巴塞尔协议下的银行风险管理.docx

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1、合同编号：_合同签订日期：_甲方：_（银行名称）乙方：_（风险管理咨询公司名称）根据中华人民共和国合同法及有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方在巴塞尔协议下的银行风险管理事项，达成如下协议：第一条 合作内容1.1 乙方为甲方提供关于巴塞尔协议下的银行风险管理的咨询服务，包括但不限于风险评估、内部控制、资本充足率等方面的专业指导和建议。第二条 乙方义务2.1 乙方应按照甲方的要求，提供专业、及时、准确的风险管理咨询服务。2.2 乙方应确保提供的风险管理方案符合国家法律法规及巴塞尔协议的相关要求。第三条 甲方义务3.1 甲方应向乙方提供真实、完整、准确的银行

2、运营情况和风险状况。3.2 甲方应对乙方提供的风险管理方案予以充分重视，并根据实际情况予以采纳和执行。第四条 保密条款4.1 双方应对在合作过程中获取的对方商业秘密、客户信息等予以严格保密。4.2 保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。第五条 费用及支付5.1 甲方应按双方约定的费用支付方式，向乙方支付风险管理咨询服务费用。5.2 双方约定的费用支付方式为：_（请填写支付方式，如：一次性支付、按阶段支付等）。第六条 合同的变更、解除和终止6.1 除非双方达成书面一致意见，否则任何一方不得单方面变更、解除或终止本合同。6.2 合同终止后，乙方应向甲方提供必要的风险管理交接服务

3、，并确保甲方业务顺利进行。第七条 违约责任7.1 双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第八条 争议解决8.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条 其他约定9.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_年。9.2 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_代表（签名）：_ 代表（签名）：_签订日期：_ 签订日期：_附件：1. 乙方提供的风险管理咨询服务方案2. 甲方提供的银行运营情况和风险状况资

4、料3. 双方约定的费用支付证明文件第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：_合同签订日期：_甲方：_（银行名称）乙方：_（风险管理咨询公司名称）第三方：_（监管机构名称）根据中华人民共和国合同法及有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方在巴塞尔协议下的银行风险管理事项，达成如下协议：第一条 合作内容1.1 乙方为甲方提供关于巴塞尔协议下的银行风险管理的咨询服务，包括但不限于风险评估、内部控制、资本充足率等方面的专业指导和建议。1.2 第三方作为监管机构，对甲乙双方的风险管理活动进行监督和评估，确保风险管理活动的合规性和有效性。第二条 乙方义务2.1 乙

5、方应按照甲方的要求，提供专业、及时、准确的风险管理咨询服务。2.2 乙方应确保提供的风险管理方案符合国家法律法规及巴塞尔协议的相关要求。2.3 乙方在风险管理咨询过程中，应严格遵守甲方的保密规定，保护甲方的商业秘密和客户信息。第三条 甲方义务3.1 甲方应向乙方提供真实、完整、准确的银行运营情况和风险状况。3.2 甲方应对乙方提供的风险管理方案予以充分重视，并根据实际情况予以采纳和执行。3.3 甲方应积极配合第三方的监督和评估工作，确保风险管理活动的合规性和有效性。第四条 第三方义务4.1 第三方应按照法律法规的要求，对甲乙双方的风险管理活动进行监督和评估。4.2 第三方应对甲乙双方的风险管理

6、活动提供必要的指导和建议，促进风险管理活动的改进和完善。4.3 第三方应保护甲乙双方的商业秘密和客户信息，不得泄露给无关方。第五条 甲方权利条款5.1 甲方有权要求乙方按照约定的时间、质量和标准提供风险管理咨询服务。5.2 甲方有权对乙方提供的风险管理方案进行审查和修改，并要求乙方按照甲方的要求进行调整。5.3 甲方有权对第三方的监督和评估工作进行监督，确保其合规性和有效性。第六条 乙方违约及限制条款6.1 乙方未能按照约定时间、质量和标准提供风险管理咨询服务的，应向甲方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的损失。6.2 乙方未能确保提供的风险管理方案符合法律法规及巴塞尔协议的相关要求的，应向甲方

7、支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的损失。6.3 乙方违反保密规定的，应向甲方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的损失。第七条 第三方违约及限制条款7.1 第三方未按照法律法规的要求，对甲乙双方的风险管理活动进行监督和评估的，应向甲方承担违约责任，并赔偿因此给甲方造成的损失。7.2 第三方泄露甲乙双方的商业秘密和客户信息的，应向甲方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的损失。第八条 合同的变更、解除和终止8.1 除非双方达成书面一致意见，否则任何一方不得单方面变更、解除或终止本合同。8.2 合同终止后，乙方应向甲方提供必要的风险管理交接服务，并确保甲方业务顺利进行。第九条 违约责任9.1 双方应严格履

8、行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第十条 争议解决10.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条 其他约定11.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_年。11.2 本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_第三方（盖章）：_代表（签名）：_ 代表（签名）：_代表（签名）：_签订日期：_ 签订日期：_附件：1. 乙方提供的风险管理咨询服务方案2. 甲方提供的银行运营情况和风险状况资料3.

9、 双方约定的费用支付证明文件第三方介入的意义和目的：第三方作为监管机构，介入甲乙双方的风险管理合同，可以确保风险管理活动的合规性和有效性。第三方对甲乙双方的风险管理活动进行监督和评估，可以促进甲乙双方的风险管理第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：_合同签订日期：_甲方：_（银行名称）乙方：_（资产管理系统提供商名称）第三方：_（技术监管机构名称）根据中华人民共和国合同法及有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方采购乙方提供的资产管理系统事项，达成如下协议：第一条 合作内容1.1 乙方为甲方提供资产管理系统，包括但不限于资产评估、投资决策、风险控制等

10、方面的技术支持和服务。1.2 第三方作为技术监管机构，对甲乙双方的资产管理系统实施监督和评估，确保资产管理系统的技术合规性和安全性。第二条 乙方义务2.1 乙方应按照甲方的要求，提供专业、及时、准确的技术支持和服务。2.2 乙方应确保提供的资产管理系统符合国家法律法规及技术标准的要求。2.3 乙方在资产管理系统提供过程中，应严格遵守甲方的保密规定，保护甲方的商业秘密和数据安全。第三条 甲方义务3.1 甲方应向乙方提供真实、完整、准确的投资目标和资产状况。3.2 甲方应对乙方提供的资产管理系统予以充分重视，并根据实际情况予以采纳和执行。3.3 甲方应积极配合第三方的监督和评估工作，确保资产管理系

11、统的技术合规性和安全性。第四条 第三方义务4.1 第三方应按照法律法规的要求，对甲乙双方的资产管理系统进行监督和评估。4.2 第三方应对甲乙双方的资产管理系统提供必要的技术指导和建议，促进资产管理系统的改进和完善。4.3 第三方应保护甲方的商业秘密和数据安全，不得泄露给无关方。第五条 乙方权利条款5.1 乙方有权要求甲方按照约定的时间、质量和标准提供投资目标和资产状况。5.2 乙方有权对甲方提供的投资目标和资产状况进行审查和修改，并要求甲方按照乙方的要求进行调整。5.3 乙方有权对第三方的监督和评估工作进行监督，确保其技术合规性和安全性。第六条 甲方违约及限制条款6.1 甲方未能按照约定时间、

12、质量和标准提供投资目标和资产状况的，应向乙方支付违约金，并赔偿因此给乙方造成的损失。6.2 甲方未能确保提供的资产管理系统符合法律法规及技术标准的要求的，应向乙方支付违约金，并赔偿因此给乙方造成的损失。6.3 甲方违反保密规定的，应向乙方支付违约金，并赔偿因此给乙方造成的损失。第七条 第三方违约及限制条款7.1 第三方未按照法律法规的要求，对甲乙双方的资产管理系统进行监督和评估的，应向甲方承担违约责任，并赔偿因此给甲方造成的损失。7.2 第三方泄露甲方的商业秘密和数据安全的，应向甲方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的损失。第八条 合同的变更、解除和终止8.1 除非双方达成书面一致意见，否则任何

13、一方不得单方面变更、解除或终止本合同。8.2 合同终止后，乙方应向甲方提供必要的资产管理系统交接服务，并确保甲方业务顺利进行。第九条 违约责任9.1 双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第十条 争议解决10.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条 其他约定11.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_年。11.2 本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_第三方（盖章）：_代表（签名）：_ 代表（签名）：_代表（签名）：_签订日期：_ 签订日期：_附件：1. 乙方提供的资产管理系统方案2. 甲方提供的投资目标和资产状况资料3. 双方约定的费用支付证明文件乙方为主导的目的和意义：乙方作为资产管理系统提供商，在合同中处于主导地位，通过明确乙方的权利和利益，确保乙方的合法权益得到充分保障。乙方为主导的目的在于确保甲方能够获得高质量、高效率的资产管理系统，同时通过合同条款约束甲方履行合同义务，提高甲方对