委托证券投资协议.docx

《委托证券投资协议.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《委托证券投资协议.docx（7页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、委托证券投资协议合同编号：_甲方（委托人）：_乙方（受托人）：_根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行证券投资的事宜，达成如下协议：第一条 委托内容1.1 甲方同意委托乙方代理其在证券交易所进行证券投资业务，包括买卖股票、债券、权证、基金等证券产品。1.2 甲方授权乙方根据市场情况，自主决定买卖证券的时间、数量和价格，并委托乙方办理相关交易手续。1.3 甲方应确保其提供的证券投资资金来源合法，不得用于非法用途。第二条 受托人的义务2.1 乙方应认真履行受托职责，忠实维护甲方的合法权益，不得利用甲方

2、账户进行不正当交易。2.2 乙方应严格按照甲方的委托进行操作，未经甲方书面同意，不得擅自改变委托内容。2.3 乙方应妥善保管甲方的证券交易资料，除依法应当向有关部门提供的情况外，不得泄露甲方的投资信息。第三条 投资收益与风险3.1 甲方应承担证券投资所产生的收益和风险。乙方在代理投资过程中，不承诺收益，也不承担损失。3.2 甲方应了解并认可证券市场的风险，根据自身的风险承受能力进行投资。第四条 费用及支付4.1 乙方应向甲方收取一定的佣金作为代理投资的报酬，具体费率双方协商确定。4.2 甲方应在每月第一个交易日内支付上月佣金。第五条 合同的变更、解除和终止5.1 甲乙双方同意，合同的变更、解除

3、和终止，应书面签署，并报证券交易所备案。5.2 合同解除或终止后，乙方应立即停止代理投资行为，并将甲方的证券投资资料和剩余资金全部退还甲方。第六条 争议解决6.1 双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。7.1 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_年。7.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_代表（签名）：_ 代表（签名）：_签订日期：_1. 甲方身份证明文件2. 乙方营业执照副本3. 乙方授权委托书4. 证券交易账户卡5. 其他相关文件第二篇范文：第三方主体+甲方权益

4、主导甲方（委托人）：_乙方（受托人）：_丙方（第三方服务机构）：_根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法等相关法律法规的规定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方代理其在证券交易所进行证券投资的事宜，并引入丙方作为第三方服务机构提供辅助服务，达成如下协议：第一条 第三方主体职责1.1 丙方作为第三方服务机构，负责为甲方和乙方提供投资分析、市场研究、风险评估等辅助服务。1.2 丙方应确保提供的服务真实、准确、完整，不得含有误导性信息。1.3 丙方应保密甲乙双方的委托投资信息，不得泄露给任何第三方。第二条 甲方权益保障2.1 甲方享有对其委托资金的完全控制权，

5、有权随时撤回或调整委托资金。2.2 甲方有权要求乙方提供投资组合、交易记录等相关投资信息。2.3 甲方在委托期间享有投资收益，并承担相应的投资风险。2.4 甲方有权根据市场情况，要求乙方调整投资策略。2.5 甲方在合同有效期内，有权解除或终止合同，并要求乙方立即停止代理投资行为，并将甲方的证券投资资料和剩余资金全部退还甲方。第三条 乙方义务及限制3.1 乙方应按照甲方的委托和要求，代理甲方进行证券投资。3.2 乙方应严格按照甲方的投资指令进行操作，不得擅自改变投资策略。3.3 乙方应在每次交易完成后，及时向甲方报告交易情况。3.4 乙方应确保其操作符合相关法律法规，不得从事任何违法行为。3.5

6、 乙方在合同有效期内，不得将甲方委托事务转委托给任何第三方。第四条 丙方义务及限制4.1 丙方应按照甲方的要求，提供投资分析、市场研究、风险评估等服务。4.2 丙方应确保提供的服务符合相关法律法规，不得从事任何违法行为。4.3 丙方应保密甲乙双方的委托投资信息，不得泄露给任何第三方。4.4 丙方在合同有效期内，不得将甲方委托事务转委托给任何第三方。第五条 投资收益与风险5.1 甲方应承担证券投资所产生的收益和风险。乙方在代理投资过程中，不承诺收益，也不承担损失。5.2 甲方应了解并认可证券市场的风险，根据自身的风险承受能力进行投资。第六条 费用及支付6.1 乙方应向甲方收取一定的佣金作为代理投

7、资的报酬，具体费率双方协商确定。6.2 丙方应向甲方收取一定的服务费作为提供辅助服务的报酬，具体费率双方协商确定。6.3 甲方应在每月第一个交易日内支付上月佣金和服务费。第七条 合同的变更、解除和终止7.1 甲乙丙三方同意，合同的变更、解除和终止，应书面签署，并报证券交易所备案。7.2 合同解除或终止后，乙方和丙方应立即停止代理投资行为，并将甲方的证券投资资料和剩余资金全部退还甲方。第八条 违约责任8.1 任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿给对方造成的损失。8.2 乙方和丙方在履行合同过程中，如有违法行为，应承担相应的法律责任。第九条 争议解决9.1 双

8、方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.1 本协议自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_年。10.2 本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_ 丙方（盖章）：_代表（签名）：_ 代表（签名）：_ 代表（签名）：_签订日期：_1. 甲方身份证明文件2. 乙方营业执照副本3. 丙方资质证明文件4. 证券交易账户卡5. 其他相关文件总结：第三方主体第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导甲方（委托人）：_乙方（受托人）：_丙方（第三方服务机构）：_根据中华人民共和国合同法、中华人民共和

9、国证券法等相关法律法规的规定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方代理其在证券交易所进行证券投资的事宜，并引入丙方作为第三方服务机构提供辅助服务，达成如下协议：第一条 第三方主体职责1.1 丙方作为第三方服务机构，负责为甲方和乙方提供投资分析、市场研究、风险评估等辅助服务。1.2 丙方应确保提供的服务真实、准确、完整，不得含有误导性信息。1.3 丙方应保密甲乙双方的委托投资信息，不得泄露给任何第三方。第二条 乙方权益保障2.1 乙方享有对其受托资金的完全控制权，有权随时调整或撤回委托资金。2.2 乙方有权要求甲方提供投资指令和目标，以及甲方对投资风险的承受能力。2

10、.3 乙方在委托期间享有代理投资收益，并承担相应的投资风险。2.4 乙方有权根据市场情况，调整投资策略，并有权要求丙方提供相应的辅助服务。2.5 乙方在合同有效期内，有权解除或终止合同，并要求甲方立即停止委托投资行为，并将甲方的证券投资资料和剩余资金全部退还甲方。第三条 甲方义务及限制3.1 甲方应按照乙方的要求，提供投资指令和目标，以及甲方对投资风险的承受能力。3.2 甲方应确保其委托资金来源合法，不得用于非法用途。3.3 甲方应了解并认可证券市场的风险，根据自身的风险承受能力进行投资。3.4 甲方应遵守合同约定，不得干涉乙方的投资决策和操作。3.5 甲方在合同有效期内，不得将乙方委托事务转

11、委托给任何第三方。第四条 丙方义务及限制4.1 丙方应按照乙方的要求，提供投资分析、市场研究、风险评估等服务。4.2 丙方应确保提供的服务符合相关法律法规，不得从事任何违法行为。4.3 丙方应保密甲乙双方的委托投资信息，不得泄露给任何第三方。4.4 丙方在合同有效期内，不得将乙方委托事务转委托给任何第三方。第五条 投资收益与风险5.1 乙方应承担证券投资所产生的收益和风险。甲方在委托期间不承担投资损失。5.2 甲方应了解并认可证券市场的风险，根据自身的风险承受能力进行投资。第六条 费用及支付6.1 甲方应向乙方支付一定的佣金作为代理投资的报酬，具体费率双方协商确定。6.2 丙方应向乙方收取一定

12、的服务费作为提供辅助服务的报酬，具体费率双方协商确定。6.3 甲方应在每月第一个交易日内支付上月佣金和服务费。第七条 合同的变更、解除和终止7.1 甲乙丙三方同意，合同的变更、解除和终止，应书面签署，并报证券交易所备案。7.2 合同解除或终止后，乙方和丙方应立即停止代理投资行为，并将甲方的证券投资资料和剩余资金全部退还甲方。第八条 违约责任8.1 任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿给对方造成的损失。8.2 甲方和丙方在履行合同过程中，如有违法行为，应承担相应的法律责任。第九条 争议解决9.1 双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.1 本协议自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_年。10.2 本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_ 丙方（盖章）：_代表（签名）：_ 代表（签名）：_ 代表（签名）：_签订日期：_1. 甲方身份证明文件2. 乙方营业执照副本3. 丙方资质证明文件