中小企业板块证券上市协议格式探讨与研究.docx

《中小企业板块证券上市协议格式探讨与研究.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中小企业板块证券上市协议格式探讨与研究.docx（9页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、合同编号：_中小企业板块证券上市协议格式探讨与研究甲方：（上市申请人名称）地址：_代表人：_联系方式：_乙方：（证券交易所名称）地址：_代表人：_联系方式：_鉴于甲方为一家符合中小企业板块上市条件的企业，拟申请其证券在乙方交易所上市交易；鉴于乙方为一家具有证券上市业务资格的交易所，愿意为甲方提供证券上市服务；双方本着平等自愿、诚实守信的原则，就甲方证券上市相关事宜达成如下协议：第一条 上市证券名称、类型和数量1.1 甲方同意向乙方申请上市证券名称、类型和数量如下：证券名称：_证券类型：_上市数量：_第二条 上市条件1.1 甲方应符合乙方交易所中小企业板块上市规则规定的各项条件，包括但不限于：（

2、1）具备独立的法人资格；（2）公司治理结构健全且运行良好；（3）财务状况良好，具备持续盈利能力；（4）符合行业分布及发展需求；（5）法律法规规定的其他条件。第三条 上市申请文件1.1 甲方应按照乙方的要求提交上市申请文件，包括但不限于：（1）上市申请书；（2）公司章程及修改草案；（3）公司设立文件及营业执照副本；（4）公司上一财务年度的审计报告；（5）公司股权结构及主要股东情况；（6）公司治理结构及主要高级管理人员情况；（7）公司财务报表及重大合同；（8）其他乙方要求的文件。第四条 上市审核1.1 乙方对甲方的上市申请进行审核，审核内容包括但不限于：（1）甲方是否符合中小企业板块上市条件；（2

3、）甲方提交的文件是否真实、准确、完整；（3）甲方是否存在法律法规规定的不得上市的情形。第五条 上市协议的生效、终止和修改1.1 本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为_年。1.2 在协议有效期内，除非甲乙双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除本协议。1.3 协议的修改和终止，应经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。第六条 违约责任1.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金，赔偿金数额由甲乙双方协商确定。第七条 争议解决1.1 对于本协议的解释或履行发生的任何争议，甲乙双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人

4、民法院提起诉讼。第八条 其他约定1.1 本协议未尽事宜，由甲乙双方协商确定。1.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_代表人（签字）：_代表人（签字）：_签订日期：_附件：1. 甲方公司章程及修改草案2. 甲方设立文件及营业执照副本3. 甲方上一财务年度的审计报告4. 甲方股权结构及主要股东情况5. 甲方治理结构及主要高级管理人员情况6. 甲方财务报表及重大合同7. 其他相关文件第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：_中小企业板块证券上市协议格式探讨与研究甲方：（上市申请人名称）地址：_代表人：_联系方式：_乙方：（证券交易所名称）地址

5、：_代表人：_联系方式：_第三方：（保荐机构名称）地址：_代表人：_联系方式：_鉴于甲方为一家符合中小企业板块上市条件的企业，拟申请其证券在乙方交易所上市交易；鉴于乙方为一家具有证券上市业务资格的交易所，愿意为甲方提供证券上市服务；鉴于第三方为一家具有保荐业务资格的机构，愿意为甲方提供上市保荐服务；甲方本着平等自愿、诚实守信的原则，就甲方证券上市相关事宜与乙方及第三方达成如下协议：第一条 上市证券名称、类型和数量1.1 甲方同意向乙方申请上市证券名称、类型和数量如下：证券名称：_证券类型：_上市数量：_第二条 保荐机构的责权利（1）负责对甲方进行上市辅导，确保甲方符合中小企业板块上市条件；（2

6、）协助甲方准备和提交上市申请文件；（3）协助甲方完成上市相关的信息披露工作；（4）监督甲方的证券发行和上市过程，确保合规性；（5）其他乙方和甲方合理要求的保荐服务。（1）获得甲方支付的保荐费用；（2）获得甲方提供的与上市相关的信息和资料；（3）在甲方上市过程中，对甲方的经营状况和财务状况进行尽职调查；（4）在甲方上市过程中，对甲方的信息披露进行审核和把关。第三条 上市条件1.1 甲方应符合乙方交易所中小企业板块上市规则规定的各项条件，包括但不限于：（1）具备独立的法人资格；（2）公司治理结构健全且运行良好；（3）财务状况良好，具备持续盈利能力；（4）符合行业分布及发展需求；（5）法律法规规定的

7、其他条件。第四条 上市申请文件1.1 甲方应按照乙方的要求提交上市申请文件，包括但不限于：（1）上市申请书；（2）公司章程及修改草案；（3）公司设立文件及营业执照副本；（4）公司上一财务年度的审计报告；（5）公司股权结构及主要股东情况；（6）公司治理结构及主要高级管理人员情况；（7）公司财务报表及重大合同；（8）其他乙方要求的文件。第五条 上市审核1.1 乙方对甲方的上市申请进行审核，审核内容包括但不限于：（1）甲方是否符合中小企业板块上市条件；（2）甲方提交的文件是否真实、准确、完整；（3）甲方是否存在法律法规规定的不得上市的情形。第六条 保荐机构的违约及限制条款（1）未履行或未完全履行保荐

8、职责；（2）未按照约定协助甲方完成上市相关事宜；（3）未按照约定监督甲方的证券发行和上市过程；（4）未按照约定对甲方的信息披露进行审核和把关。1.2 第三方作为甲方的上市保荐机构，如因故意或重大过失导致甲方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。第七条 甲方的权利条款1.1 甲方有权要求第三方按照约定履行保荐职责；1.2 甲方有权要求乙方按照约定提供上市服务；1.3 甲方有权获得乙方和第三方提供的与上市相关的信息和资料；1.4 甲方有权对乙方和第三方的服务进行监督和评价。第八条 争议解决1.1 对于本协议的解释或履行发生的任何争议，甲乙双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人

9、民法院提起诉讼。第九条 其他约定1.1 本协议未尽事宜，由甲乙双方协商确定。1.2 本协议一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_乙方（第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：_中小企业板块证券上市协议格式探讨与研究甲方：（上市申请人名称）地址：_代表人：_联系方式：_乙方：（证券交易所名称）地址：_代表人：_联系方式：_第三方：（承销商名称）地址：_代表人：_联系方式：_鉴于甲方为一家符合中小企业板块上市条件的企业，拟申请其证券在乙方交易所上市交易；鉴于乙方为一家具有证券上市业务资格的交易所，愿意为甲方提供证券上市服务；鉴于第三方为一家具有承销业务资

10、格的机构，愿意为甲方提供证券承销服务；乙方本着平等自愿、诚实守信的原则，就甲方证券上市相关事宜与甲方及第三方达成如下协议：第一条 上市证券名称、类型和数量1.1 甲方同意向乙方申请上市证券名称、类型和数量如下：证券名称：_证券类型：_上市数量：_第二条 承销商的责权利（1）负责甲方证券的承销工作，确保甲方证券的顺利发行；（2）协助甲方准备和提交上市申请文件；（3）协助甲方完成上市相关的信息披露工作；（4）监督甲方的证券发行和上市过程，确保合规性；（5）其他乙方和甲方合理要求的承销服务。（1）获得甲方支付的承销费用；（2）获得甲方提供的与上市相关的信息和资料；（3）在甲方上市过程中，对甲方的经营

11、状况和财务状况进行尽职调查；（4）在甲方上市过程中，对甲方的信息披露进行审核和把关。第三条 上市条件1.1 甲方应符合乙方交易所中小企业板块上市规则规定的各项条件，包括但不限于：（1）具备独立的法人资格；（2）公司治理结构健全且运行良好；（3）财务状况良好，具备持续盈利能力；（4）符合行业分布及发展需求；（5）法律法规规定的其他条件。第四条 上市申请文件1.1 甲方应按照乙方的要求提交上市申请文件，包括但不限于：（1）上市申请书；（2）公司章程及修改草案；（3）公司设立文件及营业执照副本；（4）公司上一财务年度的审计报告；（5）公司股权结构及主要股东情况；（6）公司治理结构及主要高级管理人员情

12、况；（7）公司财务报表及重大合同；（8）其他乙方要求的文件。第五条 上市审核1.1 乙方对甲方的上市申请进行审核，审核内容包括但不限于：（1）甲方是否符合中小企业板块上市条件；（2）甲方提交的文件是否真实、准确、完整；（3）甲方是否存在法律法规规定的不得上市的情形。第六条 承销商的违约及限制条款（1）未履行或未完全履行承销职责；（2）未按照约定协助甲方完成上市相关事宜；（3）未按照约定监督甲方的证券发行和上市过程；（4）未按照约定对甲方的信息披露进行审核和把关。1.2 第三方作为甲方的证券承销商，如因故意或重大过失导致乙方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。第七条 乙方的权利条款1.1 乙方有权要求第三方按照约定履行承销职责；1.2 乙方有权要求甲方按照约定提供上市相关事宜的服务；1.3 乙方有权获得甲方和第三方提供的与上市相关的信息和资料；1.4 乙方有权对甲方和第三方的服务进行监督和评价。第八条 争议解决1.1 对于本协议的解释或履行发生的任何争议，甲乙双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条 其他约定1.1 本协议未尽事宜，由甲乙双方协商确定。1.2 本协议一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_