【管理】深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议.docx

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1、【管理精品】深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议合同编号：_本深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议（以下简称“本协议”）由下列双方于_年_月_日签订：甲方：（上市公司名称）地址：_代表人：_联系电话：_电子：_乙方：深圳证券交易所（以下简称“本所”）地址：深圳市福田区深南路_号代表人：_联系电话：_电子：_1. 甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的上市公司，拟将其证券在本所中小企业板块上市；2. 乙方是中国的证券交易所，提供证券交易及相关服务；3. 双方同意按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则，共同遵守本协议的条款。第一条 上市证券及上市业务1.1 甲方同意将其_系列证券（以下简称“

2、上市证券”）在本所中小企业板块上市，并遵守本所的业务规则及上市条件。1.2 甲方应按照本所的要求，提交上市申请及相关文件，并确保所提交文件的真实、准确、完整。1.3 乙方应在审查合格后，安排甲方上市证券的上市事宜，并予以公告。第二条 上市费用2.1 甲方应按照本所的规定支付上市费用，包括但不限于上市初费、上市年费、信息披露费等。2.2 甲方应按照本所的规定，按时支付上市费用。若甲方未按时支付上市费用，乙方有权采取本所规定的相应措施。第三条 信息披露3.1 甲方应按照中国证监会、本所的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。3.2 甲方应确保信息披露义务的履行，包括但不限于定期报告、临时

3、报告、公告等。3.3 甲方应确保信息披露义务的履行，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第四条 上市证券交易及相关业务4.1 甲方应遵守本所上市证券交易及相关业务的规则，包括但不限于买卖、转让、融资融券、股份锁定等。4.2 甲方应确保上市证券交易及相关业务的合规性，不得有操纵市场、内幕交易等违法行为。4.3 甲方应在上市证券交易及相关业务中，尊重投资者权益，维护市场秩序。第五条 违约责任5.1 甲方违反本协议的，乙方有权采取本所规定的相应措施，并依法追究甲方的法律责任。5.2 乙方未按照本协议约定履行义务的，甲方有权要求乙方承担违约责任。第六条 争议解决6.1 双方因本协议的履行发生争议的

4、，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第七条 其他约定7.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_年。7.2 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_年_月_日乙方（盖章）：_年_月_日1. 甲方上市证券的相关文件2. 乙方上市业务规则及相关文件3. 双方签署的其他相关文件第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：_本深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议（以下简称“本协议”）由下列三方于_年_月_日签订：甲方：（上市公司名称）地址：_代表人：_联系电话：_电子：_乙方：深圳证券交易所（以下简称“本所”）地址：深圳市福

5、田区深南路_号代表人：_联系电话：_电子：_丙方：_（第三方机构名称）地址：_代表人：_联系电话：_电子：_1. 甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的上市公司，拟将其证券在本所中小企业板块上市；2. 乙方是中国的证券交易所，提供证券交易及相关服务；3. 丙方作为第三方机构，同意为甲方提供上市辅导、信息披露咨询等专业服务；4. 双方同意按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则，共同遵守本协议的条款。第一条 第三方主体职责1.1 丙方作为第三方机构，应协助甲方履行信息披露义务，确保信息披露的合规性、准确性和及时性。1.2 丙方应根据本所的要求，为甲方提供上市辅导，协助甲方了解和遵守本所的业务规则

6、及相关法律法规。1.3 丙方应协助甲方建立和维护良好的投资者关系，提供投资者沟通和交流的渠道。第二条 甲方权益保障2.1 甲方权益保障2.1.1 甲方为上市证券的发行人和上市主体，享有上市证券的所有权益。2.1.2 甲方有权根据本协议约定，要求乙方和丙方履行各自的职责。2.1.3 甲方有权要求乙方和丙方及时处理与上市证券相关的业务事项，确保上市证券的正常交易和流通。2.2 甲方利益保障2.2.1 乙方和丙方应确保甲方上市证券的信息披露真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.2.2 乙方和丙方应采取措施，保护甲方的商业秘密和知识产权，不得泄露甲方的机密信息。2.2.3 乙方

7、和丙方应协助甲方维护上市证券的市场形象，提升投资者对甲方上市证券的信心。第三条 乙方的义务及限制3.1 乙方应按照本所的业务规则及相关法律法规，为甲方提供证券上市服务，并确保上市证券交易的正常进行。3.2 乙方应定期审查甲方的信息披露情况，确保甲方的信息披露符合本所的要求。3.3 乙方应在发生重大事项时，及时通知甲方，并协助甲方履行信息披露义务。3.4 乙方不得限制甲方行使本协议项下的权利，不得干预甲方的内部管理和决策。第四条 违约责任及赔偿4.1 乙方和丙方未履行本协议项下义务的，甲方有权要求乙方和丙方承担违约责任，并赔偿甲方遭受的损失。4.2 乙方和丙方有违法行为，导致甲方上市证券受到影响

8、的，甲方有权要求乙方和丙方承担相应的法律责任。第五条 争议解决5.1 双方因本协议的履行发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第六条 其他约定6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_年。6.2 本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_年_月_日乙方（盖章）：_年_月_日丙方（盖章）：_年_月_日1. 甲方上市证券的相关文件2. 乙方上市业务规则及相关文件3. 丙方专业服务协议及相关文件第三方介入的意义和目的：第三方机构作为专业服务机构，介入本协议的目的在于提供专业支持和保障，确保甲方的权益得到充分保

9、护。第三方机构通过协助甲方履行信息披露义务、提供上市辅导等专业服务，有助于甲方更好地了解和遵守相关法律法规，确保上市证券的合规性和市场信心。第三方机构的介入也有助于维护市场秩序，提升上市证券的整体质量，为投资者提供更加透明和可靠的投资环境。甲方为主导的目的和意义：第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导合同编号：_本深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议（以下简称“本协议”）由下列三方于_年_月_日签订：甲方：（上市公司名称）地址：_代表人：_联系电话：_电子：_乙方：深圳证券交易所（以下简称“本所”）地址：深圳市福田区深南路_号代表人：_联系电话：_电子：_丙方：_（第三方机构名称）地址：_代表

10、人：_联系电话：_电子：_1. 甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的上市公司，拟将其证券在本所中小企业板块上市；2. 乙方是中国的证券交易所，提供证券交易及相关服务；3. 丙方作为第三方机构，同意为乙方提供上市辅导、信息披露咨询等专业服务；4. 双方同意按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则，共同遵守本协议的条款。第一条 第三方主体职责1.1 丙方作为第三方机构，应协助乙方履行信息披露义务，确保信息披露的合规性、准确性和及时性。1.2 丙方应根据本所的要求，为乙方提供上市辅导，协助乙方了解和遵守本所的业务规则及相关法律法规。1.3 丙方应协助乙方建立和维护良好的投资者关系，提供投资者沟通和

11、交流的渠道。第二条 乙方权益保障2.1 乙方权益保障2.1.1 乙方为上市证券的运营和管理主体，享有上市证券的所有权益。2.1.2 乙方有权根据本协议约定，要求甲方和丙方履行各自的职责。2.1.3 乙方有权要求甲方和丙方及时处理与上市证券相关的业务事项，确保上市证券的正常交易和流通。2.2 乙方利益保障2.2.1 甲方和丙方应确保乙方上市证券的信息披露真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.2.2 甲方和丙方应采取措施，保护乙方的商业秘密和知识产权，不得泄露乙方的机密信息。2.2.3 甲方和丙方应协助乙方维护上市证券的市场形象，提升投资者对乙方上市证券的信心。第三条 甲方

12、的义务及限制3.1 甲方应按照本所的业务规则及相关法律法规，为乙方提供证券上市服务，并确保上市证券交易的正常进行。3.2 甲方应定期审查乙方的信息披露情况，确保乙方的信息披露符合本所的要求。3.3 甲方应在发生重大事项时，及时通知乙方，并协助乙方履行信息披露义务。3.4 甲方不得限制乙方行使本协议项下的权利，不得干预乙方的内部管理和决策。第四条 违约责任及赔偿4.1 甲方和丙方未履行本协议项下义务的，乙方有权要求甲方和丙方承担违约责任，并赔偿乙方遭受的损失。4.2 甲方和丙方有违法行为，导致乙方上市证券受到影响的，乙方有权要求甲方和丙方承担相应的法律责任。第五条 争议解决5.1 双方因本协议的

13、履行发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第六条 其他约定6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_年。6.2 本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_年_月_日乙方（盖章）：_年_月_日丙方（盖章）：_年_月_日第三方介入的意义和目的：第三方机构作为专业服务机构，介入本协议的目的在于提供专业支持和保障，确保乙方的权益得到充分保护。第三方机构通过协助乙方履行信息披露义务、提供上市辅导等专业服务，有助于乙方更好地了解和遵守相关法律法规，确保上市证券的合规性和市场信心。第三方机构的介入也有助于维护市场秩序，提升上市证券的整体质量，为投资者提供更加透明和可靠的投资环境。乙方为主导的目的和意义：在本协议中，乙方作为证券交易所，是证券上市和管理的主体，享有上市证券的所有权益。乙方为主导的目的和意义在于确保其权益得到充分保护和实现，通过与