2024年证券合同之股票承销合同范本.docx

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1、2024年证券合同之股票承销合同范本合同编号：20240123STOCK甲方（承销商）：_乙方（发行人）：_根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方承销乙方股票的事宜，达成如下协议：第一条 股票承销概述1.1 本合同所述股票承销是指甲方作为承销商，按照本合同的约定，协助乙方发行股票并协助乙方完成股票的销售。1.2 乙方的股票发行总量为_万股，其中甲方承销的股票数量为_万股。第二条 承销方式2.1 甲方采用代销方式承销乙方的股票。2.2 甲方应按照本合同约定时间和数量，完成股票的销售。第三条 承销价格和承销费用3

2、.1 乙方的股票发行价格为每股_元人民币。3.2 甲方向乙方支付的承销费用为：股票发行总额的_%。3.3 甲方应在股票发行成功后_个工作日内，向乙方支付承销费用。第四条 承销期限4.1 本股票承销期限为_个月，自股票发行之日起计算。4.2 甲方应在承销期限内完成股票的销售。第五条 甲方的权利和义务5.1 甲方有权根据市场情况，调整股票的销售策略。5.2 甲方应按照本合同约定，完成股票的销售。5.3 甲方应确保股票的发行和销售符合相关法律法规的规定。第六条 乙方的权利和义务6.1 乙方应按照本合同约定，提供股票发行所需要的相关资料。6.2 乙方应对甲方在股票发行和销售过程中提供的情况和资料保密。

3、6.3 乙方应确保股票的发行和销售符合相关法律法规的规定。第七条 违约责任7.1 任何一方违反本合同的约定，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。7.2 因不可抗力导致一方不能履行本合同的，该方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件，根据情况部分或全部免除该方的责任。第八条 争议解决8.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条 其他约定9.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：

4、_ 日期：2024年_月_日乙方（盖章）：_ 日期：2024年_月_日1. 乙方公司章程2. 乙方公司营业执照复印件3. 乙方公司主要财务报表4. 乙方公司股权结构5. 乙方公司及相关当事人最近三年的诉讼、仲裁情况6. 其他与股票发行相关的文件第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：20240123STOCKPLUS甲方（承销商）：_乙方（发行人）：_第三方（担保方）：_根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，为确保甲方权益，增加第三方担保主体，特达成如下协议：第一条 第三方主体概述1.1 本合同所述第三方主体

5、是指_，作为担保方，为甲方在承销乙方股票过程中提供担保，确保甲方的权益得到保障。1.2 第三方主体应按照本合同约定，为甲方提供担保，并协助甲方完成股票的销售。第二条 甲方权益主导2.1 甲方权益主导指在本合同中，甲方的权益得到优先保障，包括但不限于担保方的责任、乙方的违约责任及限制等。2.2 甲方有权根据市场情况，调整股票的销售策略，并要求乙方及第三方主体予以配合。2.3 甲方应按照本合同约定，完成股票的销售，并享有相应的权益。第三条 第三方担保责任3.1 第三方主体应对甲方在承销乙方股票过程中产生的损失承担赔偿责任。3.2 若乙方违反本合同约定，导致甲方损失，第三方主体应在收到甲方通知后_个

6、工作日内，向甲方支付相应的赔偿金。3.3 第三方主体应保证乙方的股票发行和销售符合相关法律法规的规定。第四条 乙方的违约及限制条款4.1 乙方违反本合同约定，导致甲方损失的，乙方应承担违约责任，向甲方支付赔偿金。4.2 乙方在股票发行过程中，如发生重大不利变化，应立即通知甲方和第三方主体。4.3 乙方不得以任何理由延迟支付承销费用及赔偿金。第五条 甲方权利条款5.1 甲方有权要求乙方提供股票发行所需的相关资料，并对其保密。5.2 甲方有权要求第三方主体提供担保，确保甲方权益得到保障。5.3 甲方在股票发行过程中，如发现乙方存在违反本合同的行为，有权要求乙方立即纠正。第六条 争议解决6.1 本合

7、同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。6.2 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条 其他约定7.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。7.2 本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方主体持一份。甲方（盖章）：_ 日期：2024年_月_日乙方（盖章）：_ 日期：2024年_月_日第三方（盖章）：_ 日期：2024年_月_日1. 乙方公司章程2. 乙方公司营业执照复印件3. 乙方公司主要财务报表4. 乙方公司股权结构5. 乙方公司及相关当事人最近三年的诉讼、仲裁情况6. 其他与股票发行相关的文件第

8、二篇范文总结：第三方介入的意义和目的，以及甲方为主导的目的和意义通过引入第三方主体作为担保方，本合同旨在确保甲方在承销乙方股票过程中的权益得到充分保障。第三方主体的介入增加了合同的信用度，降低了甲方在承销过程中的风险。本合同通过设置甲方权益主导的条款，进一步强化了甲方的权利，包括但不限于担保方的责任、乙方的违约责任及限制等。本合同针对乙方的违约及限制条款进行了详细规定，以防止乙方在股票发行过程中出现违反合同行为，从而保障甲方的权益。通过本合同的签订，甲方能够在股票承销过程中发挥主导作用，确保合同的履行和自身权益的实现。本合同通过引入第三方主体和设置甲方权益主导条款，旨在构建一个公平、公正、风险

9、可控的股票承销环境，确保甲方的权益得到充分保障，促进甲乙双方的合作与发展。第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导合同编号：20240123STOCKMINUS甲方（发行人）：_乙方（承销商）：_第三方（担保方）：_根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，为确保乙方权益，增加第三方担保主体，特达成如下协议：第一条 第三方主体概述1.1 本合同所述第三方主体是指_，作为担保方，为乙方在承销甲方股票过程中提供担保，确保乙方的权益得到保障。1.2 第三方主体应按照本合同约定，为乙方提供担保，并协助乙方完成股票的销售。第二条 乙

10、方权益主导2.1 乙方权益主导指在本合同中，乙方的权益得到优先保障，包括但不限于担保方的责任、甲方的违约责任及限制等。2.2 乙方有权根据市场情况，调整股票的销售策略，并要求甲方及第三方主体予以配合。2.3 乙方应按照本合同约定，完成股票的销售，并享有相应的权益。第三条 第三方担保责任3.1 第三方主体应对乙方在承销甲方股票过程中产生的损失承担赔偿责任。3.2 若甲方违反本合同约定，导致乙方损失，第三方主体应在收到乙方通知后_个工作日内，向乙方支付相应的赔偿金。3.3 第三方主体应保证甲方的股票发行和销售符合相关法律法规的规定。第四条 甲方的违约及限制条款4.1 甲方违反本合同约定，导致乙方损

11、失的，甲方应承担违约责任，向乙方支付赔偿金。4.2 甲方在股票发行过程中，如发生重大不利变化，应立即通知乙方和第三方主体。4.3 甲方不得以任何理由延迟支付承销费用及赔偿金。第五条 乙方权利条款5.1 乙方有权要求甲方提供股票发行所需的相关资料，并对其保密。5.2 乙方有权要求第三方主体提供担保，确保乙方权益得到保障。5.3 乙方在股票发行过程中，如发现甲方存在违反本合同的行为，有权要求甲方立即纠正。第六条 争议解决6.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。6.2 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起

12、诉讼。第七条 其他约定7.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。7.2 本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方主体持一份。甲方（盖章）：_ 日期：2024年_月_日乙方（盖章）：_ 日期：2024年_月_日第三方（盖章）：_ 日期：2024年_月_日1. 甲方公司章程2. 甲方公司营业执照复印件3. 甲方公司主要财务报表4. 甲方公司股权结构5. 甲方公司及相关当事人最近三年的诉讼、仲裁情况6. 其他与股票发行相关的文件第三篇范文总结：乙方为主导的目的和意义，以及弱化甲方为主导的意义和目的通过引入第三方主体作为担保方，本合同旨在确保乙方在承销甲方股票过程中的权益得到充分保障。乙方作为主导方，其权益在合同中得到优先保障，包括但不限于担保方的责任、甲方的违约责任及限制等。本合同针对甲方的违约及限制条款进行了详细规定，以防止甲方在股票发行过程中出现违反合同行为，从而保障乙方的权益。通过本合同的签订，乙方能够在股票承销过程中发挥主导作用，确保合同的履行和自身权益的实现。本合同通过引入第三方主体和设置乙方权益主导条款，旨在构建一个公平、公正、风险可控的股票承销环境，确保乙方的权益得到充分保障，促进甲乙双方的合作与发展。而弱化甲方为主导的意义和目的，则是为了平衡双方的力量，避免甲方在合同履行过程中过度主导，从而保障乙方的合法权益。