2024年关于股票发行承销协议书格式.doc

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1、合同编号：2024-STK-IPO-001股票发行承销协议书甲方（发行人）：名称：_注册地址：_法定代表人：_联系电话：_电子：_乙方（承销商）：名称：_注册地址：_法定代表人：_联系电话：_电子：_鉴于：2. 乙方是一家具备证券承销业务资格的证券公司，愿意担任甲方的股票发行承销商；3. 双方均愿意遵守相关法律法规，共同推进甲方股票的发行工作。基于上述情况，双方达成如下协议：第一条 发行股票的基本情况1.3 甲方同意本次股票发行的发行方式为【】；1.4 甲方同意按照相关法律法规及中国证监会规定，向乙方支付承销费用，具体费用及支付方式由双方另行协商确定。第二条 乙方的义务和责任2.1 乙方作为甲

2、方股票的承销商，应承担股票发行过程中的全部承销责任，确保甲方股票的顺利发行；2.2 乙方应按照双方约定的发行价格、发行总额和发行方式，组织投资者参与股票发行认购；2.3 乙方应协助甲方完成股票发行相关的法律法规审查、信息披露等工作；2.4 乙方应保证其承销行为的合法性、合规性，并承担因违反法律法规、本协议而产生的全部责任。第三条 甲方的义务和责任3.1 甲方应按照本协议约定，向乙方及其他承销商委托的投资者发行股票；3.2 甲方应保证股票发行的合法性、合规性，提供真实、准确、完整的发行资料和信息；3.3 甲方应在股票发行过程中，积极配合乙方完成相关工作；3.4 甲方应按照约定向乙方支付承销费用。

3、第四条 信息披露4.1 甲方应按照相关法律法规和中国证监会的规定，及时、准确、完整地进行信息披露；4.2 乙方应协助甲方进行信息披露，并对其披露的信息进行审核、把关；4.3 双方应共同确保信息披露的真实性、准确性、完整性。第五条 违约责任5.1 双方应严格履行本协议的约定，如一方违反本协议，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金；5.2 本协议项下的违约责任包括但不限于：未能按约定时间完成股票发行、未能按约定价格发行股票、未能按约定方式发行股票等。第六条 争议解决6.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；6.2 如协商不成，任何一方均有权向发行人所在地的人民法院提起诉讼。

4、第七条 其他约定7.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【】年；7.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份；7.3 本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。甲方（发行人）：（盖章）日期：2024年乙方（承销商）：（盖章）日期：2024年附件：1. 甲方公司章程2. 甲方最近一年财务报表3. 甲方股票发行方案4. 乙方证券业务许可证复印件5. 乙方最近一年财务报表6. 双方约定的其他文件第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导股票发行承销协议书甲方（发行人）：名称：_注册地址：_法定代表人：_联系电话：_电子：_乙方（承销商）：名称：_注册地址：_法定代表人：_联系电话：_电子：_丙方（第三

5、方服务机构）：名称：_注册地址：_法定代表人：_联系电话：_电子：_鉴于：2. 乙方是一家具备证券承销业务资格的证券公司，愿意担任甲方的股票发行承销商；3. 丙方是一家具备相关专业资质的第三方服务机构，愿意为甲乙双方提供专业支持服务；4. 甲乙双方均愿意遵守相关法律法规，共同推进甲方股票的发行工作。基于上述情况，甲乙丙三方达成如下协议：第一条 发行股票的基本情况1.3 甲方同意本次股票发行的发行方式为【】；1.4 甲方同意按照相关法律法规及中国证监会规定，向乙方支付承销费用，具体费用及支付方式由双方另行协商确定。第二条 乙方的义务和责任2.1 乙方作为甲方股票的承销商，应承担股票发行过程中的全

6、部承销责任，确保甲方股票的顺利发行；2.2 乙方应按照双方约定的发行价格、发行总额和发行方式，组织投资者参与股票发行认购；2.3 乙方应协助甲方完成股票发行相关的法律法规审查、信息披露等工作；2.4 乙方应保证其承销行为的合法性、合规性，并承担因违反法律法规、本协议而产生的全部责任。第三条 丙方的义务和责任3.1 丙方作为第三方服务机构，应按照本协议约定，为甲乙双方提供专业支持服务，包括财务顾问、法律顾问、市场调研等；3.2 丙方应保证其提供服务的合法性、合规性，并承担因违反法律法规、本协议而产生的全部责任；3.3 丙方应对甲方提供的财务报表、发行方案等资料进行审核，确保信息真实、准确、完整；

7、3.4 丙方应协助甲乙双方完成信息披露工作，并对其披露的信息进行审核、把关。第四条 甲方的权益保障（1）确定股票发行价格和发行总额的权利；（2）选择承销商和第三方服务机构的权利；（3）要求乙方和丙方遵守相关法律法规和本协议的权利；（4）要求乙方和丙方履行信息披露义务的权利；（5）在合同履行过程中，根据实际情况调整合同条款的权利。4.2 甲方利益保障：甲方有权要求乙方和丙方确保股票发行的顺利进行，并保障甲方的利益不受损害；4.3 甲方权利限制：甲方应合理行使权利，不得滥用权利损害乙方和丙方的合法权益。第五条 乙方的违约及限制条款5.1 乙方如违反本协议的约定，应承担违约责任，向甲方支付相应的赔偿

8、金；5.2 乙方在股票发行过程中，如出现违法违规行为，应承担相应的法律责任；5.3 乙方在合同履行过程中，如发生重大事项变更，应立即通知甲方并协商解决。第六条 丙方的违约及限制条款6.1 丙方如违反本协议的约定，应承担违约责任，向甲方支付相应的赔偿金；6.2 丙方在提供服务过程中，如出现违法违规行为，应承担相应的法律责任；6.3 丙方在合同履行过程中，如发生重大事项变更，应立即通知甲方并协商解决。第七条 信息披露7.1 甲方、乙方和丙方应按照相关法律法规和中国证监会的规定，及时、准确、完整地进行信息披露；7.2 甲方、乙方和丙方应共同确保信息披露的真实性第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导技术

9、服务外包协议书甲方（委托方）：名称：_注册地址：_法定代表人：_联系电话：_电子：_乙方（受托方）：名称：_注册地址：_法定代表人：_联系电话：_电子：_丙方（第三方技术提供商）：名称：_注册地址：_法定代表人：_联系电话：_电子：_鉴于：1. 甲方是一家依法设立并有效存续的有限责任公司，需要将部分技术服务外包给专业机构；2. 乙方是一家具备相关技术服务能力的公司，愿意接受甲方的外包需求；3. 丙方是一家专业的技术提供商，愿意为甲乙双方提供技术支持服务；4. 甲方、乙方和丙方均愿意遵守相关法律法规，共同推进技术服务外包工作。基于上述情况，甲乙丙三方达成如下协议：第一条 技术服务的基本情况1.1

10、 甲方同意将部分技术服务外包给乙方，服务内容包括【具体服务内容】；1.2 甲方同意按照双方约定的费用支付给乙方，具体费用及支付方式由双方另行协商确定；1.3 甲方同意丙方作为第三方技术提供商，为乙方提供技术支持服务；1.4 乙方应按照甲方的要求，完成技术服务，并保证服务的质量。第二条 乙方的义务和权利2.1 乙方作为受托方，应承担技术服务过程中的全部责任，确保技术服务的顺利进行；2.2 乙方应按照双方约定的服务内容、质量标准和服务期限，完成技术服务；2.3 乙方应协助甲方完成技术服务的相关审查和验收工作；2.4 乙方有权要求甲方支付约定的费用，并按照约定方式支付；2.5 乙方有权要求丙方提供技

11、术支持服务，并保障其合法权益。第三条 丙方的义务和权利3.1 丙方作为第三方技术提供商，应按照本协议约定，为乙方提供技术支持服务；3.2 丙方应保证其提供技术服务的合法性、合规性，并承担因违反法律法规、本协议而产生的全部责任；3.3 丙方应对乙方提供的技术服务进行监督和指导，确保技术服务的质量；3.4 丙方应协助乙方完成技术服务的相关审查和验收工作。第四条 甲方的违约及限制条款4.1 甲方如违反本协议的约定，应承担违约责任，向乙方支付相应的赔偿金；4.2 甲方如延迟支付约定费用，应按照延迟支付金额的每日千分之【】计付违约金；4.3 甲方如未按照约定提供服务条件，导致乙方无法正常提供技术服务，应

12、承担相应的责任。第五条 乙方和丙方的权利限制5.1 乙方和丙方应合理行使权利，不得滥用权利损害甲方的合法权益；5.2 乙方和丙方在履行本协议过程中，应遵守相关法律法规，不得违法违规。第六条 信息披露6.1 甲方、乙方和丙方应按照相关法律法规的规定，及时、准确、完整地进行信息披露；6.2 甲方、乙方和丙方应共同确保信息披露的真实性、准确性、完整性。第七条 争议解决7.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；7.2 如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第八条 其他约定8.1 本协议自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【】年；8.2 本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份；8.3 本协议未尽事宜，甲乙丙三方可另行协商补充。甲方（委托方）：（盖章）日期：2024年乙方（受托方）：（盖章）日期：2024年丙方（第三方技术提供商）：（盖章）日期：2024年附件：1. 甲方技术服务外包需求书2. 乙方技术服务能力和资质证明3. 丙方技术支持和服务内容4. 甲乙双方约定的其他文件