XX基金银行托管协议书.doc

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1、合同编号：_基金银行托管协议书甲方（基金管理方）：_地址：_联系方式：_乙方（银行）：_地址：_联系方式：_鉴于甲方为一家合法成立的基金管理公司，依据相关法律法规和监管要求，需选择一家具备托管资格的银行作为基金托管银行，以确保基金资产的安全和合规运作；鉴于乙方为一家具备托管资格的银行，愿意担任甲方的基金托管银行，并提供相应的托管服务；双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方将其管理的基金资产交由乙方托管的事宜，达成如下协议：第一条 定义1.1 甲方：指合同甲方，即_。1.2 乙方：指合同乙方，即_。1.3 基金：指甲方管理的_（基金名称）。1.4 托管资产：指甲方管理的基金资产，包括货币资金

2、、证券及其它金融资产。1.5 托管费用：指乙方根据本协议约定，为甲方提供托管服务所收取的费用。第二条 托管职责2.1 乙方作为基金的托管银行，应当根据相关法律法规、监管规定和本协议的约定，履行托管职责，确保基金资产的安全、完整和合规运作。2.2 乙方应当为基金资产设立独立的账户，保证基金资产与乙方的其他资产相互独立，不得混合使用。2.3 乙方应当根据甲方的投资指令，及时、准确、安全地办理基金资产的清算、交收和核算等事宜。2.4 乙方应当定期对基金资产进行审查和监督，发现甲方管理过程中存在的问题，及时向甲方提出整改建议。2.5 乙方应当按约定向甲方提供基金资产的托管报告和相关资料，以便甲方了解基

3、金资产的托管情况。第三条 托管费用3.1 乙方向甲方提供托管服务，甲方应当按照本协议的约定支付托管费用。3.2 托管费用的具体标准和支付方式，由双方在附件托管费用明细中约定。第四条 保密条款4.1 乙方应当对在托管过程中获得的甲方和基金资产的保密信息予以保密，除法律法规、监管规定要求披露外，不得向任何第三方泄露。4.2 甲方也应对乙方提供的托管服务过程中涉及的商业秘密予以保密，不得泄露给任何第三方。第五条 争议解决5.1 双方因本协议的履行发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第六条 附则6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_年，

4、自协议生效之日起计算。6.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_代表（签名）：_代表（签名）：_签订日期：_附件：托管费用明细（此处附件内容可根据实际情况进行补充和修改）第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导基金银行托管协议书甲方（基金管理方）：_地址：_联系方式：_乙方（银行）：_地址：_联系方式：_丙方（第三方服务机构）：_地址：_联系方式：_鉴于甲方为一家合法成立的基金管理公司，依据相关法律法规和监管要求，需选择一家具备托管资格的银行作为基金托管银行，以确保基金资产的安全和合规运作；鉴于乙方为一家具备托管资格的银行，愿意担任甲方的基金托管银

5、行，并提供相应的托管服务；鉴于丙方为一家专业第三方服务机构，具备相关资质和经验，愿意为甲方和乙方提供 Additional Services（附加服务），以保障基金资产的安全和合规运作；各方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方将其管理的基金资产交由乙方托管，并委托丙方提供附加服务的事宜，达成如下协议：第一条 定义1.1 甲方：指合同甲方，即_。1.2 乙方：指合同乙方，即_。1.3 丙方：指合同丙方，即_。1.4 基金：指甲方管理的_（基金名称）。1.5 托管资产：指甲方管理的基金资产，包括货币资金、证券及其它金融资产。1.6 Additional Services：指丙方为本协议提供的附加

6、服务，包括但不限于风险评估、合规审查、资产估值等。第二条 甲方权益主导2.1 甲方作为基金管理方，享有基金资产的最终决策权和管理权。2.2 甲方有权根据基金管理需要，向乙方发出投资指令，并要求乙方及时、准确、安全地办理基金资产的清算、交收和核算等事宜。2.3 甲方有权要求丙方提供 Additional Services，以确保基金资产的安全和合规运作。2.4 甲方有权定期获取乙方和丙方提供的基金资产托管报告和附加服务报告，以了解基金资产的托管和运作情况。2.5 甲方有权在必要时，对乙方和丙方的托管和服务工作进行审查和监督。第三条 乙方的职责和限制3.1 乙方作为基金托管银行，应当履行托管职责，

7、确保基金资产的安全、完整和合规运作。3.2 乙方应当为基金资产设立独立的账户，保证基金资产与乙方的其他资产相互独立，不得混合使用。3.3 乙方应当根据甲方的投资指令，及时、准确、安全地办理基金资产的清算、交收和核算等事宜。3.4 乙方不得未经甲方同意，将基金资产用于任何形式的担保或抵押。3.5 乙方不得泄露甲方和基金资产的保密信息，除法律法规、监管规定要求披露外。第四条 丙方的职责和权利4.1 丙方作为第三方服务机构，应当根据甲方的要求，提供 Additional Services，并确保服务的质量和效率。4.2 丙方有权根据 Additional Services 的需要，获取甲方和乙方提供

8、的相关资料和信息。4.3 丙方有权按照约定向甲方收取附加服务费用。4.4 丙方应当在提供 Additional Services 过程中，遵守相关法律法规和监管规定，维护甲方和基金的合法权益。第五条 违约责任及限制条款5.1 乙方违反本协议的约定，导致甲方和基金资产遭受损失的，乙方应当承担相应的赔偿责任。5.2 丙方违反本协议的约定，导致甲方和基金资产遭受损失的，丙方应当承担相应的赔偿责任。5.3 甲方有权在违约行为发生时，要求乙方和丙方立即纠正违约行为，并采取措施减少损失。5.4 甲方有权在违约行为严重违反本协议约定时，解除本协议，并要求乙方和丙方承担相应的赔偿责任。第六条 附则6.1 本协

9、议自各方签字盖章之日起生效，有效期为_年，自协议生效之日起计算。6.2 本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_丙方（盖章）：_代表（签名）：_代表（签名）：_代表（签名）：_签订日期：_附件：附加服务明细及相关费用（此处附件内容可根据实际情况进行补充和修改）第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导资产托管协议书甲方（资产所有方）：_地址：_联系方式：_乙方（托管银行）：_地址：_联系方式：_丙方（第三方服务机构）：_地址：_联系方式：_鉴于甲方为一家合法成立的资产所有方，依据相关法律法规和监管要求，需选择一家具备托管资格的银行作为资产托管银行，以确保

10、资产的安全和合规运作；鉴于乙方为一家具备托管资格的银行，愿意担任甲方的资产托管银行，并提供相应的托管服务；鉴于丙方为一家专业第三方服务机构，具备相关资质和经验，愿意为甲方和乙方提供 Additional Services（附加服务），以保障资产的安全和合规运作；各方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方将其资产交由乙方托管，并委托丙方提供附加服务的事宜，达成如下协议：第一条 定义1.1 甲方：指合同甲方，即_。1.2 乙方：指合同乙方，即_。1.3 丙方：指合同丙方，即_。1.4 资产：指甲方所有的资产，包括货币资金、证券及其它金融资产。1.5 托管资产：指甲方所有的资产，包括货币资金、证券及

11、其它金融资产。1.6 Additional Services：指丙方为本协议提供的附加服务，包括但不限于风险评估、合规审查、资产估值等。第二条 乙方权益主导2.1 乙方作为托管银行，享有托管资产的保管权和处置权。2.2 乙方应当根据甲方的投资指令，及时、准确、安全地办理托管资产的清算、交收和核算等事宜。2.3 乙方有权根据市场情况和风险管理需要，对托管资产进行合理配置和调整。2.4 乙方有权定期获取甲方和丙方提供的资产托管报告和附加服务报告，以了解托管资产的托管和运作情况。2.5 乙方有权在必要时，对甲方和丙方的托管和服务工作进行审查和监督。第三条 甲方的职责和限制3.1 甲方作为资产所有方，

12、有权根据资产管理和投资需要，向乙方发出投资指令，并要求乙方及时、准确、安全地办理托管资产的清算、交收和核算等事宜。3.2 甲方不得要求乙方进行违反法律法规和本协议约定的资产托管行为。3.3 甲方应当保证其资产的合法性和有效性，不得将非法资产交由乙方托管。第四条 丙方的职责和权利4.1 丙方作为第三方服务机构，应当根据甲方的要求，提供 Additional Services，并确保服务的质量和效率。4.2 丙方有权根据 Additional Services 的需要，获取甲方和乙方提供的相关资料和信息。4.3 丙方有权按照约定向甲方收取附加服务费用。4.4 丙方应当在提供 Additional

13、Services 过程中，遵守相关法律法规和监管规定，维护甲方和乙方的合法权益。第五条 甲方违约及限制条款5.1 甲方违反本协议的约定，导致乙方和丙方遭受损失的，甲方应当承担相应的赔偿责任。5.2 甲方不得未经乙方同意，将托管资产用于任何形式的担保或抵押。5.3 甲方不得泄露乙方和丙方的保密信息，除法律法规、监管规定要求披露外。第六条 附则6.1 本协议自各方签字盖章之日起生效，有效期为_年，自协议生效之日起计算。6.2 本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_丙方（盖章）：_代表（签名）：_代表（签名）：_代表（签名）：_签订日期：_附件：附加服务明细及相关费用（此处附件内容可根据实际情况进行补充和修改）相较于甲方为主导的协议，乙方为主导的协议更加