2024年年有关证券投资基金合同的范本.doc

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1、合同编号：_证券投资基金合同（2024年年范本）甲方（基金管理方）：_乙方（基金托管方）：_丙方（基金销售方）：_鉴于甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存在的基金管理公司，拥有独立的法人资格和基金管理资格；乙方是一家具备托管资格的商业银行，愿意履行托管职责；丙方是一家具备基金销售资格的机构，愿意负责本基金的销售及售后服务；为规范甲方、乙方、丙方之间的权利义务关系，依据中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金销售管理办法等法律法规的规定，经甲乙丙三方协商一致，订立本合同。第一条 合同主体1.1 甲方作为基金管理方，负责基金的管理及运作。1.2 乙方作为基金托管方，负责基金资产的保管及清算。1

2、.3 丙方作为基金销售方，负责基金产品的销售及售后服务。第二条 基金基本信息2.1 基金名称：_2.2 基金类型：_2.3 基金注册地：_2.4 基金募集规模：_2.5 基金运作方式：_2.6 基金投资范围：_2.7 基金投资策略：_2.8 基金存续期限：_2.9 基金费用结构：_第三条 合同的履行3.1 甲方应按照基金合同的约定，审慎、稳健、高效地管理及运作基金，确保基金资产的安全，并按照约定向乙方支付基金托管费用。3.2 乙方应按照基金合同的约定，妥善保管基金资产，及时、准确、完整地执行甲方的投资指令，并按照约定向甲方支付托管费用。3.3 丙方应按照基金合同及销售协议的约定，积极开展基金销

3、售工作，向投资者提供基金产品信息，协助投资者完成基金认购、赎回等事宜，并按照约定向甲方支付销售费用。第四条 合同的变更、解除与终止4.1 本合同的变更、解除与终止，应依照相关法律法规、基金合同的约定办理。4.2 甲方、乙方、丙方任何一方要求变更、解除或终止本合同，应提前三十个工作日书面通知其他各方。4.3 本合同的解除或终止，不影响各方在合同有效期内所承担的义务和责任。第五条 违约责任5.1 各方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。5.2 因违约行为给其他方造成损失的，违约方应承担赔偿责任。第六条 争议解决6.1 各方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可向合同签

4、订地人民法院提起诉讼。第七条 附则7.1 本合同自各方签字（或盖章）之日起生效。7.2 本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。甲方（基金管理方）：_乙方（基金托管方）：_丙方（基金销售方）：_签订日期：_第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导证券投资基金合同（2024年年范本）甲方（基金管理方）：_乙方（基金托管方）：_丙方（基金销售方）：_鉴于甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存在的基金管理公司，拥有独立的法人资格和基金管理资格；乙方是一家具备托管资格的商业银行，愿意履行托管职责；丙方是一家具备基金销售资格的机构，愿意负责本基金的销售及售后服务；为规范甲方、乙方、丙方之间的权利义务关系，依据中

5、华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金销售管理办法等法律法规的规定，经甲乙丙三方协商一致，订立本合同。第一条 合同主体1.1 甲方作为基金管理方，负责基金的管理及运作。1.2 乙方作为基金托管方，负责基金资产的保管及清算。1.3 丙方作为基金销售方，负责基金产品的销售及售后服务。第二条 基金基本信息2.1 基金名称：_2.2 基金类型：_2.3 基金注册地：_2.4 基金募集规模：_2.5 基金运作方式：_2.6 基金投资范围：_2.7 基金投资策略：_2.8 基金存续期限：_2.9 基金费用结构：_第三条 甲方权益主导3.1 甲方作为基金管理方，享有基金管理费、托管费、销售服务费等费用收入

6、。3.2 甲方应按照基金合同的约定，审慎、稳健、高效地管理及运作基金，确保基金资产的安全，并按照约定向乙方支付基金托管费用。3.3 甲方应制定基金投资策略，并根据市场情况调整投资组合，以实现基金资产的增值和收益。3.4 甲方应定期编制并公告基金报告，向投资者披露基金的投资运作情况。第四条 乙方义务及限制4.1 乙方作为基金托管方，应履行托管职责，保证基金资产的安全保管和清算。4.2 乙方不得干预甲方的基金管理及运作，不得侵占、挪用基金资产。4.3 乙方应按照约定向甲方支付基金托管费用，并按照甲方的投资指令及时、准确、完整地执行交易。4.4 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，披露托管情况。第五条

7、 丙方义务及限制5.1 丙方作为基金销售方，应积极开展基金销售工作，向投资者提供基金产品信息。5.2 丙方不得误导、虚假宣传基金产品，不得违背甲方的投资指令。5.3 丙方应按照约定向甲方支付基金销售费用，并协助投资者完成基金认购、赎回等事宜。5.4 丙方应定期向甲方提供销售报告，披露销售情况。第六条 违约责任6.1 各方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。6.2 因违约行为给其他方造成损失的，违约方应承担赔偿责任。第七条 争议解决7.1 各方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条 附则8.1 本合同自各方签字（或盖章）之日起生效

8、。8.2 本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。甲方（基金管理方）：_乙方（基金托管方）：_丙方（基金销售方）：_签订日期：_第三方介入的意义和目的，以及甲方为主导的目的和意义：第三方（丙方）的介入，旨在协助甲方更好地管理及运作基金，拓宽基金销售渠道，为投资者提供更便捷的认购、赎回服务。丙方的参与有利于基金市场的活跃，增加基金产品的透明度，提高投资者的信心。本合同中，甲方作为基金管理方，处于主导地位，其权益受到特别保障。甲方享有基金管理费、托管费、销售服务费等费用收入，并有权制定基金投资策略，调整投资组合，实现基金资产的增值和收益。同时，甲方对乙方的托管职责和丙方的销售行为进行规范和限制，以确保

9、基金资产的安全和投资者的利益。本合同的签订，旨在明确各方在基金合同中的第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导证券投资基金合同（2024年年范本）甲方（基金管理方）：_乙方（基金托管方）：_丙方（基金销售方）：_鉴于甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存在的基金管理公司，拥有独立的法人资格和基金管理资格；乙方是一家具备托管资格的商业银行，愿意履行托管职责；丙方是一家具备基金销售资格的机构，愿意负责本基金的销售及售后服务；为规范甲方、乙方、丙方之间的权利义务关系，依据中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金销售管理办法等法律法规的规定，经甲乙丙三方协商一致，订立本合同。第一条 合同主体1.1 甲方

10、作为基金管理方，负责基金的管理及运作。1.2 乙方作为基金托管方，负责基金资产的保管及清算。1.3 丙方作为基金销售方，负责基金产品的销售及售后服务。第二条 基金基本信息2.1 基金名称：_2.2 基金类型：_2.3 基金注册地：_2.4 基金募集规模：_2.5 基金运作方式：_2.6 基金投资范围：_2.7 基金投资策略：_2.8 基金存续期限：_2.9 基金费用结构：_第三条 乙方权益主导3.1 乙方作为基金托管方，享有基金托管费收入，并有权对基金资产进行保管和监督。3.2 乙方应按照甲方的投资指令及时、准确、完整地执行交易，并保证基金资产的安全。3.3 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，

11、披露托管情况，并有权对甲方的管理行为进行审计。第四条 甲方违约及限制4.1 甲方作为基金管理方，如违反合同约定，乙方有权要求甲方承担违约责任。4.2 甲方如违反法律法规或基金合同的约定，乙方有权向监管机构报告，并采取必要措施保护投资者利益。4.3 甲方如未经乙方同意，擅自变更基金合同或投资策略，乙方有权拒绝执行，并要求甲方承担相应责任。第五条 丙方义务及限制5.1 丙方作为基金销售方，应积极开展基金销售工作，向投资者提供基金产品信息。5.2 丙方不得误导、虚假宣传基金产品，不得违背甲方的投资指令。5.3 丙方应按照约定向甲方支付基金销售费用，并协助投资者完成基金认购、赎回等事宜。5.4 丙方应

12、定期向甲方提供销售报告，披露销售情况。第六条 违约责任6.1 各方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。6.2 因违约行为给其他方造成损失的，违约方应承担赔偿责任。第七条 争议解决7.1 各方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条 附则8.1 本合同自各方签字（或盖章）之日起生效。8.2 本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。甲方（基金管理方）：_乙方（基金托管方）：_丙方（基金销售方）：_签订日期：_乙方为主导的目的和意义，以及弱化甲方为主导的意义和目的：乙方作为基金托管方，在基金合同中处于主导地位，其权益得到特别保障。乙方的权利包括收取托管费、对基金资产的保管和监督权、对甲方管理行为的审计权等。这样的安排有助于确保基金资产的安全，保护投资者的利益。本合同的签订，旨在明确各方在基金合同中的权利义务，强化乙方的权益，同时对甲方的行为进行限制，以防止甲方滥用权力，确保基金合同的履行和投资者的权益得到保护。通过这种方式，可以有效地弱化甲方为主导的意义和目的，使基金合同的执行更加公平、公正。