北京市科技计划项目信用管理办法修订说明.docx

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1、北京市科技计划项目信用管理办法修订说明为加强北京市科研信用体系建设，规范科研信用信息 管理，营造诚实守信的科技创新环境，根据有关政策文件, 组织对北京市科技计划管理相关责任主体信用管理办法 （以下称办法）进行了修订，现有关情况说明如下。一、修订背景和依据市科委印发施行北京市科技计划管理相关责任主体 信用管理办法（试行），为北京市科技计划信用管理提供 了重要依据。该办法实施以来，社会信用管理、科技管理 机制等出现了许多的变化，部分条款已不适应新的形势和 工作任务要求，亟需修订。（一）科技管理体制发生了较大变化一是科技计划管理方式变化。2014年以来，随着国务 院关于深化中央财政科技计划专项、基金

2、等）管理改革 的方案出台，以中央财政科技计划改革为开端，各财政 支持科技计划（项目）不再由行政机关直接管理，而是改 为依托专业机构来具体管理。二是北京市科技计划管理制 度变化。北京市科技计划项目（课题）管理办法（试行） 进行了两次修订，北京市科技计划管理具体制度发生了相 应变化。三是市科委与中关村管委会于2021年开始合署办 公，相关职责进行了调整。（二）科技信用管理提出了新的要求中央办公厅、国务院办公厅分别于2018年和2022年出 台了关于进一步加强科研诚信建设的若干意见关于推 进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意 见，对科研诚信建设和信用体系建设提出了新的要求。在 此期间，

3、科技部等部门制定了科学技术活动违规行为处 理暂行规定科研失信行为调查处理规则，对科研失信 行为的调查处理进行了明确。修订后的办法以“科技计划项目”的信用管理为 基础，科技人才项目、自然科学基金项目等参照执行，以 适应新的科技管理要求和创新环境。二、修订的总体思路办法修订遵循以下思路：一是认真落实上级文件 精神。中央办公厅、国务院办公厅印发的关于进一步加 强科研诚信建设的若干意见关于推进社会信用体系建设 高质量发展促进形成新发展格局的意见是科技信用管理 的重要指导文件，办法在修订过程中，专门增设相关条 款以体现对相关精神的落实。如办法第四条规定要“宽 容失败”，第十五条规定实行诚信承诺制度等。二

4、是严格对 照依据文件。科学技术活动违规行为处理暂行规定北 京市公共信用信息管理办法北京市科技计划项目（课题） 管理办法等规章政策是办法修订的直接依据文件， 办法在修订过程中，对照依据文件相关规定，对之前 的条文内容进行逐条审订。如根据科学技术活动违规行 为处理暂行规定，办法第十八、十九条增加了追加处 理措施，第二十条增加了给予从轻从重处理的适用条件， 根据北京市科技计划项目（课题）管理办法，办法 第三条对适用对象进行了调整，第五条对管理范围进行了 细化。三是广泛吸纳同类规定。借鉴上海、江苏等多个省 市科技信用管理的有益经验，增加了宽容失败的适用条件、 信用修复等方面的条款。四、修订的主要内容北

5、京市科技计划管理相关责任主体信用管理办法 （试行）共正文四章十八条，修订过程中除对十八条逐条 进行修改外，另新增了十五条内容。修订内容包括：（一）修改办法名称1 .将办法名称从“北京市科技计划管理相关责任主 体信用管理办法”修改为“北京市科技计划项目信用管理 办法在优化原表述的同时与北京市科技计划项目（课 题）管理办法进行对应。（二）修改制定目的依据和适用对象2 .将办法制定目的从“为提高政府科技资源分配的 公正性、有效性和北京市科技计划管理相关责任主体的信 用意识与信用水平，加强北京市科技诚信建设”修改为“为加强北京市科研信用体系建设，营造诚实守信的科技 创新环境”。并根据2010年以来主要

6、科技信用管理政策文件 出台情况重新确定依据文件。（第一条）3 .将适用对象从“项目主持单位、课题承担单位、专项 受托管理及承担单位、项目负责人、课题负责人、咨询专 家”修改为“科技计划项目的承担（申报）单位、项目负 责人和评审专家，以及受市科委、中关村管委会委托，为 项目组织实施等提供管理服务的专业机构及其工作人员。 并规定其他参与科技计划项目的单位和个人存在科研失信 行为可以参照处理:根据北京市科技计划项目（课题） 管理办法中规定的主体类别，修改了办法适用对象。（第三条）（三）增加宽容失败内容1 .在管理原则中增加了 “宽容失败”的内容。关于进 一步加强科研诚信建设的若干意见在其基本原则中规

7、定 了要“激励创新，宽容失败”，因此办法在原管理原则 的内容上增加了 “宽容失败二（第四条）2 .注明宽容失败适用条件，符合相应条件可不计入不良 行为记录。为落实关于进一步加强科研诚信建设的若干 意见中“宽容失败”的要求，参照江苏省科技计划项 目信用管理办法并结合北京市实际，增加了相关规定。（第十一条）修改信用记录范围和信用内容1 .修改信用记录范围。将管理范围从“从立项、实施到 验收（结题）全过程”细化为“组织与申报管理、立项管 理、实施管理、综合绩效评价和其他二参照江苏省科技 计划项目信用管理办法并依据北京市科技计划项目（课题）管理办法规定的管理流程，对信用管理范围进 行细化。（第五条）2

8、 .修改基本信息表述。参照江西省科研诚信信息管理 暂行办法并结合北京市公共信用信息管理办法，对基 本信息进行细化。（第七条）3 .增加一般行为记录。在原有的基本、良好和不良的基 础上增加一般的分类，以更好适配信用评价标准。（第九条）4 .修改不良行为记录内容。不再区分科研失信行为和管 理失信行为，将原失信行为修改为违规行为，并将组织实 施过失和违规行为根据情节严重程度及是否造成严重后果 区分为一般和严重。（第十条）（五）修改信用等级和处理方式1 .增加信用等级认定规定。规定根据信用评价标准进行 信用等级认定，并增加了科技计划项目由多个单位共同承 担的，根据不同责任主体的尽职情况分别进行信用评级

9、的 规定。（第十二、十三条）2 .修改信用等级级别名称。将“信用优秀、信用良好、 信用一般、信用不良和信用差”修改为“良好（A+和A）、 一般（B）、不良（C）、差（D）”四级五等，取消原优秀信 用等级。根据信用管理要求，将五个信用等级调整为四个, 并根据北京市科技计划项目（课题）管理办法第二十五条 第二款的规定确定“良好”为第一等级。（第十三条）3 .明确信用等级更新方式。为确保信用管理处理措施实 施到位，规定责任主体的科技信用等级由其参与的所有科技计划项目评级的最低级别确定，并按年度进行更新管理。（第十四条）4 .调整不良和差信用等级取消资格期限并增加追加处理 措施。根据实际案例情况将原先

10、固定的3年、5年和永久的 期限调整为1至3年，4至5年和5年以上直至永久，以更 适应实际工作，并根据科学技术活动违规行为处理暂行 规定第十一条的规定，在原处理措施的基础上增加了处 理措施种类。（第十八、十九条）5 .增加给予从轻从重处理规定。为适应调整后的取消资 格期限，根据科学技术活动违规行为处理暂行规定第 十七、十八条的规定，增加了给予从轻从重处理的适用情 形。（第二十条）（六）增加信用管理工作要求1 .增加诚信承诺。规定实行科研诚信承诺制度，责任主 体应签署科研诚信承诺书，承诺在科技计划项目申报、实 施、验收等全过程遵守科研诚信与科技伦理规范。为落实 关于进一步加强科研诚信建设的若干意见

11、中“全面实 施科研诚信承诺制”的要求，增加了相关规定。（第十五条）2 .增加调查处理程序规定。规定市科委、中关村管委会 对信用不良和信用差等级责任主体的调查处理以及申辩复 查严格按照科研失信行为调查处理规则规定要求和程 序进行。科研失信行为调查处理规则已明确规定了科研 失信行为调查处理的相关要求和程序，办法直接引用从 而避免进行重复规定。（第二十一条）3 .增加第三方支持规定。规定市科委、中关村管委会可 委托第三方机构承担与科研信用管理相关的技术性与事务 性工作，提供科技信用服务，并明确第三方机构的信用管 理参照办法相关规定执行。为扩大信用管理力量，落 实管理措施，允许向第三方委托的规定。（第

12、二十二条）4 .增加宣传培训规定。规定市科委、中关村管委会加强 科研道德建设和科研信用宣传，通过宣传、培训等各种诚 信文化教育活动，促进责任主体信用意识与信用水平的提 高。为落实关于进一步加强科研诚信建设的若干意见 中“加强科研诚信宣传”的要求增加上述规定。（第二十三 条）5 .增加信息报送规定。规定市科委、中关村管委会将责 任主体信用信息推送至市公共信用信息服务平台、科技部 科研诚信管理信息系统。为落实北京市公共信用信息管 理办法及相关信息管理要求，增加上述规定。（第二十八 条）6 .增加监督管理规定。规定市科委、中关村管委会会同 相关部门完善科技计划监督检查机制，对责任主体科研诚 信履责情

13、况进行检查和抽查。对纳入科研失信记录的法人 单位，作为重点监督对象，加强监督和管理。为加强信用 管理效果，增加上述规定。（第二十九条）（七）细化信用修复规定1 .细化信用申辩规定。在“责任主体在信用调查和确认 阶段对其信用记录具有申辩权”基础上细化了具体程序和工作时限，以更好的保护创新主体权益从而鼓励创新。（第 二十四条）2 .增加资格恢复规定。明确规定处理处罚期限届满，相 关处理措施将自动终止。（第二十五条）（八）修改附则1 .细化施行日期规定。规定施行日期前立项且完成综合 绩效评价的科技计划项目不适用办法，施行日期前立项 但未完成综合绩效评价的科技计划项目可以适用办法， 施行日期后立项的科

14、技计划项目均适用办法。根据立 法法相关规定并结合工作实际，对施行日期前后的科技 计划项目是否适用办法进行明确。（第三十条）2 .增加参照执行规定。规定本市科技人才项目、市自然 科学基金项目、中关村政策支持类项目、科学技术奖励等 使用财政资金的其他科技活动，以及本市高新技术企业认 定等行政确认事项中的信用管理，结合实际可以参照执行。 为全面实施科技信用管理，结合市科委、中关村管委会职 权，参考江苏省科技计划项目信用管理办法相关表述, 增加上述规定。（第三十一条）3 .增加范围界定规定。因取消资格期限由固定期限调整 为1至3年、4至5年和5年以上直至永久，规定1至3年 和4至5年包含本数，以上不包

15、含本数。（第三十二条）4 .增加解释权限规定。规定办法由市科委、中关村 管委会负责解释。五、办法的内容概要办法主要内容如下：第一章（总则）主要规定了制定目的和依据，相关概 念，管理对象和管理原则。第二章（信用信息记录）主要规定了信用记录范围及 信用记录分类及其内容，以及适用宽容失败的条件。第三章（信用等级）主要规定了根据信用标准进行信 用等级认定和信用等级的分类及更新。第四章（信用管理）主要规定了实行承诺制度、各信 用等级处理措施、给予从轻从重处理适用条件、调查处理 程序、第三方支持以及宣传培训要求。第五章（信用修复）主要规定了信用等级告知申辩以 及不良和差等级动态调整。第六章（信息报送与监督）主要规定了信息化建设、 责任主体监督报告义务和市科委、中关村管委会信息报送 及监督管理。第七章（附则）明确了办法的施行时间、范围界 定和解释权限，并要求科技人才项目、市自然科学基金项 目、中关村政策支持类项目、科学技术奖励等使用财政资 金的其他科技活动，以及本市高新技术企业认定等行政确 认事项中的信用管理可以结合实际参照执行。