上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金托管协议.docx

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1、合同编号：_上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金托管协议甲方：（甲方全称）地址：联系电话：联系人：乙方：（乙方全称）地址：联系电话：联系人：第一条 定义1.1 基金：指上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金，按照本协议约定进行投资运作的基金产品。1.2 基金托管人：指依据本协议负责保管基金资产、办理基金名下资金往来业务的乙方。1.3 基金管理人：指依据本协议负责基金发起、运作及管理业务的甲方。第二条 托管职责（1）安全保管基金资产，确保基金资产的完整与独立；（2）按照本协议及基金合同的约定，办理基金名下的资金往来业务；（3）监督甲方对基金的管理运作，确保甲方遵守法律法规、基金合同

2、及本协议的约定；（4）出具基金托管报告，向监管机构报告基金托管情况；（5）本协议及基金合同约定的其他职责。2.2 乙方应按照甲方的投资指令及本协议的约定，及时、准确、安全地办理基金资产的托管业务。第三条 甲方的权利与义务（1）根据基金合同的约定，制定基金的投资策略及运作方案；（2）向乙方发出投资指令，要求乙方办理基金资产的托管业务；（3）获取乙方的托管报告，了解基金托管情况；（4）依据法律法规及基金合同的约定，对乙方履行托管职责情况进行监督；（5）本协议约定的其他权利。（1）按照法律法规、基金合同及本协议的约定，合法合规进行基金运作；（2）及时、准确、完整地向乙方提供基金投资所需的各项信息；（

3、3）确保乙方能够独立、公正、安全地履行托管职责；（4）本协议约定的其他义务。第四条 托管费用4.1 乙方根据法律法规、基金合同及本协议的约定，收取基金托管费用。托管费用从基金资产中扣除。4.2 托管费用的具体金额和支付方式，按照基金合同及本协议的约定执行。第五条 合同的解除、终止和违约5.1 在符合法律法规、基金合同及本协议约定的前提下，甲乙双方均有权解除或终止本协议。5.2 甲乙双方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。第六条 争议解决6.1 本协议履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条 其他约定7.1 本协议自甲乙双

4、方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。7.2 本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行协商补充。甲方：（甲方全称）乙方：（乙方全称）签订日期：_年_月_日附件：1. 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金合同2. 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金招募说明书3. 相关法律法规及监管规定第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金托管协议甲方：（甲方全称）地址：联系电话：联系人：乙方：（乙方全称）地址：联系电话：联系人：丙方：（丙方全称）地址：联系电话：联系人：第一条 定义1.1 基金：指上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金，

5、按照本协议约定进行投资运作的基金产品。1.2 基金托管人：指依据本协议负责保管基金资产、办理基金名下资金往来业务的乙方。1.3 基金管理人：指依据本协议负责基金发起、运作及管理业务的甲方。1.4 投资顾问：指依据本协议为基金提供投资建议、协助甲方进行投资决策的丙方。第二条 甲方的权利与义务（1）根据基金合同的约定，制定基金的投资策略及运作方案；（2）向乙方发出投资指令，要求乙方办理基金资产的托管业务；（3）向丙方提供基金投资所需的各项信息，并要求丙方提供投资建议；（4）获取乙方的托管报告，了解基金托管情况；（5）依据法律法规及基金合同的约定，对乙方和丙方履行各自职责情况进行监督；（6）本协议约

6、定的其他权利。（1）按照法律法规、基金合同及本协议的约定，合法合规进行基金运作；（2）及时、准确、完整地向乙方和丙方提供基金投资所需的各项信息；（3）确保乙方能够独立、公正、安全地履行托管职责；（4）确保丙方根据基金的投资目标、投资范围和投资策略提供投资建议；（5）本协议约定的其他义务。第三条 乙方的权利与义务（1）安全保管基金资产，确保基金资产的完整与独立；（2）按照本协议及基金合同的约定，办理基金名下的资金往来业务；（3）监督甲方对基金的管理运作，确保甲方遵守法律法规、基金合同及本协议的约定；（4）出具基金托管报告，向监管机构报告基金托管情况；（5）本协议及基金合同约定的其他职责。3.2

7、乙方应按照甲方的投资指令及本协议的约定，及时、准确、安全地办理基金资产的托管业务。（1）根据法律法规及本协议的约定，收取基金托管费用；（2）在本协议约定的范围内，对基金资产进行必要的查询、核对；（3）本协议约定的其他权利。第四条 丙方的权利与义务（1）根据基金的投资目标、投资范围和投资策略，为甲方提供投资建议；（2）参与甲方的投资决策过程，协助甲方制定投资计划；（3）获得甲方支付的投资顾问费用；（4）本协议约定的其他权利。（1）根据法律法规、基金合同及本协议的约定，合法合规地为基金提供投资建议；（2）及时、准确地向甲方提供投资建议，并确保投资建议的实施；（3）本协议约定的其他义务。第五条 托管

8、费用5.1 乙方根据法律法规、基金合同及本协议的约定，收取基金托管费用。托管费用从基金资产中扣除。5.2 投资顾问费用根据法律法规、基金合同及本协议的约定支付。第六条 合同的解除、终止和违约6.1 在符合法律法规、基金合同及本协议约定的前提下，甲乙丙三方均有权解除或终止本协议。6.2 甲乙丙任何一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。第七条 争议解决第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金托管协议甲方：（甲方全称）地址：联系电话：联系人：乙方：（乙方全称）地址：联系电话：联系人：丙方：（丙方全称）地址：联系电话：联系人：第一条 定义1.

9、1 基金：指上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金，按照本协议约定进行投资运作的基金产品。1.2 基金托管人：指依据本协议负责保管基金资产、办理基金名下资金往来业务的乙方。1.3 基金管理人：指依据本协议负责基金发起、运作及管理业务的甲方。1.4 投资顾问：指依据本协议为基金提供投资建议、协助甲方进行投资决策的丙方。第二条 乙方的权利与义务（1）安全保管基金资产，确保基金资产的完整与独立；（2）按照本协议及基金合同的约定，办理基金名下的资金往来业务；（3）监督甲方对基金的管理运作，确保甲方遵守法律法规、基金合同及本协议的约定；（4）出具基金托管报告，向监管机构报告基金托管情况；（5）本协

10、议及基金合同约定的其他职责。2.2 乙方应按照甲方的投资指令及本协议的约定，及时、准确、安全地办理基金资产的托管业务。（1）根据法律法规及本协议的约定，收取基金托管费用；（2）在本协议约定的范围内，对基金资产进行必要的查询、核对；（3）本协议约定的其他权利。第三条 丙方的权利与义务（1）根据基金的投资目标、投资范围和投资策略，为甲方提供投资建议；（2）参与甲方的投资决策过程，协助甲方制定投资计划；（3）获得甲方支付的投资顾问费用；（4）本协议约定的其他权利。（1）根据法律法规、基金合同及本协议的约定，合法合规地为基金提供投资建议；（2）及时、准确地向甲方提供投资建议，并确保投资建议的实施；（3

11、）本协议约定的其他义务。第四条 甲方的权利与义务（1）根据基金合同的约定，制定基金的投资策略及运作方案；（2）向乙方发出投资指令，要求乙方办理基金资产的托管业务；（3）向丙方提供基金投资所需的各项信息，并要求丙方提供投资建议；（4）获取乙方的托管报告，了解基金托管情况；（5）依据法律法规及基金合同的约定，对乙方和丙方履行各自职责情况进行监督；（6）本协议约定的其他权利。（1）按照法律法规、基金合同及本协议的约定，合法合规进行基金运作；（2）及时、准确、完整地向乙方和丙方提供基金投资所需的各项信息；（3）确保乙方能够独立、公正、安全地履行托管职责；（4）确保丙方根据基金的投资目标、投资范围和投资策略提供投资建议；（5）本协议约定的其他义务。第五条 托管费用5.1 乙方根据法律法规、基金合同及本协议的约定，收取基金托管费用。托管费用从基金资产中扣除。5.2 投资顾问费用根据法律法规、基金合同及本协议的约定支付。第六条 合同的解除、终止和违约6.1 在符合法律法规、基金合同及本协议约定的前提下，甲乙丙三方均有权解除或终止本协议。6.2 甲乙丙任何一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。第七条 争议解决