证券交易所中小企业板块证券上市协议(I).docx

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1、证券交易所中小企业板块证券上市协议(I)合同编号：_甲方（以下简称“上市申请人”）：乙方（以下简称“证券交易所”）：鉴于上市申请人拟将其证券在证券交易所中小企业板块上市，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就上市申请人在中小企业板块证券上市相关事宜达成如下协议：第一条 上市条件1.1 上市申请人应当符合中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法以及证券交易所上市规则等法律法规的规定，具备独立法人资格、健全的组织机构、良好的公司治理结构、持续经营能力、稳定的盈利预期等上市条件。1.2 上市申请人应当向证券交易所提交上市申请文件，包括公司章程、营业执照、财务报表、法律意见书等，并保证所提供的文件真

2、实、准确、完整。第二条 上市程序2.1 上市申请人应当按照证券交易所的规定，提交上市申请文件，并缴纳相关费用。2.2 证券交易所对上市申请文件进行审核，审核期限不超过三个月。审核期间，上市申请人不得要求撤回申请文件。2.3 证券交易所应当在审核期限内，根据上市申请人的申请文件、财务状况、公司治理等情况，作出是否同意上市的决定。2.4 证券交易所同意上市后，上市申请人应当在规定的时间内完成股票发行、上市仪式等相关程序。第三条 上市后的持续监管3.1 上市申请人应当遵守证券交易所上市规则及相关法律法规，接受证券交易所的监管。3.2 上市申请人应当按照规定，定期披露公司财务报告、业务进展、重大事项等

3、信息，并保证信息披露的真实、准确、完整。3.3 证券交易所对上市申请人进行定期现场检查，上市申请人应当予以配合。3.4 上市申请人发生重大事项，可能对投资者决策产生重大影响的，应当及时向证券交易所报告，并按照要求披露相关信息。第四条 违约责任4.1 双方应当履行本协议约定的义务，如一方违约，另一方有权要求违约方承担违约责任。4.2 上市申请人违反本协议，证券交易所有权采取监管措施，包括但不限于暂停上市、终止上市等。第五条 争议解决5.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应当通过友好协商解决；协商不成的，可以提交仲裁机构仲裁，也可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。5.2 仲裁地点为上市申请人所在

4、地，仲裁适用中华人民共和国法律。6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为五年。6.2 本协议一式两份，双方各执一份。甲方（上市申请人）：乙方（证券交易所）：签订日期：_注：本合同仅供参考，具体条款请根据实际情况和法律法规进行调整。第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：_甲方（以下简称“上市申请人”）：乙方（以下简称“证券交易所”）：鉴于上市申请人拟将其证券在证券交易所中小企业板块上市，为确保甲方的合法权益，甲乙双方同意引入第三方主体（以下简称“保荐机构”）协助完成上市事宜。过程中，保荐机构应承担相应的责任，并享有相应的权益。为确保各方的权益得到充分保障，双方经友好协商，达成如下

5、协议：第一条 第三方主体权益1.1 保荐机构作为独立的第三方主体，负责对上市申请人进行辅导，协助其符合上市条件，并完成上市相关事宜。1.2 保荐机构有权根据上市申请人的实际情况，提出上市方案，并按照方案进行操作。1.3 保荐机构在上市过程中所付出的劳动成果，包括但不限于上市申请文件、财务报表等，归上市申请人所有。1.4 保荐机构有权获得上市过程中产生的合理报酬，具体报酬金额由甲乙双方协商确定。第二条 甲方权益保障2.1 上市申请人应确保其提供的文件真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，甲方有权要求乙方采取措施，保护甲方的合法权益。2.2 甲方有权要求乙方在规定时间内完成对上市申

6、请文件的审核，并在审核通过后及时安排股票上市。2.3 甲方有权要求保荐机构按照约定履行辅导义务，确保上市申请人在上市过程中符合相关法律法规和上市规则。2.4 甲方在上市后，有权要求保荐机构持续提供上市后的辅导服务，确保上市申请人持续遵守相关法律法规和上市规则。第三条 乙方违约及限制条款3.1 乙方未按照本协议约定时间完成审核的，甲方有权要求乙方承担违约责任。3.2 乙方在审核过程中，发现上市申请人提供的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，应当及时告知甲方，并采取措施保护甲方的合法权益。3.3 保荐机构未按照约定履行辅导义务的，甲方有权要求保荐机构承担违约责任。3.4 保荐机构在上市过程中，

7、存在违法违规行为的，甲方有权要求保荐机构承担相应的法律责任。第四条 第三方介入的意义和目的4.1 第三方主体的介入，有助于确保上市申请人在上市过程中符合相关法律法规和上市规则，提高上市成功率。4.2 保荐机构作为专业机构，具备丰富的上市经验，能够为上市申请人提供专业的辅导服务，确保上市过程的顺利进行。4.3 第三方主体的介入，有助于增加上市申请人的信誉度，提高投资者对上市申请人的信心。第五条 甲方为主导的目的和意义5.1 甲方作为上市申请人，为主导本协议的签订，旨在确保其在上市过程中享有充分的权益保障，顺利实现上市目标。5.2 甲方为主导本协议的签订，有助于规范上市过程，降低上市风险，提高上市

8、成功率。5.3 甲方为主导本协议的签订，有助于增强甲方在上市过程中的话语权，确保甲方合法权益得到充分保障。甲方（上市申请人）：乙方（证券交易所）：签订日期：_注：本合同仅供参考，具体条款请根据实际情况和法律法规进行调整。第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：_甲方（以下简称“投资者”）：乙方（以下简称“基金管理人”）：丙方（以下简称“财务顾问”）：鉴于投资者拟将资金委托给基金管理人进行投资管理，为确保乙方的合法权益，甲方同意引入财务顾问协助基金管理人进行投资决策。过程中，财务顾问应承担相应的责任，并享有相应的权益。为确保各方的权益得到充分保障，双方经友好协商，达成如下协议：第一条 财务

9、顾问权益1.1 财务顾问作为独立的第三方主体，负责提供投资相关的专业建议，协助基金管理人进行投资决策。1.2 财务顾问有权根据市场情况，提出投资建议，并按照建议进行操作。1.3 财务顾问在投资过程中所付出的劳动成果，包括但不限于投资分析报告等，归基金管理人所有。1.4 财务顾问有权获得投资过程中产生的合理报酬，具体报酬金额由甲乙双方协商确定。第二条 乙方权益保障2.1 基金管理人应确保其根据财务顾问的建议进行投资决策，并按照约定时间向投资者支付投资收益。2.2 乙方有权要求财务顾问按照约定履行专业建议义务，确保投资决策的合理性和有效性。2.3 乙方在投资过程中，有权要求财务顾问及时提供市场动态

10、、投资组合等情况的报告。2.4 乙方在投资过程中，如发现甲方提供的资金存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有权要求甲方承担违约责任。第三条 甲方违约及限制条款3.1 甲方未按照本协议约定时间提供资金的，乙方有权要求甲方承担违约责任。3.2 甲方在投资过程中，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。3.3 财务顾问未按照约定履行专业建议义务的，甲方有权要求财务顾问承担违约责任。3.4 财务顾问在投资过程中，存在违法违规行为的，甲方有权要求财务顾问承担相应的法律责任。第四条 第三方介入的意义和目的4.1 第三方主体的介入，有助于提高投资决策的专业性，确保投资的安

11、全性和收益性。4.2 财务顾问作为专业机构，具备丰富的投资经验，能够为基金管理人提供专业的投资建议，提高投资成功率。4.3 第三方主体的介入，有助于增加投资者的信心，提高基金管理人的信誉度。第五条 乙方为主导的目的和意义5.1 乙方作为基金管理人，为主导本协议的签订，旨在确保其在投资过程中享有充分的权益保障，实现投资者的投资目标。5.2 乙方为主导本协议的签订，有助于规范投资过程，降低投资风险，提高投资成功率。5.3 乙方为主导本协议的签订，有助于增强乙方在投资过程中的话语权，确保乙方的合法权益得到充分保障。第六条 弱化甲方为主导的意义和目的6.1 在本协议中，甲方作为投资者，其权益得到保障，但甲方的主导地位相对较弱，旨在确保乙方的合法权益得到充分保障。6.2 甲方在投资过程中，应遵循乙方的投资决策，并在约定时间内提供资金。甲方（投资者）：乙方（基金管理人）：丙方（财务顾问）：签订日期：_注：本合同仅供参考，具体条款请根据实际情况和法律法规进行调整。