广发稳健增长开放式证券投资基金托管协议.docx

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1、合同编号：_广发稳健增长开放式证券投资基金托管协议甲方（基金管理人）：广发基金管理有限公司住所：广东省广州市越秀区东风东路765号法定代表人：_乙方（基金托管人）：中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街3号法定代表人：_第一条 定义1.1 本协议下列词语的含义：（1）“甲方”指广发基金管理有限公司。（2）“乙方”指中国邮政储蓄银行股份有限公司。（3）“基金”指广发稳健增长开放式证券投资基金。（4）“托管业务”指乙方根据本协议的约定，为甲方管理的基金提供托管服务的行为。（5）“净值”指基金资产净值，按照基金合同约定的方法和程序计算。（6）“基金合同”指甲方募集基金时订立的合法有效

2、的合同。第二条 托管银行的义务2.1 乙方作为基金的托管人，应履行下列义务：（1）安全保管基金资产，保证基金资产的安全完整。（2）按照本协议和基金合同的约定，办理基金名下的资金往来。（3）监督甲方的投资运作，确保基金资产的合规运作。（4）定期与甲方核对基金资产账目，确保账实、账账相符。（5）按照甲方的指令和基金合同的约定，办理基金资产的支付、结算等事项。（6）法律法规、基金合同和本协议规定的其他义务。第三条 托管费用3.1 乙方应按照基金合同的约定收取托管费用，费用标准如下：（1）年托管费率：_%。（2）其他费用：按照基金合同和本协议的约定办理。3.2 乙方收取的托管费用，由甲方从基金资产中支

3、付。第四条 托管业务运作4.1 甲方应按照基金合同的约定，向乙方提供基金资产的相关资料。4.2 乙方应按照本协议和基金合同的约定，负责基金资产的托管，确保基金资产的安全、合规运作。4.3 甲方应按照基金合同的约定，负责基金的投资运作，确保基金资产的稳定增长。第五条 信息披露5.1 甲方应按照基金合同的约定，向投资者披露基金的相关信息。5.2 乙方应按照本协议和基金合同的约定，向甲方提供基金资产的托管情况。第六条 违约责任6.1 双方违反本协议的约定，应承担违约责任。6.2 因不可抗力导致一方不能履行本协议的，经双方协商一致，可以解除本协议。第七条 争议解决双方因履行本协议发生的争议，应通过友好

4、协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第八条 附则8.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_年。8.2 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：广发基金管理有限公司乙方（盖章）：中国邮政储蓄银行股份有限公司签署日期：_年_月_日附件：1. 广发稳健增长开放式证券投资基金合同2. 广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书3. 广发稳健增长开放式证券投资基金托管业务操作规程第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导广发稳健增长开放式证券投资基金托管协议甲方（基金管理人）：广发基金管理有限公司住所：广东省广州市越秀区东风东路765号法定代表

5、人：_乙方（基金托管人）：中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街3号法定代表人：_丙方（第三方服务机构）：_（名称）住所：_（地址）法定代表人：_第一条 定义1.1 本协议下列词语的含义：（1）“甲方”指广发基金管理有限公司。（2）“乙方”指中国邮政储蓄银行股份有限公司。（3）“丙方”指本协议涉及的第三方服务机构。（4）“基金”指广发稳健增长开放式证券投资基金。（5）“托管业务”指乙方根据本协议的约定，为甲方管理的基金提供托管服务的行为。（6）“净值”指基金资产净值，按照基金合同约定的方法和程序计算。（7）“第三方服务业务”指丙方根据本协议的约定，为甲方和/或乙方提供的与基金托

6、管相关的服务。第二条 丙方的义务2.1 丙方作为第三方服务机构，应履行下列义务：（1）按照本协议和基金合同的约定，提供专业的第三方服务，确保服务质量。（2）保护甲乙双方的合法权益，不得泄露任何商业秘密和个人信息。（3）遵守相关法律法规，合规开展业务，不得有任何违法违规行为。（4）按照甲方的要求，协助甲方进行基金投资分析和管理。（5）法律法规、基金合同和本协议规定的其他义务。第三条 丙方的权利（1）按照本协议的约定，获取相应的服务费用。（2）要求甲方提供必要的基金信息和资料，以便丙方更好地开展服务。（3）在法律法规和基金合同允许的范围内，自主决定服务的具体内容和方式。（4）法律法规、基金合同和本

7、协议规定的其他权利。第四条 甲方权益保障（1）要求乙方和丙方按照约定履行托管和服务职责。（2）获取乙方和丙方的定期报告，了解基金托管和第三方服务的情况。（3）要求乙方和丙方及时处理基金托管和第三方服务中出现的问题。（4）在乙方和丙方违约时，要求其承担违约责任。（5）法律法规、基金合同和本协议规定的其他权益。第五条 乙方和丙方的违约及限制条款5.1 乙方和丙方如违反本协议的约定，应承担违约责任。5.2 乙方和丙方如发生重大违法违规行为，甲方有权解除本协议。5.3 乙方和丙方在履行本协议过程中，如因故意或重大过失导致甲方权益受损，应承担赔偿责任。第六条 信息披露6.1 甲方、乙方和丙方应按照基金合

8、同的约定，向投资者披露基金的相关信息。6.2 甲方、乙方和丙方应按照本协议的约定，向对方提供与基金托管和第三方服务相关的信息。第七条 争议解决双方因履行本协议发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第八条 附则8.1 本协议自甲乙丙三方签字盖章之日起生效，有效期为_年。8.2 本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：广发基金管理有限公司乙方（盖章）：中国邮政储蓄银行股份有限公司丙方（盖章）：_（名称）签署日期：_年_月_日附件：1. 广发稳健增长开放式证券投资基金合同2. 广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书

9、3. 广发稳健增长开放式证券投资基金托管业务操作规程4. 第三方服务机构提供的服务内容及其费用标准第三方介入的意义和目的：第三方介入基金托管协议，可以为第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导X私募股权投资基金托管协议甲方（基金管理人）：X投资管理有限公司住所：上海市浦东新区X路X号法定代表人：_乙方（基金托管人）：X银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街3号法定代表人：_丙方（第三方服务机构）：X咨询有限公司住所：深圳市南山区科技园X路X号法定代表人：_第一条 定义1.1 本协议下列词语的含义：（1）“甲方”指X投资管理有限公司。（2）“乙方”指X银行股份有限公司。（3）“丙方”指本协议涉及

10、的第三方服务机构。（4）“基金”指X私募股权投资基金。（5）“托管业务”指乙方根据本协议的约定，为甲方管理的基金提供托管服务的行为。（6）“净值”指基金资产净值，按照基金合同约定的方法和程序计算。（7）“第三方服务业务”指丙方根据本协议的约定，为甲方和/或乙方提供的与基金托管相关的服务。第二条 丙方的义务2.1 丙方作为第三方服务机构，应履行下列义务：（1）按照本协议和基金合同的约定，提供专业的第三方服务，确保服务质量。（2）保护甲乙双方的合法权益，不得泄露任何商业秘密和个人信息。（3）遵守相关法律法规，合规开展业务，不得有任何违法违规行为。（4）按照甲方的要求，协助甲方进行基金投资分析和管理

11、。（5）法律法规、基金合同和本协议规定的其他义务。第三条 丙方的权利（1）按照本协议的约定，获取相应的服务费用。（2）要求甲方提供必要的基金信息和资料，以便丙方更好地开展服务。（3）在法律法规和基金合同允许的范围内，自主决定服务的具体内容和方式。（4）法律法规、基金合同和本协议规定的其他权利。第四条 乙方权益保障（1）要求甲方按照约定履行基金管理职责。（2）要求丙方按照约定提供第三方服务。（3）获取甲方和丙方的定期报告，了解基金托管和第三方服务的情况。（4）要求甲方和丙方及时处理基金托管和第三方服务中出现的问题。（5）在甲方和丙方违约时，要求其承担违约责任。（6）法律法规、基金合同和本协议规定

12、的其他权益。第五条 甲方违约及限制条款5.1 甲方如违反本协议的约定，应承担违约责任。5.2 甲方如发生重大违法违规行为，乙方有权解除本协议。5.3 甲方在履行本协议过程中，如因故意或重大过失导致乙方权益受损，应承担赔偿责任。第六条 信息披露6.1 甲方、乙方和丙方应按照基金合同的约定，向投资者披露基金的相关信息。6.2 甲方、乙方和丙方应按照本协议的约定，向对方提供与基金托管和第三方服务相关的信息。第七条 争议解决双方因履行本协议发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第八条 附则8.1 本协议自甲乙丙三方签字盖章之日起生效，有效期为_年。8.2 本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：X投资管理有限公司乙方（盖章）：X银行股份有限公司丙方（盖章）：X咨询有限公司签署日期：_年_月_日附件：1. X私募股权投资基金合同2. X私募股权投资基金招募说明书3. X私募股权投资基金托管业务操作规程4. 第三方服务机构提供的服务内容及其费用标准乙方为主导的目的和意义：乙方作为基金托管人，在本协议中处于主导地位，其权益和利益得到了充分的保障。