集团董事会决议跟踪落实管理办法(范本).docx

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1、集团董事会决议跟踪落实管理办法（范本）第一章 总则第一条 为规范XX集团法人治理结构，确保董事会决议的贯 彻落实和高效执行，提升公司治理水平。根据中华人民共和国 公司法及XX集团公司章程等有关法律和文件规定，制定 本办法。第二条 本制度适用于XX集团董事会通过的决议事项。第二章 组织机构和职责第三条 董事会统一领导和管理决议、监管事项的落实及后 评估工作。总经理是董事会决议落实的责任人，董事长负责指导、督促 总经理对董事会决议的落实，董事会秘书协助董事长和总经理落 实上述事项的执行。第四条 董事会办公室是董事会决议跟踪、落实、督办的日 常管理的部门。主要职责包括：（一）建立健全决议落实工作的相

2、关制度。（二）决议督办工作的日常管理。（三）与决议承办部门的信息沟通。（四）组织决议落实情况的调研活动。组织向公司董事、监事及高级管理人员进行决议落实 情况的信息反馈。（六）决议落实情况的资料收集、汇总及归档。（七）其他与决议落实日常管理相关的工作。第五条 董事会决议承办单位是指决议执行事项涉及的单位， 包括职能部门、各子公司等。第六条 董事会作出决议后，由董事会办公室将决议下发给 议案提案具体部室，部室根据董事会决议将相关事项进行任务分 解。第七条 各承办部门或子公司（以下简称：承办单位）接到 董事会决议分解任务后，应及时认真办理。涉及两个单位及以上 的督办事项，以承担主要工作的单位为主办单

3、位，其他单位为协 办单位，主办单位须协调有关承办工作，负责牵头落实承办事项。第三章 管理内容及要求第八条 董事会办公室每年对董事会决议落实情况进行总结， 作为公司年度董事会工作专题报告的一部分，重大事项及时向董 事报告。相关承办单位协助董事会办公室执行前述事项。董事提 出质询意见的，相关承办单位应进行解释。董事会认为必要时， 相关承办单位应当按照要求进一步核实情况，及时反馈。第九条 董事会决议检查督办由董事长负责，或授权董事会 办公室组织实施。董事会办公室是决议及监管事项检查、督办的董事长对决议检查督办。董事长对公司改革发展负首 要责任，对决议执行情况进行督促、检查，及时掌握董事会各项 决议的

4、执行情况。对发现的问题应当及时提出整改要求。（二）董事会办公室协助决议的检查督办并负责相关日常管 理工作。董事会办公室负责决议决议跟踪落实、督促督办以及后 评估等工作，必要时实施跟踪督办。主要职责包括对董事会决议 事项进行督办跟踪，必要时应组织调研活动。督办情况及时向董 事、监事及其他高级管理人员反馈，并负责落实情况的资料收集、 汇总、归档及其他相关工作。第四章 督办检查第十条 根据董事会决议以及监管事项的内容和性质，可以 采取连续性跟踪和专项跟踪方式进行检查。第十一条 连续跟踪检查的重点是关注公司职能部门及分子 公司对决议的落实情况。董事会办公室每月月初对董事会决议进 行督办调度，各承办部室

5、须在规定时间内及时反馈相关事项进展 情况，若出现异常情况，可要求分管领导、决议承办部门负责人 及相关人员做出解释、说明，并将检查、督办结果以报告形式向 董事长、董事会进行报告。第十二条 专项跟踪检查的重点是关注董事会决议涉及的有 关特定事项是否按计划执行，执行中是否存在异常情况。如发现可要求分管领导、决议承办部门负责人及相关人员 做出解释、说明，并将相关情况及时以专项报告的形式向董事长、 董事会进行报告。专项跟踪检查内容包括：（二）公司的风险投资、资产抵押、融资事项、资产处置完 成情况；（三）公司的利润分配方案和弥补亏损方案的执行情况；（四）公司增加或者减少注册资本、发行公司债券的执行情 况；

6、（五）公司重大资产收购、兼并；合并、分立和解散方案的 执行情况；分公司、子公司设立运营情况；（六）董事会认为需要专项检查及反馈的其他事项。第十三条 XX集团各职能部门及分子公司应指定专人负责相 关数据和工作情况的报送工作，并保证报送内容的真实性、准确 性、及时性。各有关职能部门及分子公司负责人是相关数据及信 息报送工作的第一责任人。第五章 评价及结果运用第十四条 董事会办公室将对各职能部门及分子公司年度内 董事会决议完成情况作为年度工作绩效评价的重要依据之一。第十五条 董事会定期听取总经理关于董事会决议落实的情 况报告。对于跨年度执行的决议事项，除在决策当年需按规定进第十六条 董事会对决议落实情况执行后评价管理，于每年 度对当年董事会决议的执行结果进行综合评估，并提出相关意见。第十七条 董事会办公室建立决议落实、监管事项资料档案， 并予以保存。第十八条 各决议跟踪事项的完成情况将作为各职能部门及 分、子公司绩效评价的重要依据。因故意或过失对决议执行不力、 监管事项反馈信息不及时、不准确，给公司造成损失或不良影响 的，参照公司相关管理制度予以责任追究。第六章 附则第十九条 本办法经 XX集团董事会审议通过之日起生效实 施。第二十条 本办法解释权和修订权属XX集团董事会。