发行企业债债券承销协议.doc

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1、合同编号：_发行企业债债券承销协议甲方（发行人）：_住所：_统一社会信用代码：_乙方（承销商）：_住所：_统一社会信用代码：_第一条 债券基本信息1.1 债券名称：_1.2 债券简称：_1.3 债券代码：_1.4 发行总额：_元1.5 发行价格：_元1.6 发行利率：_%1.7 发行期限：_年1.8 还本付息方式：_1.9 发行对象：_1.10 发行方式：_第二条 承销商义务2.1 乙方作为承销商，应当根据甲方的要求，协助甲方完成债券的发行工作。2.2 乙方应当自债券发行之日起，负责债券的销售和分销工作，确保债券顺利发行。2.3 乙方应当根据市场情况，合理制定债券发行价格和发行策略，确保债券发

2、行成功。2.4 乙方应当确保债券发行过程中，遵守相关法律法规，不得损害甲方的合法权益。第三条 甲方义务3.1 甲方应当向乙方提供真实、准确、完整的债券发行相关资料。3.2 甲方应当配合乙方完成债券的发行工作，提供必要的协助和支持。3.3 甲方应当确保债券发行过程中，遵守相关法律法规，不得损害乙方的合法权益。第四条 费用和收益分配4.1 乙方承销债券的费用为：_元。4.2 乙方向甲方支付承销费用的方式为：_。4.3 债券发行成功后，甲方应当根据约定，向乙方支付相应的报酬。第五条 违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应当承担违约责任。5.2 乙方的违约行为

3、给甲方造成损失的，乙方应当依法承担赔偿责任。第六条 争议解决6.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应当通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。第七条 其他约定7.1 本协议自双方签字或者盖章之日起生效。7.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_签订日期：_附件：1. 债券发行方案2. 债券发行公告3. 债券发行协议4. 债券发行授权书5. 其他与债券发行相关的文件第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导发行企业债债券承销协议甲方（发行人）：_住所：_统一社会信用代码：_乙方（承销商）：_住所：_统一社会信用代码：_丙方（第三

4、方担保机构）：_住所：_统一社会信用代码：_第一条 债券基本信息（同上）第二条 承销商义务（同上）第三条 甲方义务（同上）第四条 第三方担保机构的权益和义务4.1 丙方作为第三方担保机构，为甲方提供债券发行的担保服务。4.2 丙方应对甲方的信用状况进行充分审查，确保甲方的债券发行行为符合法律法规要求。4.3 丙方应当承担债券发行过程中可能发生的风险，包括但不限于违约风险、信用风险等。4.4 丙方应在债券发行过程中提供必要的协助和支持，确保债券顺利发行。4.5 丙方应按照约定向乙方支付承销费用，并按照约定比例分配债券发行收益。第五条 甲方权益保障5.1 甲方为本协议的权益主体，乙方和丙方应严格遵

5、守本协议的约定，确保甲方合法权益的实现。5.2 甲方有权要求乙方和丙方提供与债券发行相关的全部资料，包括但不限于债券发行方案、市场分析报告等。5.3 甲方有权要求乙方按照约定时间、比例支付承销费用，并按照约定时间、比例分配债券发行收益。5.4 甲方在债券发行过程中发现乙方和丙方有违约行为的，有权要求乙方和丙方立即纠正，并承担相应的违约责任。5.5 甲方在债券发行过程中遭受损失的，有权要求乙方和丙方依法承担赔偿责任。第六条 乙方和丙方的违约及限制条款6.1 乙方和丙方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成甲方损失的，应当承担违约责任。6.2 乙方和丙方的违约行为给甲方造成损失的，乙方和丙方应

6、当依法承担赔偿责任。6.3 乙方和丙方在债券发行过程中，如有违法行为，导致甲方遭受处罚或者损失的，应当承担相应的法律责任。第七条 第三方担保机构的意义和目的7.1 丙方作为第三方担保机构，介入本协议的目的是为了降低债券发行过程中的风险，确保债券顺利发行。7.2 丙方作为专业的担保机构，能够为甲方提供专业的担保服务，提高债券的信用等级，增强投资者的信心。7.3 丙方的介入有助于保护甲方的合法权益，确保甲方在债券发行过程中不受损失。第八条 合同的生效、解除和终止8.1 本协议自甲乙丙三方签字或者盖章之日起生效。8.2 在债券发行完成后，甲乙丙三方可以协商解除或者终止本协议。8.3 本协议解除或者终

7、止后，甲乙丙三方应按照约定处理与债券发行相关的后续事宜。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_丙方（盖章）：_签订日期：_附件：1. 债券发行方案2. 债券发行公告3. 债券发行协议4. 债券发行授权书5. 第三方担保机构提供的担保函6. 其他与债券发行相关的文件本协议通过引入第三方担保机构丙方，强化了甲方的权益保障，提高了债券发行的安全性。丙方的介入不仅为债券发行提供了专业的担保服务，降低了发行风险，而且增强了投资者的信心，有利于债券的成功发行。同时，本协议通过设定严格的违约及限制条款，对乙方和丙方的行为进行了有效约束，确保甲方在债券发行过程中不受损失。在此基础上，甲方作为权益主体，其合法权益得到

8、了充分保障，有助于实现甲方的战略目标，提升企业形象，促进企业可持续发展。第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导股权投资协议甲方（投资方）：_住所：_统一社会信用代码：_乙方（被投资方）：_住所：_统一社会信用代码：_丙方（第三方监管机构）：_住所：_统一社会信用代码：_鉴于甲方愿意对乙方进行股权投资，丙方同意作为第三方监管机构对甲方的投资进行监管，为明确双方的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条 投资基本信息1.1 投资金额：甲方同意向乙方投资_元。1.2 投资股权：甲方投资后，将获得乙方_%的股权。1.3 投资用途：甲方投资资金将用于乙方的_。第二条 乙方的义务2.1 乙方应当保证其提供

9、的投资资料真实、准确、完整。2.2 乙方应当按照约定的用途使用投资资金。2.3 乙方应当接受丙方的监管，确保投资资金的合规使用。第三条 甲方的义务3.1 甲方应当按照约定的时间和方式向乙方支付投资金额。3.2 甲方应当协助乙方完成投资相关的法定程序。3.3 甲方对乙方的经营决策拥有_%的表决权。第四条 第三方监管机构的权益和义务4.1 丙方作为第三方监管机构，负责对甲方的投资进行监管。4.2 丙方应当确保投资资金的合规使用，防止任何形式的滥用。4.3 丙方有权对乙方的经营状况进行监督，并向甲方报告。4.4 丙方应当中立公正地履行其监管职责，不偏袒任何一方。第五条 乙方权益保障5.1 乙方为本协

10、议的权益主体，甲方和丙方应严格遵守本协议的约定，确保乙方合法权益的实现。5.2 乙方有权要求甲方按照约定的时间和方式支付投资金额。5.3 乙方有权要求甲方协助完成投资相关的法定程序。5.4 乙方有权要求丙方对甲方的投资进行监管，确保投资资金的合规使用。5.5 乙方在投资过程中遭受损失的，有权要求甲方依法承担赔偿责任。第六条 甲方违约及限制条款6.1 甲方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成乙方损失的，应当承担违约责任。6.2 甲方的违约行为给乙方造成损失的，甲方应当依法承担赔偿责任。6.3 甲方在投资过程中，如有违法行为，导致乙方遭受处罚或者损失的，应当承担相应的法律责任。第七条 第三方

11、监管机构的意义和目的7.1 丙方作为第三方监管机构，介入本协议的目的是为了确保投资资金的合规使用，降低投资风险。7.2 丙方的介入有助于保护乙方的合法权益，确保乙方在投资过程中不受损失。7.3 丙方的监管能够增加投资透明度，增强乙方对投资安全的信心。第八条 合同的生效、解除和终止8.1 本协议自甲乙丙三方签字或者盖章之日起生效。8.2 在投资完成后，甲乙丙三方可以协商解除或者终止本协议。8.3 本协议解除或者终止后，甲乙丙三方应按照约定处理与投资相关的后续事宜。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_丙方（盖章）：_签订日期：_附件：1. 投资计划书2. 投资金额支付证明3. 投资股权证明4. 投资监管协议5. 其他与投资相关的文件本协议通过引入第三方监管机构丙方，强化了乙方的权益保障，提高了投资的安全性。丙方的介入不仅为投资提供了专业的监管服务，降低了投资风险，而且增强了乙方对投资安全的信心。同时，本协议通过设定严格的违约及限制条款，对甲方的行为进行了有效约束，确保乙方在投资过程中不受损失。在此基础上，乙方作为权益主体，其合法权益得到了充分保障，有助于实现乙方的战略目标，促进企业的可持续发展。而甲方为主导的意义和目的则在于通过投资，获得对乙方的股权，分享乙方的经营成果，实现资本的增值。