融资融券合同必备条款全文.doc

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1、第一篇范文：合同编号：_甲方（融资方）：_乙方（融券方）：_根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方通过乙方进行融资融券业务的事宜，达成如下协议：第一条 融资融券业务定义1.1 融资：甲方按照本合同约定，向乙方融入资金，用于购买证券等投资行为。1.2 融券：甲方按照本合同约定，向乙方融入证券，用于卖出或从事其他证券交易行为。第二条 融资融券比例及期限2.1 融资融券比例：甲乙双方根据市场情况及乙方风险控制要求，协商确定融资融券的比例。2.2 融资融券期限：甲方融资融券的期限根据具体业务品种、市场情况及乙方风险控

2、制要求，由甲乙双方协商确定。第三条 融资融券利率及费用3.1 融资利率：甲方融资的利率按照乙方制定的利率执行，具体利率由甲乙双方协商确定。3.2 融券费用：甲方融券的费用按照乙方制定的费用标准执行，具体费用由甲乙双方协商确定。3.3 其他费用：甲乙双方在合同履行过程中发生的其他费用，按照相关法律法规及乙方规定执行。第四条 担保及风险控制4.1 甲方同意以其持有的证券或其他财产为乙方提供担保，担保比例由甲乙双方协商确定。4.2 乙方应根据市场情况及甲方信用状况，采取适当的风险控制措施，确保甲方融资融券业务的安全。第五条 合同的变更、解除与终止5.1 甲乙双方同意，合同的变更、解除与终止，应书面签

3、署，并经双方共同确认。5.2 合同变更、解除或终止后，甲乙双方应按照相关法律法规及合同约定，妥善处理合同终止后的相关事宜。第六条 违约责任6.1 甲乙双方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的损失。6.2 本合同约定的违约责任，适用于合同的变更、解除与终止等情形。第七条 争议解决甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条 其他约定8.1 本合同未尽事宜，甲乙双方可另行协商，并签订补充协议。8.2 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_授权

4、代表（签名）：_ 授权代表（签名）：_签订日期：_ 签订日期：_附件：1. 甲方融资融券业务申请材料2. 乙方融资融券业务相关规则及费用标准3. 甲方担保财产清单4. 相关法律法规及政策文件第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导甲方（融资方）：_乙方（融券方）：_丙方（担保方）：_根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法等相关法律法规的规定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方通过乙方进行融资融券业务，并由丙方提供担保的事宜，达成如下协议：第一条 第三方主体职责及权益1.1 丙方作为担保方，应按照甲乙双方的约定，为甲方的融资融券业务提供担保。1.2 丙方应确保担保财产

5、的价值不低于甲方融资金额的_%，具体比例由甲乙双方协商确定。1.3 丙方在甲方违约或发生其他合同约定的违约情形时，有权按照甲乙双方的约定，处置担保财产以弥补损失。1.4 丙方应按照甲乙双方的约定，履行合同约定的其他职责。第二条 甲方权益保障2.1 甲方有权按照合同约定，向乙方申请融资融券业务。2.2 甲方有权按照合同约定，选择丙方作为担保方，并享受丙方提供的担保服务。2.3 甲方有权在合同约定的条件下，要求乙方提供融资融券服务。2.4 甲方在合同履行过程中，如发生违约行为，应按照合同约定承担相应的违约责任。第三条 乙方违约及限制条款3.1 乙方违反合同约定，未按照约定提供融资融券服务的，甲方有

6、权要求乙方承担违约责任。3.2 乙方违反合同约定，未按照约定支付融资融券利息或费用的，甲方有权要求乙方支付违约金。3.3 乙方在合同履行过程中，如发生严重违约行为，甲方有权解除合同，并要求乙方支付解除合同的违约金。第四条 担保方丙方的权利义务4.1 丙方应按照甲乙双方的约定，履行担保义务，确保甲方融资融券业务的安全。4.2 丙方在甲方违约或发生其他合同约定的违约情形时，有权按照甲乙双方的约定，处置担保财产以弥补损失。4.3 丙方应履行合同约定的其他义务。第五条 争议解决甲乙丙三方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第六条 其

7、他约定6.1 本合同未尽事宜，甲乙丙三方可另行协商，并签订补充协议。6.2 本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_授权代表（签名）：_ 授权代表（签名）：_担保方（盖章）：_ 授权代表（签名）：_签订日期：_ 签订日期：_附件：1. 甲方融资融券业务申请材料2. 乙方融资融券业务相关规则及费用标准3. 甲方担保财产清单4. 相关法律法规及政策文件第三方介入的意义和目的：第三方主体，即担保方的介入，旨在为甲方的融资融券业务提供担保，确保甲方在融资融券过程中的权益得到保障。通过引入担保方，甲方在融资融券业务中的风险得到有效降低，增强了甲方在业务中的

8、安全感。同时，担保方的介入也有利于规范乙方的行为，使其在提供融资融券服务时更加谨慎，遵守合同约定。甲方为主导的目的和意义：在本合同中，甲方作为融资方，其权益得到优先保障。甲方有权选择担保方，享受担保服务，并在乙方违约时要求乙方承担违约责任。这样的安排有助于确保甲方在融资融券业务中的利益得到最大化保护。同时，甲方为主导的目的和意义还体现在通过合同条款的设定，使甲方在业务过程中具有更大的主动权，能够更好地把握融资融券业务的节奏和风险。第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导甲方（融资方）：_乙方（融券方）：_丙方（担保方）：_鉴于甲方拟通过乙方进行融资融券业务，并由丙方提供担保，甲乙丙三方在平等、自愿

9、、公平、诚实信用的原则基础上，达成如下协议：第一条 第三方主体职责及权益1.1 丙方作为担保方，应按照甲乙双方的约定，为甲方的融资融券业务提供担保。1.2 丙方应确保担保财产的价值不低于甲方融资金额的_%，具体比例由甲乙双方协商确定。1.3 丙方在甲方违约或发生其他合同约定的违约情形时，有权按照甲乙双方的约定，处置担保财产以弥补损失。1.4 丙方应按照甲乙双方的约定，履行合同约定的其他职责。第二条 乙方权益保障2.1 乙方有权按照合同约定，接受甲方的融资融券业务申请，并按照约定提供相关服务。2.2 乙方有权按照合同约定，收取甲方支付的融资融券利息及费用。2.3 乙方在甲方违约或发生其他合同约定

10、的违约情形时，有权按照甲乙双方的约定，采取相应措施保护自身权益。2.4 乙方应按照甲乙双方的约定，履行合同约定的其他义务。第三条 甲方违约及限制条款3.1 甲方违反合同约定，未按照约定支付融资融券利息或费用的，乙方有权要求甲方支付违约金。3.2 甲方在合同履行过程中，如发生严重违约行为，乙方有权解除合同，并要求甲方支付解除合同的违约金。3.3 甲方应按照合同约定，履行合同约定的其他义务。第四条 担保方丙方的权利义务4.1 丙方应按照甲乙双方的约定，履行担保义务，确保乙方在融资融券业务中的权益得到保障。4.2 丙方在甲方违约或发生其他合同约定的违约情形时，有权按照甲乙双方的约定，处置担保财产以弥

11、补损失。4.3 丙方应履行合同约定的其他义务。第五条 争议解决甲乙丙三方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第六条 其他约定6.1 本合同未尽事宜，甲乙丙三方可另行协商，并签订补充协议。6.2 本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_授权代表（签名）：_ 授权代表（签名）：_担保方（盖章）：_ 授权代表（签名）：_签订日期：_ 签订日期：_附件：1. 甲方融资融券业务申请材料2. 乙方融资融券业务相关规则及费用标准3. 甲方担保财产清单4. 相关法律法规及政策文件乙方为主导的目

12、的和意义：在本合同中，乙方作为融券方，其权益得到优先保障。乙方有权接受甲方的融资融券业务申请，并按照约定提供相关服务。乙方为主导的目的和意义还体现在通过合同条款的设定，使乙方在业务过程中具有更大的主动权，能够更好地把握融资融券业务的节奏和风险。同时，乙方为主导还有利于规范甲方和丙方的行为，使其在履行合同义务时更加谨慎，遵守合同约定。弱化甲方为主导的意义和目的：在本合同中，虽然甲方作为融资方，但其权益并非优先保障。甲方在合同中的权利相对较少，主要体现在有权申请融资融券业务和享受担保服务。相对于乙方和丙方，甲方的地位较为被动，需遵守合同约定，履行相关义务。这种安排有助于确保乙方和丙方的权益得到充分保障，同时也有利于维护融资融券业务的稳定性和安全性。