个人制度机制风险点及防控措施总结六篇.docx

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1、个人制度机制风险点及防控措施总结六篇 第2篇：个人制度机制风险点及防控措施为全面了解银行的风险管理情况，切实提高本行的风险水 平，增强识别，计量，检测和控制风险的能力，为本行实行全 面风险管理务实基础，银行成立以来，我部门主要做了以下工 作，现将风险管理部近段工作做一个简要的总结：一、建章立制，搭建架构首先，根据银监部门的监管要求，结合银行发展的需要， 我部门通过学习借鉴、摸索，现已草拟不良贷款管理、责任追 究、内部控制、风险管理等方面等十六项基本制度，正在进一 步完善，部分文件正在审阅下发中。其次，全行已经初步明确 了各级的风险管理架构和职责，并且在本行成立之初就设置了 风险管理部，专司从事

2、风险管理工作，现有人员3人。二、摸清家底，务实基础银行成立之后，我部门在领导的安排下，通过一系列的自 查、检查对我行的资产质量和资产管理情况进行了深入的检查, 为以后各项工作的顺利开展夯实了基础，为领导的决策提供了 一句。一是重视基础工作，造具清册。对全行到、逾期贷款及 新增不良贷款、大额贷款、不良资产及抵贷资产进行了摸底造 册，将表内外不良贷款台帐整合，明细造册。二是加强检查监止目前，共确定76个关键岗位，查找到风险点151个，制定 防控措施170条。二是认真进行风险评估。各部门在个人查找风险点基础上, 明确责任部门和防范措施要求，对本部门的廉政与监管风险点 进行深入剖析，从风险发生几率、危

3、害程度、形成原因等方面 正确评估风险等级。截止目前，共确定9个一级风险岗位，29 个二级风险岗位，113个三级风险岗位。三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手 段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各部 门和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点, 广大干部职工提高了廉政风险防范认识，拓宽了自下而上的监 督渠道，将腐败风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中, 使广大干部群众都知道危险、查找风险、不敢冒险、力求保险， 党风廉政建设的群众基础得以加强。三、联系实际，主动构建风险防控体系局党组对重点岗位、重要资金等风险薄弱点进行自我排查, 制做了清晰翔实的业务流

4、程图，按图索险，逐一确认岗位廉政 风险点。共清查开办职业介绍机构资格认定等行政执法职责 125项，重点监控有自由裁量权的流程节点，对风险等级高的 业务流程进行了优化设计。梳理了自谋职业扶持金等16项促 进就业专项资金，对各资金银行专用账户管理进行了规范，严 格了资金发放的审批程序。今年以来共发放灵活就业补贴247 万元，自谋职业扶持金220万元；办理小额贷款1010万元，一 次性创业补贴及岗位开发补贴35万元；办理丧葬费1693. 9万 元。全部安全、准时发放到位，无一延误、无一差错、无一投 诉。结合腐败易发点、群众关注点和用权行为点，建立风险预 警机制和职权防范机制，先后制定了街道保障服务中

5、心备用金 管理使用制度、费用支出等8项财务制度，完善了各部门、中 心的内部控制、监督制度，建立三级岗位工作程序，对风险度 极高的公益性岗位工资补贴、失业人员保险金等各项专项资金 实行银行代发，建立了促进就业资金绩效评价制度，全面考核 资金使用的经济性和效率性，主动发挥专项资金的社会效用O 近期，将结合区会议精神继续在全局各部门重点是7个街道劳 动保障中心进行排查，认真梳理权责，确保风险明示化、管理 精细化。四、加强管理，认真做好各项制度的建设一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的重要方法 和有效途径。根据日常工作积累，我局对由于岗位管理制度不 严而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对各

6、科室的业 务流程进行了整理，对各项制度进行了完善，以廉政风险防控 为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制 度等，进一步明确了以制度管人管事、以制度规范权力运行的 管理方法。二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中 监督、事后监督，监督于权力运行的全过程。全体科室负责人 签订了廉政风险防范承诺书，使廉政风险防范管理工作深 入到每一个科室。完善了对外采购、车辆管理、后勤保障三大 统一平台。在办公用品采购，宣传、车辆维修等事务性支出经 费使用中，实行经办人员、科室负责人、分管领导、一把手层 层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。三是加强日常学习。全局上下定期组织廉

7、政相关知识的学 习，将工作人员的廉政风险防控承诺情况纳入日常考核，对思 想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监 控，定期组织领导干部及部分工作人员参观党风廉政漫画展、 廉政教育基地。五、依托岗位风险防控，全面推进党务公开党务公开是加强岗位风险防控，提高党员干部廉洁勤政、 执政为民的重要路径。局党组着力实行党组统一领导、部门各 负其责、纪检协调监督、党员主动参与的领导体制和工作机制。 将党务公开工作列入重要工作日程，要求局属各单位党小组切 实增强开展工作的主动性和责任感。组织起草了四方区人力 资源和社会保障局党务公开实施方案，明确工作原则、公开 内容、程序形式以及监督保障措施等。

8、加大投入，加强党务公 开平台建设，在局办公大楼门厅内、部分劳保中心办事大厅设 置了 LED电子显示屏、电子触摸屏、宣传栏等，在我局金宏网 设立党务公开栏目，主要用于公开向社会公布的内容。适宜党 内公开的，通过定期或不定期地召开党员群众大会、情况通报 会、组织生活会、意见征求会等以会议形式公开。主动探索建 立党务公开的长效机制，本着务实管用的原则，制定了重要情 况通报和报告制度、党务公开内容审核等制度，加强对党务公 开工作的监督检查和考核评价，把党务公开工作纳入党建和党 风廉政建设责任制，作为半年督查的重要内容，作为考核党组 织及其主要负责人的一项重要内容，把党务公开的检查结果和 领导干部工作实

9、绩挂钩，做到党务公开延伸到哪里，督查工作 就开展到哪里。下一步，我们将继续按照纪委的有关要求及局内制定的 岗位廉政风险防控工作的实施方案，将岗位廉政风险防控 工作与落实党风廉政责任制相结合，深化党风廉政建设的方法 和途径；与构建人力资源和社会保障廉政防控体系长效机制相 结合，突出预防；与人力资源和社会保障各项业务相结合，使 预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一位干部；与加强干部 队伍建设相结合，作为提高干部素质的有效载体，通过本次开 展岗位廉政风险防控工作，使我局各项工作规范化、制度化、 标准化。第5篇：个人制度机制风险点及防控措施岗位工作职责：(1)编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟

10、定资 金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；(2)进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核， 督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；(3)建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济 活动分析；(4)承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点：1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨 人情款等风险。2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪 规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格, 可能出现不廉洁行为，造成不良后果。3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意 见，存在监督不到位的风险。4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批

11、不严，不按 程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施:1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务 能力，提高自己的处理问题的应变能力。2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用 制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险； 落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉 遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理 机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理 制度。5、认真执行好廉政从政准

12、则等有关廉政制度，做到 廉洁从政。第6篇：个人制度机制风险点及防控措施一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。2、检查时接受被检单位吃请。3、对检查对象索要财物。4、公车私用。二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领 导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现 的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问 题不要求整改的现象发生。2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象 吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪 律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不 姑

13、息，完全接受组织处理。4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶 员根据安排的出车任务如实填写（出车事由、地点、里程等）， 并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。督，摸清底子。根据省联社文件要求不熟完成了胜诉未执行涉 政不良贷款清收工作和信贷违规十条的自查工作；组织开展全 行信贷风险排查，对全行新放贷款、不良贷款、抵质押、保证 担保情况、假冒名贷款、贷款新规及支付落实情况、关联贷款 进行了全面风险排查；完成省联社风险管理工作专项督查的准 备工作；下发抵押品清理的通知。三是创新动态管理，风险提 示。每月初对各支行到逾期贷款和新增不良贷款进行了风险提 示，并督促管理和清收工作。三

14、、当好助手，筹备改革为了本行改革的顺利进行，我部门承接了改革的很多基础 性工作，主要是招牌喷绘布、网点铜牌，屋顶发光字的制作安 装，现已基本完工。下一步，我部门将从以下几个方面开展工作：一、进一步完善部门制度。下发不良贷款责任追究、风险经理等方面的文件，以便有 章可循。二、加强对不良贷款的管理。一是不良贷款台帐管理系统数据规范到各支行统一上报, 加强管理。二是将全行不良贷款建立台帐，明确包收责任人和 管理责任人，指定清收计划。三是借抵押品清理的机会，督促 各支行澄清不良贷款抵押品情况，特别是不良和股金购买不良 贷款的抵押品，要求建立台帐、制定处置计划，加大处置力度。 同时对已经出现的可能出现风

15、险的隐形不良贷款的抵押品要 及早处置或采取保全措施，防范风险。四是各支行要对每月到 逾期贷款及新增不良贷款书面说明情况，分析形成原因，落实 处置措施。三、加强与各职能部门之间的联动。通过全面的业务检查发现风险，对风险进行提示，促进各 项业务的健康发展。四、组织开展风险管理知识培训。提高全员风险意识，为建立全面风险管理长效机制打下良 好基础。五、建议建议总行召集财务、信贷、风险管理等相关部门就因网点 整合造成不良贷款账务与资料分离，不良贷款管理与催收较为 混乱现象进行统一规范。第2篇：个人制度机制风险点及防控措施按照全区廉政风险防控机制建设工作方案要求，为进 一步加强廉政风险机制建设工作，本人围

16、绕排查确定的风险点 和风险等级，特制定以下防控措施：一、思想道德风险方面:加强政治思想学习，坚定理想信念，不断提高自身政治素 质；注重思想改造，树立正确的人生观、价值观；坚持和拥护 党的的领导，牢记全心全意为人民服务的宗旨，端正服务态度, 杜绝对待群众“冷、横、硬、推”现象。二、岗位职责风险方面：加强对民警的日常管理教育，教育广大民警树立正确的服 务理念，杜绝民警以权谋私，损害群众利益的行为。办理案件 时，坚决做到有法可依、有法必依、执法必严，杜绝违反程序 办案，办关系案，人情案；查处交通违法行为时，坚决做到严 格执法、规范执法，杜绝“乱罚款、乱收费、乱摊派”行为; 在服务窗口管理方面，对车辆

17、临检，驾驶员审验，经办牌照、 驾驶证严格把关。三、管理制度风险方面：不断加强队伍正规化建设，加强民警日常教育，有效降低 交警系统体制不垂直存在的队伍管理形象建设风险。进一步强 化各项管理制度和公开办事制度；进一步公开道路交通执法、事故处理、车驾管业务流程；进一步健全内务管理。 健全和完善各项服务承诺制度措施，并保证各项措施的贯彻落 实。端正服务态度，牢记全心全意为人民服务的宗旨，热情、 耐心接待群众。四、外部环境风险方面:在工作中，秉公办事，坚决不利用职权为亲属、朋友说情， 为其他人谋取经济利益。在社会活动中，坚守国家法律、法规 和各项纪律，牢记党员领导干部廉政准则，从严要求自己，保 证自身廉

18、洁。第3篇：个人制度机制风险点及防控措施XX队集中学习廉政风险防控，深刻认识到此项工作的必要 性，廉政风险防控学习，一是开展廉政风险防控是加强廉政建 设的客观需要。实行廉政风险防控的目的，在于贯彻落实上级 党委决策部署，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预 防的方针，运用现代管理理念和科学管理方法，加大预防腐败 力度，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性，进一 步提高反腐倡廉建设水平。二是开展廉政风险防控是贯彻落实 实施纲要和贯彻执行廉政准则的具体举措，使拒腐防 变教育长效机制初步建立，反腐倡廉法规制度比较健全，权力 运行监控机制基本形成。三是开展廉政风险防控是强化对权力 运行监督的

19、有效手段。针对权力运行中的风险和监督管理中的 薄弱环节，主动预防，超前防范，可以有效实现监督关口的前 移。要搞好廉政风险防控工作必须全面贯彻落实科学发展观, 将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、工程项目管理等重点 岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政 风险查到点、惩防体系建到岗，着力抓好对要害部位、关键环 节廉政风险的防范，最大限度地降低腐败发生的风险，营造风 清气正的良好环境。一、通过学习提高了我们党员自身的思想政治素质，增强 了拒腐防变能力，使党员干部树立了正确的世界观、人生观、 价值观、权利观。在物欲横流的当今社会，

20、人们无利不往来， 少数党员干部放任自流，给国家和人民造成了巨大的财产流失, 同时也带坏了一批干部，从而形成了不良的社会风气，在整个 学习过程和观看过程中，我们做到了认认真真的学，扎扎实实 的学，并深刻体会到了党风廉政建设和反腐败斗争的重要性， 使自己有强烈的责任感和紧迫感，在工作中切实找到切入点， 并做到学以致用，在自己的岗位上要发挥党员的先锋模范作用, 起到带头和带动作用。二、通过学习，认识到查找风险点，重点在思想道德、岗 位职责、制度机制等三方面查找风险点，针对自己的工作找到 风险点后，尽量进行自我防控。我决定在工作中，要筑牢反腐 防线，吸取他人的教训，防患于未然，坚持防微杜渐，时刻为 自

21、己敲醒警钟，要明白自己该做什么，不该做什么。俗话说： 一失足成千古恨。然而真正品尝了其中的滋味，那后悔可就晚 亦。所以，强化自律意识，构筑廉洁从政的警世防线，是对每 个党员干部地考验。由于各方面因素的影响，使少数腐败的人 有机可乘，这已经成为广大人民群众注目的一个焦点。在与时 俱进的今天，我们相应采取了一系列反腐倡廉的警示教育，通 过讲座、报纸、去、宣传栏等多种多样的形式开展警示教育， 使我局的廉洁自律意识明显提高。三、通过学习，进一步明晰了工作思路。一是查找廉政风 险。要按照自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、建档 案等六个程序做到查准、查全、查深。在查找风险点的基础上 准确评估风险等级

22、和制定初步的个人防控措施。二是要制定防 控措施。通过前期预防、中期监控、后期处置三个阶段对可能 发生的腐败行为实施有效控制。三是要加强监督考核和义务追 究。对廉政风险防范管理工作开展应当实行全程监督，对风险 防范承诺、防控措施落实情况及时监督检查，并按照党风廉政 建设义务制和廉政风险防范管理工作考核办法，严肃追究未落 实的义务人义务。四、通过学习，我更深切体会到了立党为公，执政为民的 必要性。把三个代表重要思想做为自己的工作实践，结合 自己的工作实际，做谦虚朴实、严于律己、廉洁奉公的表率。 在生活中，我的人生格言是：堂堂正正做人，认认真真做事， 快快乐乐生活。强化反腐倡廉意识是我作为一名党员义

23、不容辞 的责任，在错综复杂的社会中我要找准自己的人生航标，始终 保持奋发进取的精神状态，真正筑牢拒腐防变的思想道德防线。第4篇：个人制度机制风险点及防控措施自岗位廉政风险防控工作开展以来，区人社局主动行动， 认真部署，按照确定的指导思想、工作原则、工作任务、时间 节点，全面深入地推进岗位廉政风险防控工作，努力在岗位风 险排查、构筑防控体系、完善制度机制、加强监督管理等方面 下功夫，为确保人力资源和社会保障工作科学发展提供了强有 力的政治保证。现将有关情况报告如下：一、高度重视，主动做好各项准备工作一是周密计划，精心组织。局党组高度重视岗位廉政风险 防控工作，将其纳入重要议事日程，指定专人负责风

24、险岗位监 督管理的各项工作，认真组织学习开展岗位廉政风险防控工作 的目的和要求，教育引导广大党员干部牢固树立廉政风险认识, 充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，主动参与到岗 位廉政风险防控机制建设中来。二是组建机构，制定方案。专门成立领导小组，一把手负 总责，分管领导靠上抓，班子成员以身作则，带领分管的科室、 中心认真查找部门和自身存在的廉政风险，带头制定和落实防 控措施，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。结合我 局实际，专题研究并制定了人社局关于开展岗位廉政风险防 控工作实施方案和工作手册，使各项工作有据可依。三是周密部署，广泛动员。7月29日组织召开了人社系统 关于开展岗位廉政

25、风险防控工作动员大会。会上，区人社局党 组书记、局长刘文杰同志作了重要讲话，要求各部门进一步统 一思想、提高认识，把这次活动作为当前的头等政治任务来抓, 充分认识开展廉政防控工作的重要意义，各部门要深入扎实的 开展好廉政防控工作，不断提高人社部门工作效率、服务水平 和群众赞誉度。二、明确职责，认真排查各类廉政风险工作中，我们把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常 业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制 定和落实防范措施，在全局形成了人人查找风险、人人公开风 险、人人制定措施、人人参与监管的反腐倡廉优良局面。一是准确查找风险点。每位干部职工结合自身岗位职责, 通过自己找、群众提、相互找、领导点等方法，认真分析并逐 一排查个人在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外 部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，认真填写个人廉政 风险自查、防控表，由部门负责人召开部门讨论会，对个人 廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修 改。在查找部门廉政风险点上，各部门紧紧围绕人、财、物管 理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程。截