非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表.docx

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1、考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求 （80分）组织机构 （20 分）1、企业应建立“双体系建 设组织领导机构，组织领导 机构组成人员应包括企业主 要负责人，分管负责人及各 部门负责人及重要岗位人 员，企业主要负责人担任主 要领导职务，全面负责企业 “双体系建设。2、企业应明确企业主要负责 人，分管负责人及各部门负 责人及重要岗位人员“双体 系建设应履行的职责，并 在安全生产管理制度中增加 安委会、安全领导小组相关 职责。3、企业应制定“双体系建 设实施方案，明确工作分工、 工作目标、实施步骤、工作 任务、进度安排等。1、未以正式文件明确建立企业“双体 系建设组织领导

2、机构的，扣2分。2、企业“双体系建设组织领导机构的 组成人员不全面，缺一个岗位扣2分； 企业主要负责人未担任主要领导职务 的，扣5分。3、未明确企业主要负责人，分管负责人 及各部门负责人及重要岗位人员“双体 系建设职责的，一项不符合扣2分。4、未制定“双体系建设实施方案的， 扣5分。“双体系建设实施方案未明确 实施时间、责任人与分工、工作任务等， 一项不符合扣2分。5、企业主要负责人、分管负责人及各岗 位人员未履行“双体系建设职责的， 每人次扣2分。否决项：未建立“双体系组织机构，明确企业 主要负责人，分管负责人及各部门负责 人及重要岗位人员相关职责的，评定验 收不通过。查文件：下发的正式文件

3、、安 全生产责任制度。查阅“双体系建设 实施方案，并对照实 际实施状况。询问：企业主要负责人、分 管负责人及各层级、 各岗位人员是否把握 “双体系建设基本 要求及应履行的主要 职责。0全员培训 （20 分）1、企业应制定“双体系建 设培训计划，明确培训学时、 培训内容、加入人员、考核1、企业未制定“双体系建设培训计划 或计划不具体的，扣5分。2、培训记录或档案不详实，无签到表，查资料：1、培训计划。2、培训教育记录与考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分具验收看法。重大事故隐患 治理（50分）1、经判定属于重大事故隐患 的，企业应当及时组织评估， 并编制事故隐患评估报告 书。2、

4、企业应根据评估报告书制 定重大事故隐患治理方案， 治理方案内容应符合细则的 规定，并将治理方案按相关 规定上报。3、重大事故隐患治理工作终 止后，企业应组织对治理状 况进行复查评估，并将治理 结果按规定上报有关部门。4、重大事故隐患排查、评估 报告，治理方案、整改验收 等应保存纸质记录，单独建 档管理。1、企业存在重大事故隐患未进行评估并 出具评估报告书的，发现一项扣5分。2、 评估报告书内容不详实的，未包括隐患 的类别、影响范围和风险程度以及对事 故隐患的监控措施、治理方式、治理期 限的建议等内容，缺一项扣2分。3、未根据评估报告书制定重大隐患治理 方案的，一项扣10分。未依照治理方案 要求

5、及时治理的,一项扣20分。4、重大事故隐患治理工作终止后，未及 时组织复查评估，一项扣5分。5、重大事故隐患涉及资料未及时归档 的，一项扣2分。否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐患 而未定性的，验收评定不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理 结果的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：1、重大事故隐患档案 （含排查记录、评估 报告书、整改方案、 复查验收记录等）。2、隐患排查治理分 账。现场检查：查看隐患治理状况及 治理效果注：经核查，企业确 实不存在重大隐患 的，本项目按总分值 50分计。0信息 化管 理 （40分）信息系统应用 （40 分）1、企业“双体系实现信息 化管理，相

6、关信息系统中企 业基本信息、“双体系相关 组织机构及人员、设备设施 库、作业活动库、相关管理1、信息系统中，企业基本信息、“双体 系相关组织机构及人员、设备设施库、 作业活动库、相关管理制度、体系文件 等信息填写不完整的，缺一项扣2分。2、风险分析、评价记录和隐患排查记录查资料、查信息系统： 登录相关系统（包括 企业自建系统）对企 业填报系统信息状况 进行检查。40考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分制度、体系文件等信息填写 完整。2、信息系统中，风险分析、 评价记录和隐患排查记录完 整。3、信息系统中，风险分级管 控清单和隐患治理台账真实 有效。4、企业应用自建信息系统 应与

7、相关监管部门信息平台 实现信息互联互通。填写不完整的，缺一项扣2分。3、信息系统中未建立风险分级管控清 单和隐患治理台账的，扣5分，相关数 据内容缺失的，缺一项扣2分。4、企业应用自建信息系统，未与相关监 管部门信息平台实现信息互联互通的， 扣20分。持续 改进 （60分）评审（20 分）企业每年至少对“双体系 建设状况进行一次系统性评 审。1、每年未至少进行一次风险分级管控体 系运行状况评审的，扣10分。2、每年未至少进行一次隐患排查治理体 系运行状况评审的，扣10分。查资料、查信息系统： 评审记录或评审报 告。注:企业进行首次“双 体系建设评定验收 时，本项目按总分值 20分计。0更新（3

8、0 分）1、企业应适时、及时针对工 艺、设备、人员等重大变更 开展危险源辨识、风险评价， 更新风险信息与风险管控措 施，编制、更新风险管控清 忆1、未适时、及时对变更过程的风险进行 危险源辨识、风险评价，发现一项扣5 分。2、未及时更新风险管控清单、或控制措 施实效性不强，发现一项扣5分。3、未根据风险变更状况及法律法规的变查资料、查信息系统：1、更新后的危险源辨 识、风险评价记录2、风险管控清单3、隐患排查清单4、隐患排查记录及治0考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分2、应根据风险管控措施的变 化状况或法律法规的变化及 时更新隐患排查清单，并按 清单编制排查表，及时实施 隐患

9、排查。化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5 分。4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排 查，发现一项扣5分。理台账现场检查：现场核查风险管控和 隐患排查治理变更状 况。注：企业进行首次“双 体系建设评定验收 时，本项目按总分值 30分计。沟通（10 分）1、企业应建立内部沟通和外 部沟通机制，及时有效传递 风险信息和隐患信息，提高 风险管控效果叮隐患排查治 理的效果和效率。2、重大风险信息更新后应及 时组织相关人员进行培训。1、风险信息、隐患信息未及时传达至相 关方的，发现一项扣5分。2、重大风险信息更新后未对从业人员进 行告知的，发现一项扣5分询问：各层级之间是否进行 了沟通，各层级及与 相关

10、方风险信息、隐 患信息沟通采用方式 及沟通的效果如何。0备注：1、本评审标准适用于“双体系建设验收，表中“双体系指安全生产“双体系及职业病危害“双体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产 风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分，其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核状况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。5、以抽查形式进行询问或者检查的状况，应将总数、抽查

11、数目、不符合状况等描述明白。公司“双重预防体系验收评估得分统计序号考核指标考核要点扣分得分1基本要求 （80 分）组织机构（20分）全员培训（20分）体系文件（20分）责任考核（20分）2风险分级管控体系 建设 （550 分）风险点划分确定（30分）危险源排查辨识（150分）风险评价（80分）管控措施（150分）风险分级管控（90分）风险分级管控清单（30分）风险告知（20分）3隐患排查治理体系（270 分）编制隐患排查清单（50分）确定排查计划（20分）隐患排查实施（100分）一般事故隐患（50分）重大事故隐患（50分）4信息化管理（40分）信息系统应用（40分）5持续改进 （60 分）评审

12、（20分）更新（30分）沟通（10分）合计1000 分考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分方式、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进 行“双体系建设的培训， 培训内容应符合相关地方标 准要求。3、培训终止须进行闭卷考 试，考核结果应记入培训档 案。无教材或课件、教师等相关记录的，扣5 分3、未对全员进行“双体系”建设培训， 缺少部门/岗位的一项扣2分。4、培训终止未组织进行闭卷考试的，扣 5分。否决项：抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未 把握企业“双体系建设培训内容，验 收评定不予通过。档案。抽查问询：抽查、问询各层级、 各岗位人员是否把握“双体系建设培训 内容，主要包

13、括风险 分级管控的内容与标 准、工作程序、方法 等，隐患排查治理的 内容与标准、工作程 序、方法等。5体系文件 （20 分）1、企业应制定符合“双体 系建设标准要求的风险分 级管控和隐患排查治理制 度、作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实 际、具有可操作性，并传达 至各部门/岗位。1、未制定风险分级管控制度、作业指导 书等体系文件的，扣10分。2、未制定隐患排查治理制度、作业指导 书等体系文件的，扣10分。3、制度、作业指导书等体系文件不符合 企业实际、不具有可操作性，未明确责 任部门、职责、工作内容，一项内容不 符合扣2分。3、制度、作业指导书等体系文件未传达 到各部门/岗位，发现

14、一个部门/岗位扣2 分。查资料：1、风险分级管控制度 和隐患排查治理制度 或作业指导书等体系 文件文本。2、制度、作业指导书 等体系文件发放或传 达记录。现场检查：工作岗位是否已获取 有效的风险分级管控 和隐患排查治理制度 或作业指导书等体系12考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分文件。责任考核 （20 分）1、企业应建立健全“双体 系考核奖惩制度，或在安 全生产奖惩管理制度中涵盖 相关内容，明确考核奖惩的 标准、频次、方式方法等， 并将考核结果与员工工资薪 酬相挂钩。2、应落实“双体系考核奖 惩制度，根据“双体系考 核结果予以奖惩。1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩 的，

15、扣5分。2、未根据“双体系考核结果落实奖惩 的，一项不符合扣2分。否决项：未建立健全“双体系”考核奖惩制度， 或未有效落实的，评定验收不通过。查资料：1、“双体系考核奖 惩制度2、“双体系考核奖 惩记录，相关财务文 件。2风险 分级 管控 体系 建设（55 0分）风险点排查、确定（30分）1、作业活动清单应覆盖企业 生产经营过程中各类作业活 动。2、设备设施类清单应覆盖企 业生产经营过程中涉及的设 备、设施。3、职业病危害风险点应覆盖 岗位工人接触职业病危害的 所有工作地点或设施。1、未建立作业活动清单，扣10分。清 单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2 分。2、未建立设备设施清单，扣10分。清

16、 单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2 分。3、未建立职业病危害风险清单扣10分。 清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、 噪声超标的等职业病危害严重的地点/ 场所/岗位，缺一项扣2分。查资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、职业病危害风险清 单。查现场:通过分析工艺流程、 生产现场判断是否遗 漏主要作业活动、设 备设施、职业病危害 严重的地点/场所/岗 位。6考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分危险源辨识、分析（150分）1、企业应组织相关部门、班 组、岗位人员进行危险源辨 识、分析。2、针对作业活动清单，采用 合理的辨识方法对每个作业 活动及作业步骤进行危

17、险源 辨识、分析。3、针对设备设施类清单，采 用合理的辨识方法进行危险 源辨识、分析。4、通过调查和工程分析等方 法识别各职业病危害风险点 存在的粉尘、化学物、高温、 噪声、电离辐射等职业病危 害因素及其来源、接触方式 及接触时间、可能导致的职 业病和健康损害等。1、未针对作业活动清单逐个进行危险源 辨识、分析的，缺一项扣5分。作业活 动危险源辨识、分析不具体、不全面的， 一项不符合扣2分。2、未针对设备设施清单逐个进行危险源 辨识、分析，缺一项扣5分。设备设施 危险源辨识、分析不具体、不全面的， 一项不符合扣2分。3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、 化学物、高温、噪声、电离辐射等职业 病危

18、害因素未进行识别的，缺一项扣2 分。否决项：根据相关记录文件，抽查10席相关岗位人 员进行询问,5人及以上未参与相关危险 源辨识、分析的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1、作业活动分析评价 记录。2、设备设施分析评价 记录。3、职业病危害风险清 单。4、职业病危害因素检 测报告。询问：询问岗位人员参与危 险源辨识、分析状况。 岗位人员是否了解本 岗位存在的风险点、 危险源及其危害后果（事故类型），是否了 解其接触的职也病危 害因素及其对健康的 损害。30考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分风险评价 （80 分）1、风险评价准则应符合法律 法规及企业安全生产实际。2、参与

19、评价人员应熟知企业 评价准则，合理评价，评价 级别正确。3、重大风险的确定依据细 贝IJ、实施指南进行判定。4 依照 DB37/T2973-2017 中5. 5.1进行作业岗位职业病 危害风险分级。1、未结合企业安全生产实际制定风险评 价准则的，扣5分。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评 价取值不合理.、评价级别不确切，一项 不符合扣2分。3、应为重大风险而未判定为重大风险 的，一项不符合扣10分。企业主要负责 人、部门负责人、岗位人员是否把握企 业重大风险相关内容，一项不把握扣2 分。4、未进行作业岗位职业病危害风险分 级，一项不符合扣2分。否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风 险，存

20、在三项的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1、风险评价准则。2、工作危害分析及安 全检查表分析等分析 记录。3、作业岗位职业病危 害风险分级报告。询问：1、企业主要负责人、 部门负责人、岗位人 员是否把握企业重大 风险相关内容。2、相关岗位人员是否 熟知风险评价规矩并 进行正确的评价。0控制措施（150 分）岗位人员从工程技术、管理、 培训教育、个体防护、应急 处置五个方面，针对辨识出 的危险源，提出风险控制措 施，并经过企业相关程序评 审确定，控制措施应与实际 相符，具有可操作性并得到 有效落实,1、控制措施与实际不符、可操作性较差、 未得到有效落实或遗漏的，一项不符合 扣2分。2、岗位

21、人员未参与控制措施制定的，每 人次扣2分。岗位人员未把握自身岗位 相关控制措施的，每人次扣2分。3、企业未按程序组织进行控制措施评审 确定的，扣1分。查资料、查信息系统： 检查控制措施制定过 程，是否全员参与并 经过评审确定，控制 措施是否全面、无疏 漏、可操作性强并有 效落实。现场检查：41考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分否决项：根据相关记录文件，核查控制措施，30% 及以上控制措施与实际不相符或不具有 可操作性，或未有效落实，评定验收不 通过。核查岗位人员是否把 握自身岗位相关控制 措施。风险分级管控 （90 分）1、企业应结合机构设置状 况，合理确定各等级风险的 管控

22、层级。2、根据风险分级管控原则， 确定风险点、危险源的管控 层级，落实管控责任。1、风险管控层级不符合地方标准要求 的，扣5分。2、各风险点和危险源未根据管控层级 确定责任部门及人员，落实管控责任的， 每项扣2分。3、抽查企业主要负责人、部门负责人、 岗位人员，未把握相应管控风险内容的， 每人次扣5分。否决项：根据相关记录文件，抽查10席相关岗位人 员，5人及以上未把握本岗位应管控风险 及相关控制措施的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统： 工作危害分析记录、 安全检查表分析记录 等资料。询问：企业主要负责人、部 门负责人、岗位人员 是否明白应管控的风 险及相关控制措施。5风险分级管控 清单

23、（30分）1、企业应编制风险分级管控 清单，清单应由企业组织相 关部门、岗位人员按程序评 审，并由企业主要负责人审 定发布。2、风险分级管控清单的形 式、内容应符合相关地方标1、未建立作业活动类风险分级管控清 单，扣5分。2、未建立设备设施类风险分级管控清 单，扣5分。2、未建立职业病危害风险分级管控清 单，扣5分。3、风险分级管控清单中信息不符合通查资料、查信息系统： 1、作业活动类风险分 级管控清单。2、设备设施类风险分 级管控清单。3、职业病危害风险分 级管控清单。0考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分准要求。则、细则等地方标准要求的，每项扣2 分。4、风险分级管控清单未

24、经企业主要负责 人审定发布的，每项扣2分。风险告知 （20 分）1、企业应通过有效方式告知 企业主要风险相关内容。2、对存在重大风险和重大职 业病危害风险的工作场所和 岗位，要设置明显警示标志。 3、应组织各层级、各岗位进 行风险评价结果的告知培 训。1、未采取有效方式告知风险的，风险告 知内容不符合要求的，每少一项扣2分。 2、对存在重大安全和重大职也病危害风 险的工作场所和区域，未设置明显的警 示标志，每处扣5分。查文件：1、风险告知相关文件 2、告知方式及内容 2、培训记录等资料 现场检查：安全风险和职业病 危害风险公告栏及安 全警示标志、监测或 预警设施。0隐患 排查 治理 体系 （2

25、70 分）编制隐患排查 清单（50）1、生产现场类隐患排查清单 内的排查内容及标准应包含 风险分级管控清单中各风险 点、危险源及控制措施。职业病隐患排查清单应参 照细则及相应行业实施指南 中附录内容编制。1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣 30分。生产现场类隐患排查清单内排查 内容及标准未包含各风险点、危险源及 控制措施的，每项扣2分。2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣 20分。基础管理类隐患排查清单中排查 项目不全、排查标准不具体的，每项扣2查资料、查信息系统：1、生产现场类隐患排 查清单。2、基础管理类隐患排 查清单。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分2、基础管理类隐

26、患排查清单 内的排查项目及标准应符合 “双体系相关地方标准要 求。职业卫生基础管理排查清单 应包含用人单位职业病隐 患排查治理体系细则附录B 检查内容及标准。3、排查清单中应明确排查类 型、组织级别、排查周期等 内容。分。3、排查类型、组织级别、排查周期不符 合要求的，每项扣5分。否决项：30%及以上的风险分级管控清单中各风 险点、危险源的控制措施未作为生产现 场类隐患排查清单内的排查内容及标准 的，验收评定不予通过。4确定排查计划 （20 分）企业应根据生产运行特点， 制定隐患排查计划，明确各 类型隐患排查的排查时间、 排查目的、排查要求、排查 范围、组织级别及排查人员 等。1、未制定隐患排

27、查计划，扣20分。2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。查资料、查信息系统： 隐患排查计划等资料4隐患排查实施 （100 分）1、企业应依照排查计划，结 合安全生产的需要和特点， 由各组织级别分别按要求组 织隐患排查，并及时、确切 填写相关排查记录。2、隐患排查类型、周期、实 施主体应符合通则、细则等1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺 一项扣10分。2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺 一项扣5分。3、排查记录记录不详实的，隐患信息填 写不确切、全面的，发现一项扣5分。查资料、查信息系统： 隐患排查表、排查记 录、隐患登记表等记 录现场检查：核查项目与标准、结 果与现场的一致性。0考核指标考核

28、要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分地方标准的要求。3、查出的不能当即整改或危 害较高的隐患应记录详实， 如条件允许应保存影像资 料。一般事故隐患 治理（50分）1、隐患排查终止后，对于当 场不能当即整改的，由隐患 排查组织部门下达隐患整改 通知，并填写如下内容：隐 患描述、隐患等级、建议整 改措施、治理责任单位和主 要责任人、治理期限等内容。 并以适当方式向从业人员通 报隐患信息。2、隐患存在单位在实施隐患 治理前应当对隐患存在的原 因进行分析，制定可靠的治 理措施和应急措施或预案， 估算整改资金并按规定时限 落实整改，并将整改状况及 时反馈至隐患排查组织部 门。3、隐患排查组织部门应当对 隐患整改效果组织验收并出1、未定期通报隐患排查结果，发现一项 扣5分。2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患 整改通知单，发现一项扣5分。3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣 1分。4、隐患治理单位未按期整改且无正值理 由的，缺一项扣5分。5、隐患整改后未对整改状况进行验收并 出具验收看法的，一项扣2分。否决项：30%及以上隐患未按期整改且无正值理 由的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：1、隐患通报。2、隐患整改通知 单。3、隐患排查治理台 账。O11