新《证券法》培训讲义.pptx

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1、新证券法培训讲义 制作人：PPT制作者时间：2024年X月目录第第1 1章章 简介简介第第2 2章章 证券市场监管制度证券市场监管制度第第3 3章章 证券市场交易证券市场交易第第4 4章章 证券交易的法律法规证券交易的法律法规第第5 5章章 证券市场的创新与发展证券市场的创新与发展第第6 6章章 总结总结 0101第1章 简介 课程简介及教学课程简介及教学目标目标本课程旨在介绍新证券法的相关知识和要点，帮助投本课程旨在介绍新证券法的相关知识和要点，帮助投资者更好地了解证券市场和投资机会。通过本课程的学习，资者更好地了解证券市场和投资机会。通过本课程的学习，您将掌握证券法的基本概念、法律框架和相

2、关政策，了解您将掌握证券法的基本概念、法律框架和相关政策，了解证券市场的组成和特点，掌握投资策略和风险管理的方法。证券市场的组成和特点，掌握投资策略和风险管理的方法。证券法概述证券法是指规范证券市场、保护投资者权益、维护市场稳定的法律规定。证券法的出现和发展，对于推动证券市场的规范化、健康发展具有重要意义。证券法的历史背景和发展现状20世纪30年代，美国政府开始出台一系列证券法规，先后颁布了证券法证券交易法投资公司法等法律法规，逐步建立了现代证券法律制度。证券法的历史背景目前，国内证券法实行立法部门分工的原则，证券监管职责主要由中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）负责。随着证券市场规模

3、和投资者数量的不断增加，证券法的体系和制度也在不断完善。证券法的发展现状证券法对于规范证券市场、保护投资者权益、维护市场稳定具有重要意义，可以有效防范和打击证券市场违法违规行为，促进证券市场的健康发展。证券法的意义 证券市场概述证券市场是指买卖证券的场所，按照证券的发行方式和交易方式，可以分为一级市场和二级市场；按照证券的性质和用途，可以分为股票市场、债券市场、商品期货市场、外汇市场等。证券市场的定义和分类证券市场是融资、投资和风险管理的重要工具，具有资金配置、信息反映、投资收益、流动性提高等多方面的作用。证券市场的功能和作用证券市场的组成包括发行人、投资者和证券交易所等，证券市场的特点包括投

4、资风险、流动性、价格波动、信息不对称等方面。证券市场的组成及特点 证券市场的法律框架证券市场的法律体系包括宪法、民商法、证券法、证券交易法、公司法等多个法律法规。证券市场的法律体系除了证券法等法律法规外，还有涉及证券市场运作、交易、信息披露等方面的相关规章细则，如上市公司信息披露管理办法、股票发行与承销管理办法等。证券法规和规章政策和规定对证券市场的影响也非常重要，如关于新股发行定价的实施意见、关于进一步加强证券市场诚信建设的若干意见等。相关政策和规定 0202第2章 证券市场监管制度 证券市场监管机构保障证券市场的秩序和稳定监管机构的职责和作用证监会分为哪些部门，各自负责什么中国证监会的组织

5、架构和职能包括哪些机构，各自负责什么其他证券市场监管机构 证券市场基本监管制度证券发行、交易、信息披露等证券市场的基本监管制度包括哪些方面公开透明是证券市场监管制度中的主要原则监管制度中的公开、透明原则对于违规、不当行为，监管机构会采取相应的处罚和纠错措施监管制度中的处罚和纠错机制 内幕交易是指在未公开信息的情况下，利用知情优势交易证券，会对市场公平和投资者利益造成损害内幕交易的概念、危害和法律规定0103对于内幕交易行为，监管机构会对其进行追究和处罚内幕交易监管中的违法处罚措施02为了预防内幕交易的发生，监管机构会建立相应的信息披露制度内幕交易监管中的信息披露制度信信息息披披露露内内容容及及

6、要要求求公司基本情况等公司基本情况等财务会计报告、审计报告等重财务会计报告、审计报告等重要信息要信息对公司业绩和经营状况产生重对公司业绩和经营状况产生重大影响的事项大影响的事项信信息息披披露露监监管管中中的的违违法处罚措施法处罚措施对于信息披露不合规或存在虚对于信息披露不合规或存在虚假、误导性陈述等行为，监管假、误导性陈述等行为，监管机构会对其进行追究和处罚机构会对其进行追究和处罚信息披露的适用范围信息披露的适用范围信息披露制度适用于上市公司信息披露制度适用于上市公司和其他有关单位和其他有关单位信息披露的监管制度信息披露的监管制度信信息息披披露露的的目目的的和和意义意义促进证券市场的公开透明促

7、进证券市场的公开透明保护投资者的合法权益保护投资者的合法权益促进投资者的资本市场决策促进投资者的资本市场决策小结本章主要介绍了证券市场监管制度，包括监管机构、基本监管制度、内幕交易的监管制度以及信息披露的监管制度等方面，这些监管制度对于保障证券市场秩序和稳定、保护投资者权益、促进市场公开透明、规范市场行为具有重要作用。中国证监会组织中国证监会组织架构图架构图中国证券监督管理委员会（简称中国证券监督管理委员会（简称“证监会证监会”）是中国国务）是中国国务院直属的事业单位，主要负责中国证券市场的监督管理。院直属的事业单位，主要负责中国证券市场的监督管理。证监会下设办公厅、监管一部、监管二部、监管三

8、部、监证监会下设办公厅、监管一部、监管二部、监管三部、监管四部、行政监管部、基金监管部、投资者保护局、信披管四部、行政监管部、基金监管部、投资者保护局、信披监管部、市场监管部、法律法规部、交易所部、会计与信监管部、市场监管部、法律法规部、交易所部、会计与信息技术部、国际部等部门。息技术部、国际部等部门。0303第3章 证券市场交易 证券市场的交易方式证券市场的开放日证券市场的开放日、交易时间和交易地点证券市场的交易方式证券市场的交易方式和产品种类证券市场的交易规则证券市场的交易规则和操作流程 证券交易的结算和清算证券交易中的结算和清算证券交易中的结算和清算的含义证券市场结算和清算的机构证券市场

9、结算和清算的机构和职能证券交易中的风险管理证券交易中的风险管理和防范 证券市场交易的风险管理证券市场交易中的风险和机制证券市场交易中的风险和风险防范机制证券市场交易中的风险控制证券市场交易中的风险控制和评估证券市场交易中的风险管理体系证券市场交易中的风险管理体系和制度 证券市场投资分析证券市场投资的基本原理证券市场投资的基本原理证券市场投资的分析方法证券市场投资的分析方法和技巧证券市场投资的实践案例证券市场投资的实践案例分析 证券市场的交易证券市场的交易方式和产品种类方式和产品种类证券市场是指按照一定规则进行证券交易的场所。证券交证券市场是指按照一定规则进行证券交易的场所。证券交易的方式包括场

10、内交易和场外交易。场内交易又分为集中易的方式包括场内交易和场外交易。场内交易又分为集中竞价交易和做市商交易。证券市场上的产品有股票、债券、竞价交易和做市商交易。证券市场上的产品有股票、债券、基金等种类。基金等种类。证券交易中的结算和清算证券交易中的结算和清算的含义0103证券交易中的风险管理证券交易中的风险管理和防范02证券市场结算和清算的机构证券市场结算和清算的机构和职能风险防范风险防范系统风险控制系统风险控制信息披露制度信息披露制度投资者保护制度投资者保护制度风险评估风险评估风险测量模型风险测量模型风险权重计算风险权重计算风险情况报告风险情况报告风险管理体系风险管理体系监管体系监管体系市场

11、自律市场自律内控管理体系内控管理体系证券市场交易的风险管理证券市场交易的风险管理风险种类风险种类市场风险市场风险信用风险信用风险操作风险操作风险证券市场投资的基本原理投资者进行证券市场投资，应当把握市场趋势，选择好证券品种和时机，控制风险，实现收益。证券市场投资有一定的风险和不确定性，投资者应当根据自己的风险承受能力和投资目的，制定出合理的投资策略，注意风险防范和资产配置。证券市场投资的证券市场投资的分析方法和技巧分析方法和技巧证券市场投资分析的方法和技巧包括：基本面分析、技术证券市场投资分析的方法和技巧包括：基本面分析、技术面分析、市场情绪分析、价值投资、成长投资等。基本面面分析、市场情绪分

12、析、价值投资、成长投资等。基本面分析是对公司的财务状况、经营态势、行业和宏观环境进分析是对公司的财务状况、经营态势、行业和宏观环境进行分析，技术面分析则是通过股票价格、成交量等技术指行分析，技术面分析则是通过股票价格、成交量等技术指标对股票走势进行分析。标对股票走势进行分析。证券市场投资的实践案例分析股票投资的分析和实践案例一：股票投资债券投资的分析和实践案例二：债券投资基金投资的分析和实践案例三：基金投资 0404第4章 证券交易的法律法规 证券交易的法律基础证券交易的法律基础是指证券交易所遵循的法律规定和相关的权利义务关系。证券交易的双方在交易的过程中，必须遵守法律规定，承担法律责任，并且

13、确保交易的合法性和合规性。证券交易的法律基础和权利义务证券交易法等证券交易中的法律基础买卖双方权利义务关系证券交易的权利义务代理交易义务、管理风险等经纪公司的义务 证券交易的法律责任和法律效力违法责任、民事赔偿、刑事责任等证券交易的法律责任合同效力、证券交割效力等证券交易的法律效力法律责任承担、风险提示等证券投资的风险与责任 证券交易的法律纠纷和解决途径交易纠纷、知情权纠纷、违法交易等证券交易的法律纠纷诉讼、仲裁、调解等证券交易的解决途径证监会、交易所、中介机构等证券交易纠纷处理机构 证券交易中的法律规制和规定监管职能、行政处罚等证券市场监管机构的职能券商、基金、信托、保险等许可证券市场行政许

14、可证券法、证监会规章等证券市场法规体系 投资者分类、合理配置等证券投资者适当性管理制度0103公正、高效的争议解决机制证券交易纠纷仲裁制度02投资者补偿、风险基金等证券投资者保护基金制度证券市场犯罪和违法行为内幕交易、操纵股价等证券市场犯罪的种类和特点信息披露、规章制度等证券交易中的违法行为和违法结果2015年2021年监管案例分析证券市场违法犯罪案例分析 仲裁仲裁仲裁流程仲裁流程仲裁申请仲裁申请仲裁程序仲裁程序仲裁裁决仲裁裁决调解调解当事人调解协议当事人调解协议调解机构调解机构调解程序调解程序调解效力调解效力和解和解和解协议和解协议和解方式和解方式和解流程和解流程和解效力和解效力证券交易纠纷

15、的解决途径证券交易纠纷的解决途径诉讼诉讼诉讼基本流程诉讼基本流程诉讼状起诉诉讼状起诉证据开示证据开示公示裁判结果公示裁判结果证券投资者适当证券投资者适当性管理制度性管理制度证券投资者适当性管理制度是指券商和基金公司等金融机证券投资者适当性管理制度是指券商和基金公司等金融机构在销售证券产品时，根据投资者的风险承受能力和投资构在销售证券产品时，根据投资者的风险承受能力和投资目的，对投资者进行评估和分类，并根据评估结果向投资目的，对投资者进行评估和分类，并根据评估结果向投资者提供适当的证券产品。这一制度的实施，有助于防范投者提供适当的证券产品。这一制度的实施，有助于防范投资者风险，保护投资者利益。资

16、者风险，保护投资者利益。结尾新证券法的实施，将进一步完善我国证券市场的法律法规体系，保护投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。希望广大投资者在证券交易中，加强风险意识，增强依法合规的理念，提高投资收益和风险收益的平衡性，共同推动证券市场的稳健发展。0505第5章 证券市场的创新与发展 证券市场创新的概念和特点1.创新带来新机遇证券市场创新的概念和意义2.创新的多元性证券市场创新的分类和特点3.创新带来的挑战与机遇证券市场创新带来的风险和机遇 证券市场创新产品的介绍1.证券市场创新产品的定义和范围证券市场创新产品的概括和种类2.股指期权的概述和发展证券市场股指期权的发展及特点3.新三板与创业板

17、的异同分析证券市场新三板与创业板的比较 证券市场发展趋证券市场发展趋势的大环境和背势的大环境和背景景随着社会经济的不断发展，证券市场作为经济的重要组成随着社会经济的不断发展，证券市场作为经济的重要组成部分，将会在未来展现出更加广阔的发展空间。据统计数部分，将会在未来展现出更加广阔的发展空间。据统计数据显示，目前中国证券市场已经成为全球最大的证券市场据显示，目前中国证券市场已经成为全球最大的证券市场之一，未来证券市场的发展将会受到之一，未来证券市场的发展将会受到“新经济新经济”、“科技科技创新创新”、“金融去杠杆化金融去杠杆化”等因素的不断影响和推动。等因素的不断影响和推动。证券市场未来的市场定

18、位和发展方向1.做大做强股票市场定位2.推进资本市场的国际化方向3.科技创新带来的新机遇机会 1.科技产业的快速发展机会01033.新基建的带动机会022.产业升级和转型的机遇机会 0606第6章 总结 课程总结与反思在这一章中，我们回顾总结了整个课程的内容，深入探讨了新证券法的相关条款以及对市场的影响。在此过程中，我们获得了很多收获和启示，对未来的学习和发展也有了更深入的展望。课程的回顾和总结本课程主要介绍了新证券法的相关内容，包括证券市场的基本法律框架、重要的监管制度、投资者保护等方面。我们重点关注了证券交易的不同环节及其相关法律规定，探讨了证券市场监管的理念和制度。通过课程的学习，我们对

19、证券市场的运作方式和法律体系有了更加深刻的了解。课程的收获和启示通过课程的学习，我们更加深入地了解了证券市场的法律框架，包括证券发行、交易和监管制度等方面。加深了对证券法律框架的理解通过课程的学习，我们对证券市场的运作方式和流程有了更加深刻的了解，包括证券发行、上市、交易和清算等方面。了解了证券市场的运作方式通过课程的学习，我们熟悉了证券市场的监管制度和惩罚措施，了解了相关部门的职责和作用。熟悉了证券市场的监管制度通过课程的学习，我们对投资者保护的相关法律条款有了全面的了解，包括知情权、合规性、准确性等方面。掌握了投资者保护的相关法律条款学习更多的金融知识、提高英语和计算机水平、增强沟通能力和协作能力等。加强自身素质提升0103参加各种金融论坛和交流会，与行业专家和同行交流经验，拓展人际关系和业务范围。积极参加相关活动02关注相关网站和媒体，了解最新的政策和市场动态，分析和预判市场走势。了解最新的市场动态 谢谢观看！下次再会