法律合同样例企业上市融资IPO尽职调查主要内容.docx

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1、第一篇范文：合同编号：_鉴于甲方拟进行上市融资（IPO），为确保本次融资活动的顺利进行，甲乙双方经友好协商，就尽职调查的主要内容达成如下协议：第一条 尽职调查的目的1.2 乙方应根据中国证监会及交易所的相关规定，对甲方的财务状况、业务运营、公司治理、法律风险等方面进行深入调查。第二条 尽职调查的范围2.1 乙方应对甲方的基本情况进行调查，包括但不限于：公司背景、历史沿革、经营范围、注册资本、实收资本、股东结构、关联方关系等。2.2 乙方应对甲方的财务状况进行调查，包括但不限于：财务报表、财务比率、盈利能力、资产负债结构、现金流量、税收情况等。2.3 乙方应对甲方的业务运营进行调查，包括但不限于

2、：业务模式、市场地位、行业趋势、主要产品、生产设施、原材料供应、销售渠道、竞争对手等。2.4 乙方应对甲方的公司治理进行调查，包括但不限于：董事会构成、高级管理人员、内控制度、决策程序、股权激励等。2.5 乙方应对甲方所在地的法律法规、行业政策、市场环境等进行调查。2.6 乙方应对甲方及其控股子公司在知识产权、土地使用权、房屋所有权、重大合同、诉讼仲裁等方面进行调查。第三条 尽职调查的期限3.1 乙方向甲方承诺，自合同签订之日起，应在_个工作日内完成尽职调查工作。3.2 乙方应按照约定的期限向甲方提交尽职调查报告。第四条 尽职调查的费用4.1 乙方向甲方提供的尽职调查服务，双方协商确定为人民币

3、_元（大写：_元整）。4.2 甲方应按照本合同约定的期限支付尽职调查费用。第五条 合同的解除和终止5.1 在合同有效期内，除非双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。5.2 一方违反本合同约定，导致合同无法履行，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担相应的违约责任。第六条 保密条款6.1 双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。6.2 保密期限自本合同签订之日起算，至合同履行完毕之日止。第七条 争议解决7.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条 其他约定8.1 本合同

4、一式两份，甲乙双方各执一份。8.2 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：_ 日期：_年_月_日乙方（盖章）：_ 日期：_年_月_日附件：1. 甲方提供的相关资料清单2. 乙方制作的尽职调查报告第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导鉴于甲方拟进行上市融资（IPO），为确保本次融资活动的顺利进行，甲乙双方及第三方经友好协商，就尽职调查的主要内容达成如下协议：第一条 第三方主体职责1.2 第三方应根据中国证监会及交易所的相关规定，对甲方的财务状况、业务运营、公司治理、法律风险等方面进行深入调查。第二条 甲方权益主导2.1 甲方权益主导原则：在本次尽职调查过程中，甲方的权益为首要考虑因素

5、，第三方应充分保障甲方的利益。2.2 甲方权利条款：（1）甲方有权要求第三方按照约定时间完成尽职调查工作。（2）甲方有权要求第三方按照约定范围进行尽职调查。（3）甲方有权要求第三方及时提交尽职调查报告。（4）甲方有权对第三方的调查结果进行审核，并提出质疑。（5）甲方在发现第三方存在违约行为时，有权要求第三方承担相应的违约责任。2.3 甲方利益保障条款：（1）第三方应保证其调查结果的客观性、准确性和完整性，确保甲方在上市融资活动中不受损失。（2）第三方应保证其调查过程中所获取的甲方商业秘密、技术秘密、市场信息等予以严格保密。（3）第三方在调查过程中发现甲方存在潜在风险时，应立即通知甲方，并协助甲

6、方采取相应措施。第三条 乙方的义务及限制3.1 乙方应按照约定时间完成尽职调查工作，并按照约定范围进行调查。3.2 乙方在调查过程中应遵守相关法律法规，不得侵犯甲方的合法权益。3.3 乙方在调查过程中发现甲方存在潜在风险时，应立即通知甲方，并协助甲方采取相应措施。3.4 乙方应按照约定向甲方支付尽职调查费用。第四条 第三方违约及限制条款4.1 第三方未按照约定时间完成尽职调查工作的，应向甲方支付违约金。4.2 第三方未按照约定范围进行尽职调查的，应向甲方支付违约金。4.3 第三方在调查过程中侵犯甲方合法权益的，应承担相应的法律责任。4.4 第三方在调查过程中泄露甲方商业秘密、技术秘密、市场信息

7、等，应承担相应的违约责任。第五条 合同的解除和终止5.1 在合同有效期内，除非双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。5.2 一方违反本合同约定，导致合同无法履行，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担相应的违约责任。第六条 保密条款6.1 双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。6.2 保密期限自本合同签订之日起算，至合同履行完毕之日止。第七条 争议解决7.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条 其他约定8.1 本合同一式三份，甲乙双方及第三方各执一份。8.2 本合

8、同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：_ 日期：_年_月_日乙方（盖章）：_ 日期：_年_月_日第三方（盖章）：_ 日期：_年_月_日附件：1. 甲方提供的相关资料清单2. 乙方制作的尽职调查报告第三方介入的意义和目的在于，通过对甲方及其控股子公司的全面尽职调查，确保甲方上市融资活动的合法性、合规性和可行性。第三方作为独立的中介机构，可以提供客观、准确的调查结果，帮助甲方发现潜在风险，并协助甲方采取相应措施。同时，第三方介入也有利于保障甲方的合法权益，确保甲方在上市融资活动中不受损失。甲方为主导的目的和意义在于，通过明确甲方的权益主导原则，确保甲方的利益在尽职调查过程中得到充分保障。

9、甲方有权要求第三方按照约定时间完成尽职调查工作，有权要求第三方按照约定范围进行尽职第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导鉴于乙方拟进行上市融资（IPO），为确保本次融资活动的顺利进行，甲乙双方及第三方经友好协商，就尽职调查的主要内容达成如下协议：第一条 第三方主体职责1.2 第三方应根据中国证监会及交易所的相关规定，对乙方的财务状况、业务运营、公司治理、法律风险等方面进行深入调查。第二条 乙方权益主导2.1 乙方权益主导原则：在本次尽职调查过程中，乙方的权益为首要考虑因素，第三方应充分保障乙方的利益。2.2 乙方权利条款：（1）乙方有权要求第三方按照约定时间完成尽职调查工作。（2）乙方有权要求第

10、三方按照约定范围进行尽职调查。（3）乙方有权要求第三方及时提交尽职调查报告。（4）乙方在发现第三方存在违约行为时，有权要求第三方承担相应的违约责任。2.3 乙方利益保障条款：（1）第三方应保证其调查结果的客观性、准确性和完整性，确保乙方在上市融资活动中不受损失。（2）第三方应保证其调查过程中所获取的乙方商业秘密、技术秘密、市场信息等予以严格保密。（3）第三方在调查过程中发现乙方存在潜在风险时，应立即通知乙方，并协助乙方采取相应措施。第三条 甲方的义务及限制3.1 甲方应按照约定时间完成尽职调查工作，并按照约定范围进行调查。3.2 甲方在调查过程中应遵守相关法律法规，不得侵犯乙方的合法权益。3.

11、3 甲方在调查过程中发现乙方存在潜在风险时，应立即通知乙方，并协助乙方采取相应措施。3.4 甲方应按照约定向乙方支付尽职调查费用。第四条 第三方违约及限制条款4.1 第三方未按照约定时间完成尽职调查工作的，应向乙方支付违约金。4.2 第三方未按照约定范围进行尽职调查的，应向乙方支付违约金。4.3 第三方在调查过程中侵犯乙方合法权益的，应承担相应的法律责任。4.4 第三方在调查过程中泄露乙方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应承担相应的违约责任。第五条 合同的解除和终止5.1 在合同有效期内，除非双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。5.2 一方违反本合同约定，导致合同无法履行，另

12、一方有权解除本合同，并要求违约方承担相应的违约责任。第六条 保密条款6.1 双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。6.2 保密期限自本合同签订之日起算，至合同履行完毕之日止。第七条 争议解决7.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条 其他约定8.1 本合同一式三份，甲乙双方及第三方各执一份。8.2 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：_ 日期：_年_月_日乙方（盖章）：_ 日期：_年_月_日第三方（盖章）：_ 日期：_年_月_日附件：1. 甲方提供的相关资料清单2. 乙方制作的尽职调查报告乙方为主导的目的和意义在于，通过明确乙方的权益主导原则，确保乙方的利益在尽职调查过程中得到充分保障。乙方有权要求第三方按照约定时间完成尽职调查工作，有权要求第三方按照约定范围进行尽职调查，并有权要求第三方及时提交尽职调查报告。同时，乙方在发现第三方存在违约行为时，有权要求第三方承担相应的违约责任。弱化甲方为主导的意义和目的在于，强调乙方在本次尽职调查过程中的主体地位和权益保障。通过设定乙方的权利条款和利益保障条款，确保乙方的合法权益得到充分维护。同时，通过设定甲方的违约及限制条款，对甲方的行为进行一定程度的制约，进一步保障