中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议.docx

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1、合同编号：_中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议甲方：_（基金管理人名称）地址：_代表人：_乙方：_（基金托管人名称）地址：_代表人：_鉴于：2. 乙方为_（基金托管人名称），具备基金托管资格，同意担任本基金的托管人，按照有关法律法规、本协议的规定及中国证券监督管理委员会的批准，安全保管本基金资产，并办理与本基金托管业务活动有关的其他事宜。3. 为明确双方在本基金托管业务中的权利、义务及责任，确保本基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益，现双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，订立本协议。第一条 定义与释义1.1 本协议所用术语的含义如下：（1）基金管理人：指甲方，负责管

2、理本基金的投资、运作等相关业务。（2）基金托管人：指乙方，负责保管本基金资产、办理清算交收等相关托管业务。（3）基金：指中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金。（4）基金份额：指基金单位，代表持有人对本基金资产的所有权。（5）基金份额持有人：指持有基金份额的自然人、法人或其他组织。（6）托管业务：指乙方按照本协议规定，为甲方及本基金提供资产保管、清算交收、核算估值、信息披露等托管服务。1.2 本协议其他术语如有未尽事宜，双方可协商补充，并以书面形式修改或补充本协议。第二条 托管职责与义务2.1 乙方向甲方及基金份额持有人承诺，按照有关法律法规、本协议的规定和中国证监会的批准，全面履行托管

3、职责，确保本基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益。2.2 乙方应妥善保管本基金资产，确保基金资产的完整与独立，不得挪用、侵占、滥用本基金资产。2.3 乙方应按照甲方的投资指令及本协议的规定，办理本基金的清算交收事宜，确保基金资产的准确、及时、完整。2.4 乙方应建立并完善内部监控体系，对托管业务进行有效监督，确保托管业务的合规、稳健运行。2.5 乙方应及时向甲方提供托管业务报告，包括但不限于基金资产保管、清算交收、核算估值等情况。2.6 乙方应按照本协议及有关法律法规的规定，配合甲方的审计、检查等活动。第三条 甲方的权利与义务3.1 甲方有权根据法律法规、本协议的规定，要求乙方履行托管

4、职责，办理与本基金托管业务有关的事宜。3.2 甲方应按照有关法律法规及本协议的规定，向乙方提供投资指令、基金份额持有人相关信息等。3.3 甲方应保证向乙方提供的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3.4 甲方应协助乙方进行基金资产的保管、清算交收等相关工作，确保基金业务的顺利进行。第四条 争议解决4.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第五条 附则5.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_年。本协议期满后，如双方无异议，自动续约_年。5.2 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律

5、效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_代表人（签字）：_ 代表人（签字）：_签订日期：_第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议甲方：_（基金管理人名称）地址：_代表人：_乙方：_（基金托管人名称）地址：_代表人：_第三方：_（服务机构名称，如会计师事务所、律师事务所等）地址：_代表人：_鉴于：2. 乙方为_（基金托管人名称），具备基金托管资格，同意担任本基金的托管人，按照有关法律法规、本协议的规定及中国证券监督管理委员会的批准，安全保管本基金资产，并办理与本基金托管业务活动有关的其他事宜。3. 第三方为_（服务机构名称），同意为本基金提供相关

6、服务，包括但不限于审计、法律咨询等。4. 为明确双方在本基金托管业务中的权利、义务及责任，确保本基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益，现双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，订立本协议。第一条 第三方主体职责与权益1.1 第三方应按照甲方的要求及本协议的规定，为本基金提供专业服务，包括但不限于审计、法律咨询等。1.2 第三方应保持独立性，公正客观地提供服务，确保服务质量符合法律法规及甲方的要求。1.3 第三方应保密本基金及甲方提供的相关信息，不得泄露给任何无关方。1.4 第三方应按照甲方的要求，配合乙方进行基金资产的保管、清算交收等相关工作。第二条 甲方权益主导2.1 甲方作为基金管理

7、人，享有本基金的管理权、决策权等权益。2.2 甲方有权要求乙方履行托管职责，办理与本基金托管业务有关的事宜。2.3 甲方有权要求第三方提供专业服务，并对其服务质量进行监督。2.4 甲方在符合法律法规及本协议规定的前提下，有权调整本基金的投资策略、运作方式等。2.5 甲方应按照有关法律法规及本协议的规定，向乙方和第三方提供真实、准确、完整的基金相关信息。2.6 甲方有权根据本协议的约定，解除与乙方及第三方的合作关系。第三条 乙方违约及限制条款3.1 乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方立即纠正，并有权要求乙方支付违约金。3.2 乙方未经甲方同意，不得将托管业务委托给其他第三方。3.3 乙方应按

8、照甲方的要求，配合第三方进行审计、法律咨询等工作。3.4 乙方不得泄露甲方及本基金的相关信息，不得利用甲方及本基金的信息为自己或他人谋取不正当利益。第四条 争议解决4.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第五条 附则5.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_年。本协议期满后，如双方无异议，自动续约_年。5.2 本协议一式三份，甲方、乙方和第三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_第三方（盖章）：_代表人（签字）：_ 代表人（签字）：_代表人（签字）：_签订日期：_第三方介入的意义和

9、目的：第三方介入本基金托管协议，旨在为甲方和乙方提供专业服务，确保本基金的安全、合规运行。第三方作为独立的主体，可以客观公正地提供专业服务，有助于提高基金托管业务的透明度和合规性。同时，第三方介入也有利于保护基金份额持有人的合法权益，确保基金资产的安全。甲方为主导的目的和意义：甲方作为基金管理人，主导本基金托管协议的签订和履行，旨在确保本基金的安全、合规运行，维护基金份额持有人的合法权益。通过明确甲方的权益和责任，以及与乙方和第三方的合作关系，甲方可以更好地行使管理权、决策权等权益，保障基金的合法权益。同时，甲方为主导也有利于规范乙方和第三方的行为，确保基金托管业务的顺利进行。第三篇范文：第三

10、方主体+乙方权益主导中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议甲方：_（基金管理人名称）地址：_代表人：_乙方：_（基金托管人名称）地址：_代表人：_第三方：_（服务机构名称，如会计师事务所、律师事务所等）地址：_代表人：_鉴于：2. 乙方为_（基金托管人名称），具备基金托管资格，同意担任本基金的托管人，按照有关法律法规、本协议的规定及中国证券监督管理委员会的批准，安全保管本基金资产，并办理与本基金托管业务活动有关的其他事宜。3. 第三方为_（服务机构名称），同意为本基金提供相关服务，包括但不限于审计、法律咨询等。4. 为明确双方在本基金托管业务中的权利、义务及责任，确保本基金资产的

11、安全，维护基金份额持有人的合法权益，现双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，订立本协议。第一条 第三方主体职责与权益1.1 第三方应按照甲方的要求及本协议的规定，为本基金提供专业服务，包括但不限于审计、法律咨询等。1.2 第三方应保持独立性，公正客观地提供服务，确保服务质量符合法律法规及甲方的要求。1.3 第三方应保密本基金及甲方提供的相关信息，不得泄露给任何无关方。1.4 第三方应按照甲方的要求，配合乙方进行基金资产的保管、清算交收等相关工作。第二条 乙方权益主导2.1 乙方作为基金托管人，享有本基金的托管权、监督权等权益。2.2 乙方有权要求甲方履行基金管理职责，办理与本基金托管业务有关的

12、事宜。2.3 乙方有权要求第三方提供专业服务，并对其服务质量进行监督。2.4 乙方在符合法律法规及本协议规定的前提下，有权对甲方进行监督，确保甲方合法合规地管理本基金。2.5 乙方应按照有关法律法规及本协议的规定，向甲方和第三方提供真实、准确、完整的基金相关信息。2.6 乙方有权根据本协议的约定，解除与甲方及第三方的合作关系。第三条 甲方违约及限制条款3.1 甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方立即纠正，并有权要求甲方支付违约金。3.2 甲方未经乙方同意，不得将基金管理业务委托给其他第三方。3.3 甲方应按照乙方的要求，配合第三方进行审计、法律咨询等工作。3.4 甲方不得泄露乙方及本基金的相

13、关信息，不得利用乙方及本基金的信息为自己或他人谋取不正当利益。第四条 争议解决4.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第五条 附则5.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_年。本协议期满后，如双方无异议，自动续约_年。5.2 本协议一式三份，甲方、乙方和第三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_第三方（盖章）：_代表人（签字）：_ 代表人（签字）：_代表人（签字）：_签订日期：_乙方为主导的目的和意义：乙方作为基金托管人，主导本基金托管协议的签订和履行，旨在确保本基金的安全、合规运行，维护基金份额持有人的合法权益。通过明确乙方的权益和责任，以及与甲方和第三方的合作关系，乙方可以更好地行使托管权、监督权等权益，保障基金的合法权益。同时，乙方为主导也有利于规范甲方和第三方的行为，确保基金托管业务的顺利进行。弱化甲方为主导的意义和目的：在本基金托管协议中，甲方作为基金管理人，其主导地位相对弱化，主要体现在履行基金管理职责、提供基金相关信息等方面。这种弱化有利于平衡双方的权利义务，避免甲方过度集中权力，确保基金托管业务的公正、公平和透明。同时，弱化甲方为主导的地位也有助于促进乙方和第三方更好地履行职责，共同维护基金份额持有人的合法权益。