算机系统进行信息发布和交易匹配的非集中交易场所。证券交易场所概述证券交易场所是投资者买卖证券的场所，包括证券交易所和柜台市场等。证券交易场所法律制度03证券市场主体法律制度证券公司概述证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定设立，并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司的设立证券公司的设立必须经国务院证券监督管理机构审查批准

5、，其注册资本最低限额为人民币5000万元。证券公司的业务范围证券公司可以经营证券经纪、证券自营、证券承销与保荐以及国务院证券监督管理机构批准的其他业务。证券公司法律制度123证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。证券登记结算机构概述提供证券交易的集中登记、存管与结算服务，确保交易的正常进行；维护投资者的合法权益；防范交易风险等。证券登记结算机构的职责证券登记结算机构的设立须经国务院证券监督管理机构批准，其业务活动应接受证券监督管理机构的监督。证券登记结算机构的设立与监管证券登记结算机构法律制度证券投资者保护机构概述01证券投资者保护机构是为保护投资者利

6、益而设立的非营利性组织，其资金来源主要是会员缴纳的会费以及其他合法收入。证券投资者保护机构的职责02为投资者提供法律援助、纠纷调解等服务，维护投资者的合法权益；对上市公司、证券公司等进行监督和检查，防范市场风险等。证券投资者保护机构的设立与监管03证券投资者保护机构的设立须经国务院证券监督管理机构批准，其业务活动应接受证券监督管理机构的监督。证券投资者保护机构法律制度04证券监管法律制度03证券监管机构监管范围证券监管机构负责对证券市场、证券公司和投资者的监管，确保市场公平、透明和有效。01证券监管机构概述证券监管机构是负责证券市场监管的政府机构，具有法定职责和监管权力。02证券监管机构组织结

7、构证券监管机构通常由行政机关、监管委员会和专业委员会组成，各部门职责明确，协同工作。证券监管机构法律制度证券发行与上市需要经过证券监管机构的审核和批准，确保发行人符合法定要求，保护投资者利益。证券发行与上市监管信息披露是证券市场的重要制度，要求上市公司及时、准确、完整地披露财务状况、经营情况和重大事项等信息，保障投资者知情权。信息披露监管证券交易行为需要符合法律法规和监管要求，防止市场操纵、内幕交易等违法行为，维护市场秩序。交易行为监管证券监管措施与手段法律制度常见的证券违法行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等，对市场和投资者造成严重损害。证券违法行为类型对于发现的证券违法行为，监

8、管机构将依法追究相关责任人的法律责任，包括行政处罚、民事赔偿和刑事责任等。法律责任追究随着证券市场的不断发展，法律责任制度也需要不断完善，以适应市场变化和投资者保护的需要。法律责任制度完善证券违法行为法律责任制度05证券法案例分析案例一案例二案例三案例四证券发行与交易案例分析01020304某公司股票发行案例某证券交易纠纷案例某上市公司收购案例某证券欺诈案件证券市场主体案例分析某证券公司合规经营案例某基金公司投资决策案例某保险公司投资证券市场案例某投资银行承销业务案例案例一案例二案例三案例四某证券监管机构执法案例案例一某证券交易所自律监管案例案例二某会计师事务所审计责任案例案例三某证券公司内部控制案例案例四证券监管案例分析THANK YOU