XX集团2022年度风险评估调查问卷 (1).docx

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1、XX集团2022年度风险评估调查问卷集团正在开展年度重大风险评估工作，对2022年度集 团整体面临的风险进行识别与评估，现请各位领导同事对前 期已收集的24项风险，参照评分标准进行评分，评分结果 将作为评估年度前十大风险的重要依据，感谢您的支持与参 与。本问卷填写预计需时25分钟。一为几乎不可能或有轻微影响或影响可以忽略； 一为不太可能或有较小影响； 一为可能或有较大影响； 一为很可能或有重大影响； 一为基本确定或有极重大影响1.战略风险-宏观经济风险疫情影响持续、国际地缘政治局势复杂，全球经济增长 仍然面临诸多不稳定因素。2021年12月中央经济工作会议 指出：“尽管我国经济发展和疫情防控保

2、持全球领先地位， 但仍面临需求收缩、供给冲击、预期转弱的三重压力。”宏 观经济环境对集团业务在需求、供给方面均造成一定影响。2.战风险-政策风险在经济下行、逆全球化抬头、疫情持续的综合影响下, 国家出于维护经济安全与稳定的需要，对部分行业的政策持稳中趋紧的态度，可能导致集团部分业务资金紧张、业绩下 滑。3 .战略风险-改革与业务转型风险受宏观经济及各类政策的影响，集团目前的业务结构和 盈利结构可能不足以支撑十四五战略目标的实现，在此改革 与业务转型的关键时期，若未能明晰改革与转型实施路径， 以引导合理的资源配置并建立适配的人才结构，可能影响改 革及转型推动成效，进而影响战略目标的实现。4 .战

3、略风险-战略落地风险受外部经济环境、政策变化影响，或集团战略落地机制 不完善、资源配置与能力建设不到位，可能使战略执行出现 偏差，进而影响战略落地。5.战风险-科技与创新风险现行国资体制下的考核与激励要求对集团创新行为形 成掣肘，一方面影响集团科技创新投入时的风险承受意愿， 另一方面束缚多元化薪酬、激励机制的使用，影响创新人才 的引入与留存；同时集团现有人员创新能力及创新意识与集 团未来的创新需求与目标不够适配，可能影响创新工作的推 动与成果转化。6 .战略风险-重大突发事件风险 由于重大外部突发事件（如疫情、极端自然灾害等）的发生， 影响企业、行业乃至整体经济的正常运行，可能导致企业日 常经

4、营活动受限或中断，造成人员伤亡及财物损失等。7 .市场风险-市场竞争风险随着更多竞争者进入市场，或替代品的出现，若企业不 能保持创新研发投入、产品更新迭代，或未能成功实现转型、 紧跟新兴增长点，可能导致企业市场份额减少、商品及服务 价格下降，企业利润下滑。8 .市场风险-客户信用风险在疫情、宏观经济与政策的多重压力下，集团部分子企 业客户信用风险持续走高（如苏宁爆雷，客户逾期率升高 等），信用危机逐步放大，对现金流产生了一定影响，也带 来了潜在的经济损失。9 .市场风险-商业合作伙伴风险在投资并购及合资合作项目中，合作方可能存在如隐瞒 债务与担保，经营困难无法后续投入，操盘失误、违规操作 等原

5、因，可能导致项目停滞、安全事故、收益不达预期或产 生其他经济损失。10 .财务风险-债务风险因债务规模过高、债务期限结构不合理，企业可能面临 集中偿付压力、监管政策考核压力等，进而影响企业资金有 效配置与高效使用。部分子集团资产负债率高、短期债务占 比过高，短期偿付压力大，易导致流动性紧张。11 .财务风险-流动性风险因存货规模过大、去化困难、资金储备不足、保理与授 信安排不足、债务与资产期限结构不匹配、资金计划跟踪与 调整不及时等原因，可能使得资金紧张、影响企业偿债能力 与现金流。12 .法律合规风险因合作方选择不当、业务执行过程中的不可控因素、业 务合同执行把控不到位等原因，可能导致纠纷、

6、仲裁与诉讼 案件，进而给企业带来损失。或因公司及其员工经营管理行 为违反法律法规或监管要求，可能导致企业遭受法律制裁、 监管处罚，造成经济损失或声誉损失。13 .运营风险-集团管控集团如管控策略不清晰，集权与放权导向不明确或授权 不合理，母子公司定位与分工不清晰，可能导致管理成本和 沟通成本增加、管理效率和协同效力低下，影响战略及管控 目标的实现。14 .运营风险-管理协同集团如统筹与策略导向不明确、资源配置不适当、能力 建设不增强，可能导致缺乏市场竞争力。同时，因缺乏沟通 协同机制、职能划分不清晰，以及考核导向的原因，可能导 致组织与组织之间、部门与部门之间存在信息沟通壁垒、造 成工作协同不

7、顺畅，组织效率低下。15 .运营风险-经济效益风险因外部经济环境、政策、外部事件等的不利影响，以及 公司产品未能紧跟市场需求、经营管理不善等原因，可能导 致公司业务持续性受影响、销售承压、成本上升、利润增长 放缓甚至陷入亏损。16 .运营风险-营销风险因营销团队人员配置及能力建设不足、对营销投入不 足、产品营销缺乏核心内容、未能及时利用新技术和新平台 等，可能导致营销效果不佳、成本高企；或对渠道过度依赖， 影响营销活动的投入产出比，亦不利于产品和品牌知名度的 建立。17 .运营风险-采购与供应链管理风险因供应商管理标准化程度不够，信用管理体系不完善， 可能导致供应商准入及考核不到位，影响供货产

8、品及服务质 量；采购方式选择方面，集采与区采范围与适用规则设置不清晰，可能造成采购结果不符合公司的实际需要或采购质低 价高的物品。18 .运营风险-成本管理风险因供应链集约化、过程管控、管理协同不足以及成本估 计失误等因素，可能导致成本规划失效、议价能力不足、成 本动态调整无法实现等问题，影响成本生命周期管理效果。19 .运营风险-投资风险因公司对投资的区域及资产类型配置缺乏通盘计划、对 所投资的领域缺乏了解，或业务及交易对方尽调不到位，可 能导致投资标的选择不当，影响投资项目存续及回报。或在 投后管理过程中，因未及时跟踪内外部环境变化与资源变 化，有效调整经营策略，可能造成投资收益不达预期或

9、资产 损失。20 .运营风险-安全、环保、质量风险因设备维护及场地巡检不及时、违规操作、培训不到位 等原因，可能影响产品质量、环保违规、引发安全事故等， 造成行政处罚、经济损失、人员伤亡、声誉受损等。21 .运营风险-舆情风险因市场负面消息、产品及服务质量问题、项目施工过程 与周边社区关系维护问题、生态环保问题、客诉问题等因素，引起媒体关注与报道，可能导致公司公关成本增加、影响公 司声誉或引起法律诉讼。22 .运营风险-品牌管理风险因对品牌管理执行不到位，可能导致违规授权、不规范使用 等行为。或因产品设计未符合市场需求、产品及服务质量存 在问题、可能影响品牌在市场的美誉度及影响力，进而影响 品牌对产品与业务的附加值。23 .运营风险-工程项目管理风险因工程项目过程执行与监督不到位，团队组建、考核及 培训执行不到位，可能导致项目管理信息沟通不畅、合作方 违规发现或处理不及时、一线操盘人员业务素质不符合项目 要求等，影响项目进度、质量，进而影响成本及产品市场美 誉度。24 .运营风险-数字化转型过往运营惯性阻碍数字化落地、业务流程与数据未打通 （信息沟通成本高），信息化部门与业务部门协同不足、数 字化能力与资源投入不足、项目开发进度与业务发展需求不 匹配等，可能导致集团整体数字化转型效果不及预期，难以 支撑战略目标的实现，甚至消耗管理资源。