【管理】审核知识培训教程.pptx

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1、【管理精品】审核知识培训教程 创作者：ppt制作人时间：2024年X月目录第第1 1章章 简介简介第第2 2章章 审核计划制定审核计划制定第第3 3章章 审核执行审核执行第第4 4章章 审核报告审核报告第第5 5章章 审核跟踪和整改审核跟踪和整改第第6 6章章 总结总结 0101第1章 简介 本课程的目的和适用人群介绍本课程的目的和适用人群概述各章节内容审核知识的介绍审核的定义审核的种类审核的流程审核的意义审核的重要性审核的好处审核的风险审核人员的角色审核人员的职责审核人员的需要的能力和技能本课程的目的和适用人群本课程的目的是培养学员对审核知识的全面了解和掌握，适用于有志于从事审核工作以及需要

2、了解审核知识的人群。本课程共包含多个章节，每个章节都会对相关的审核知识进行详细介绍和讲解。通过学习本课程，学员将能够掌握审核的定义、种类、流程等核心要点，并了解审核的意义、重要性、好处以及相关的风险。同时，本课程还将介绍审核人员的角色、职责以及所需的能力和技能，为学员提供在实际审核工作中的指导和帮助。审核知识的介绍审核知识的介绍审核是指对某一事物、过程或行为进行全面、系统的检查和审核是指对某一事物、过程或行为进行全面、系统的检查和评估，以验证其符合特定标准或要求。根据不同的领域和目评估，以验证其符合特定标准或要求。根据不同的领域和目的，审核可以分为财务审核、内部审核、过程审核等多种类的，审核可

3、以分为财务审核、内部审核、过程审核等多种类型。审核的流程一般包括准备、执行、报告和跟进等阶段。型。审核的流程一般包括准备、执行、报告和跟进等阶段。通过审核，可以及时发现问题和风险，确保工作的质量和合通过审核，可以及时发现问题和风险，确保工作的质量和合规性。规性。审核的意义审核在组织管理和业务运作中具有重要的意义。首先，审核可以帮助组织发现问题和风险，及时采取措施进行纠正和改进，保障组织的正常运作和可持续发展。其次，审核可以提高工作的质量和效率，确保工作符合相关的标准和要求，避免低效和浪费。此外，通过审核，可以增强内部控制和管理，减少潜在的风险和损失，提高组织的竞争力。审核的重要性审核在组织管理

4、和业务运作中扮演着重要的角色。首先，审核可以确保组织的合规性，遵守相关的法律、法规和政策，减少法律风险和责任。其次，审核可以提高工作的质量和效率，确保工作符合相关的标准和要求，避免低效和浪费。此外，通过审核，可以及时发现问题和风险，采取措施进行纠正和改进，保障组织的正常运作和可持续发展。审核的好处审核的好处主要体现在以下几个方面：1.提高工作质量和效率；2.避免潜在的风险和损失；3.增强组织的竞争力和可持续发展能力；4.改进和优化工作流程和系统；5.建立良好的内部控制和管理机制；6.提高组织的声誉和形象。通过认真进行审核工作，可以有效地实现上述好处，为组织的发展和进步提供有力支持。审核的风险审

5、核工作虽然有很多好处，但也存在一定的风险。首先，审核可能暴露组织内部的问题和不足，引发内部的矛盾和不满，对组织的稳定性和团队的凝聚力产生负面影响。其次，审核的结果可能受到主观因素的影响，造成误判和偏见，导致不公平和不合理的结论。此外，审核的过程可能引起组织资源的浪费和消耗，增加组织的成本和负担。因此，在进行审核工作时，需要注意风险的管理和控制，确保审核工作的公正、客观和有效。审审核核人人员员的的需需要要的的能力和技能能力和技能专业知识和技能专业知识和技能沟通和协调能力沟通和协调能力问题解决和决策能力问题解决和决策能力分析和评估能力分析和评估能力团队合作和领导能力团队合作和领导能力 审核人员的角

6、色审核人员的职责审核人员的职责执行审核计划和方案执行审核计划和方案收集和整理审核资料收集和整理审核资料开展审核调查和评估开展审核调查和评估撰写审核报告和建议撰写审核报告和建议跟踪审核结果和改进措施跟踪审核结果和改进措施 0202第2章 审核计划制定 制定审核计划审核计划是指对企业进行全面审查的计划。制定审核计划是每个项目成功的关键。确确定定审审核核计计划划的的时时间进度间进度确定审核计划的周期确定审核计划的周期确定关键时间节点确定关键时间节点分配资源分配资源确定审核人员确定审核人员确定审核人员的能力和经验确定审核人员的能力和经验考虑人员的分工考虑人员的分工确保审核人员的独立性确保审核人员的独立

7、性 制定审核计划的步骤确定审核内容范围确定审核内容范围了解审核对象了解审核对象分析审核对象的特点分析审核对象的特点明确审核目标和标准明确审核目标和标准制定审核方案制定审核方案审核领域和方案审核领域和方案制定制定审核方案是指对审核对象进行分析和评估，为审核活动提供审核方案是指对审核对象进行分析和评估，为审核活动提供指导。制定审核方案前，必须明确审核领域和范围。指导。制定审核方案前，必须明确审核领域和范围。审核领域和范围的定义管理体系、财务、生产、人力资源等审核领域审核内容、审核对象、审核标准、审核方法等审核范围确认管理体系运转是否符合要求、发现问题并加以纠正、激发员工的积极性、提高管理水平等审核

8、目的制定审核目标和任务清单明确审核方案的目标和任务0103编写审核计划和审核报告编写审核计划和报告02选定审核标准、方法和程序确定审核标准和方法分配审核任务分配审核任务审核人员的专业分工审核人员的专业分工审核人员的时间安排审核人员的时间安排审核组合和协作审核组合和协作审核人员的管理审核人员的管理审核人员的考核和评价审核人员的考核和评价审核人员的培训审核人员的培训审核人员的激励和约束审核人员的激励和约束审核人员的责任审核人员的责任审核人员的承诺和兑现审核人员的承诺和兑现审核人员的纪律和法规审核人员的纪律和法规审核人员的风险和责任审核人员的风险和责任审核人员的选择和分配选择审核人员选择审核人员审核

9、人员的能力和经验审核人员的能力和经验审核人员的倾向和态度审核人员的倾向和态度审核人员的独立性和公正性审核人员的独立性和公正性 0303第3章 审核执行 需要的文档和信息需要的文档和信息审核方案、指南和规程审核方案、指南和规程组织结构和职责文件组织结构和职责文件质量管理手册和程序文件质量管理手册和程序文件产品或服务规范和标准文件产品或服务规范和标准文件审核程序的描述审核程序的描述审核任务和目标的确定审核任务和目标的确定审核执行计划的编制审核执行计划的编制审核过程的具体组织和安排审核过程的具体组织和安排审核结果的评价和报告审核结果的评价和报告 审核的准备工作审核前的准备工作审核前的准备工作确认审核

10、对象确认审核对象准备审核计划准备审核计划确定审核执行人员确定审核执行人员准备必要的文档和信息准备必要的文档和信息审审核核人人员员的的工工作作指指导导明确审核人员的职责和任务明确审核人员的职责和任务提供必要的培训和指导提供必要的培训和指导编制审核指南和工作程序编制审核指南和工作程序协调调配审核资源协调调配审核资源审审核核工工作作的的实实施施和和记记录录按照审核计划和程序组织实施按照审核计划和程序组织实施全面、客观、公正地开展工作全面、客观、公正地开展工作及时记录审核过程和结果及时记录审核过程和结果准确表达审核意见和建议准确表达审核意见和建议 审核工作的执行审审核核标标准准和和准准则则的的确定确定

11、依据相关的管理体系标准依据相关的管理体系标准根据审核计划和任务目标根据审核计划和任务目标综合考虑审核对象的具体情况综合考虑审核对象的具体情况制定具体的审核标准和准则制定具体的审核标准和准则评评定定审审核核结结果果的的方方法法审核记录的审查和分析审核记录的审查和分析实地查看和检验审核对象实地查看和检验审核对象与审核对象进行交流和沟通与审核对象进行交流和沟通综合考虑各方面的因素综合考虑各方面的因素审审核核报报告告的的发发放放和和审审核人员的整改要求核人员的整改要求审核报告的编制和审批审核报告的编制和审批审核结果的及时通报和反馈审核结果的及时通报和反馈整改要求的确定和跟踪整改要求的确定和跟踪对审核过

12、程和结果的评估对审核过程和结果的评估 审核的结果评定审审核核结结果果的的评评定定准准则则依据相关的管理体系标准依据相关的管理体系标准根据审核计划和任务目标根据审核计划和任务目标综合考虑审核对象的具体情况综合考虑审核对象的具体情况制定具体的审核标准和准则制定具体的审核标准和准则确定审核对象、编制计划、确定执行人员审核准备0103依据标准和方法对审核结果进行评估和判定审核评定02按照计划和标准组织实施，记录和表达审核意见审核执行总结审核是管理体系的重要组成部分，对于保障产品和服务质量，提高组织绩效，具有重要作用。审核人员需要具备专业的知识和技能，严格按照审核标准和要求开展工作，保证审核结果的客观、

13、公正和可信度。同时，也需要对审核过程和结果进行评估和改进，不断提高审核质量和效率。审核的重要性审核的重要性审核是管理体系的核心环节，贯穿于整个产品和服务的生命审核是管理体系的核心环节，贯穿于整个产品和服务的生命周期中，它可以有效地发现和纠正问题，及时改进和优化流周期中，它可以有效地发现和纠正问题，及时改进和优化流程，提高组织的绩效和竞争力。同时，审核还可以加强组织程，提高组织的绩效和竞争力。同时，审核还可以加强组织间的沟通和合作，提升员工的意识和素质，树立企业的良好间的沟通和合作，提升员工的意识和素质，树立企业的良好形象和信誉度。因此，对于组织来说，开展审核是非常重要形象和信誉度。因此，对于组

14、织来说，开展审核是非常重要和必要的。和必要的。0404第4章 审核报告 审核报告的写作审核报告是审核工作的重要成果之一，做好审核报告的写作对于审核工作的顺利进行有着至关重要的作用。审核报告的基本要求包括：准确、详实、清晰、简洁等。而审核报告的内容和组成部分则包括封面、目录、前言、正文、结论、建议等。此外，审核报告的形式和样式也需要符合公司的规范要求和行业惯例。审核报告的基本要求数据真实、分析准确准确对重要问题进行全面论述详实表述语言简练明了清晰避免重复和无关内容简洁审核报告的内容和组成部分标明审核报告的名称、编写单位和时间等封面列出正文各章节的名称和页码目录对审核工作的背景和目的进行说明前言对

15、审核领域内的主要问题和情况进行梳理和分析正文审核报告的形式和样式使用公司规定的字体和字号字体对标题、段落、表格和图片进行合理的排版排版保证印刷质量和封面样式的美观大方印制符合电子文档格式要求，方便传阅和存档电子版审核人员的沟通和交流审核人员的沟通和交流是审核工作中至关重要的一个环节。通过沟通和交流，可以更好地了解被审核对象的实际情况，准确发现问题，并提出有效的建议和改进措施。而要做好审核人员的沟通和交流，需要具备一定的技巧和方法。同时，还需要关注审核沟通和交流的衡量标准，从而保证审核工作的质量和效果。问询问询通过适当的提问，引导被审核通过适当的提问，引导被审核对象进行深入的思考对象进行深入的思

16、考探究对方想法和行动的真正动探究对方想法和行动的真正动机和原因机和原因帮助对方发现问题、分析原因、帮助对方发现问题、分析原因、提出解决方案提出解决方案表达表达用简明扼要的语言表达自己的用简明扼要的语言表达自己的意见和观点意见和观点明确表态、避免模糊和含糊明确表态、避免模糊和含糊避免使用不当的词汇和语气避免使用不当的词汇和语气反馈反馈及时反馈对方的意见和建议及时反馈对方的意见和建议给予肯定和赞赏，鼓励对方积给予肯定和赞赏，鼓励对方积极参与极参与提出建设性的意见和建议，促提出建设性的意见和建议，促进改进和提高进改进和提高审核人员的沟通技巧和方法倾听倾听耐心听取被审核对象的陈述和耐心听取被审核对象的

17、陈述和意见意见积极倾听对方的想法和建议积极倾听对方的想法和建议避免偏见和主观臆断避免偏见和主观臆断通过自我介绍建立良好的沟通关系自我介绍0103主动与对方沟通交流，表达自己的意见和建议积极沟通02恰当使用礼貌用语，尊重对方权利和感受礼貌待人审核沟通和交流的衡量标准审核人员的意见是否被对方理解和接受交流效果通过沟通和交流是否能够发现问题的根源和本质问题发现通过沟通和交流是否能够提出切实可行的解决方案解决方案审核沟通和交流所花费的时间是否合理时间效率审核报告的审核审核报告的审核和发布和发布审核报告的审核和发布是审核工作的最后一个关键环节。在审核报告的审核和发布是审核工作的最后一个关键环节。在审核报

18、告的审核和校对中，需要确保报告中的数据和信息的审核报告的审核和校对中，需要确保报告中的数据和信息的真实性、准确性和可靠性。同时，在审核报告的发布方法和真实性、准确性和可靠性。同时，在审核报告的发布方法和要求中还需要考虑报告的保密性和安全性，确保审核结论和要求中还需要考虑报告的保密性和安全性，确保审核结论和建议不被泄露或滥用。建议不被泄露或滥用。审核报告的审核和校对审核报告所涉及的数据是否真实、可靠数据真实审核报告对问题的分析和解释是否准确分析准确审核报告的表述语言是否流畅清晰、易于理解文风流畅审核报告的格式和排版是否符合规范要求排版规范审核报告应该在适当的范围内进行发布适当范围0103审核报告

19、应保存在安全可靠的地方安全存档02审核报告应遵循公司保密规定保密措施 0505第5章 审核跟踪和整改 审核跟踪的作用和方法审核跟踪是用来跟踪和监督审核过程中的问题和进展情况的一种方法。它的目的是确保审核工作的顺利进行，及时发现和解决问题，提高审核的效果和质量。要进行审核跟踪，需要注意以下几个要点和过程：1.明确跟踪的目标和内容2.建立跟踪的记录和档案3.制定跟踪的计划和时间表4.定期进行跟踪和评估通过进行审核跟踪，可以及时发现问题并采取相应的措施，确保审核工作的顺利进行。同时，还可以评估和改进审核的效果，提高审核的质量和效率。审核人员的整改要求和方法审核人员在发现问题后，需要及时进行整改，并按

20、照要求和义务进行整改工作。整改的方法和程序需要注意以下几个要点：1.明确整改的要求和标准2.制定整改的计划和时间表3.执行整改的措施和方法4.完成整改后进行审核和确认整改完成后，需要进行相关的审核和确认工作，确保问题得到解决和改进。审核人员应该积极主动地进行整改工作，提高审核工作的质量和效果。审核跟踪的定义审核跟踪的定义和目的和目的审核跟踪是指在审核过程中对审核进展和问题的跟踪和监督。审核跟踪是指在审核过程中对审核进展和问题的跟踪和监督。其目的是确保审核工作的顺利进行，及时发现和解决问题，其目的是确保审核工作的顺利进行，及时发现和解决问题，提高审核的效果和质量。通过审核跟踪，可以及时了解审核提

21、高审核的效果和质量。通过审核跟踪，可以及时了解审核的进展情况，发现存在的问题，及时采取相应的措施进行解的进展情况，发现存在的问题，及时采取相应的措施进行解决，确保审核工作的顺利进行。决，确保审核工作的顺利进行。审核跟踪的要点审核跟踪的要点和过程和过程审核跟踪的要点和过程包括：审核跟踪的要点和过程包括：1.1.明确跟踪的目标和内容：确定需要跟踪的项目和指标，明明确跟踪的目标和内容：确定需要跟踪的项目和指标，明确跟踪的目标和要求。确跟踪的目标和要求。2.2.建立跟踪的记录和档案：建立审核跟踪的记录和档案，记建立跟踪的记录和档案：建立审核跟踪的记录和档案，记录审核的过程和问题。录审核的过程和问题。3

22、.3.制定跟踪的计划和时间表：制定审核跟踪的计划和时间表，制定跟踪的计划和时间表：制定审核跟踪的计划和时间表，安排跟踪工作的具体时间和方式。安排跟踪工作的具体时间和方式。4.4.定期进行跟踪和评估：定期进行审核跟踪和评估，及时发定期进行跟踪和评估：定期进行审核跟踪和评估，及时发现和解决问题，提高审核的效果和质量。现和解决问题，提高审核的效果和质量。审核跟踪的记录审核跟踪的记录和效果评估和效果评估审核跟踪需要对跟踪的记录和效果进行评估。记录审核跟踪审核跟踪需要对跟踪的记录和效果进行评估。记录审核跟踪的过程和问题，分析和总结审核的效果和质量，及时发现和的过程和问题，分析和总结审核的效果和质量，及时

23、发现和解决问题，提高审核的效果和质量。通过评估审核跟踪的记解决问题，提高审核的效果和质量。通过评估审核跟踪的记录和效果，可以及时调整跟踪的方式和方法，提高审核的效录和效果，可以及时调整跟踪的方式和方法，提高审核的效果和质量。果和质量。责任和义务审核人员的整改要求和义务0103审核和确认整改完成后的审核和确认02具体操作整改方法和程序的要点整改方法和程序的要点审核人员在进行整改工作时，需要注意以下几个要点：1.明确整改的方法和程序2.按照要求和标准进行整改3.制定整改的计划和时间表4.执行整改的措施和方法5.完成整改后进行审核和确认通过以上要点的操作，可以确保整改工作的顺利进行，问题得到解决和改

24、进。整改完成后的审整改完成后的审核和确认核和确认整改完成后，需要进行相关的审核和确认工作。审核人员需整改完成后，需要进行相关的审核和确认工作。审核人员需要对整改的效果进行审核和确认，确保问题得到解决和改进。要对整改的效果进行审核和确认，确保问题得到解决和改进。通过审核和确认，可以评估整改的效果和质量，及时发现和通过审核和确认，可以评估整改的效果和质量，及时发现和解决问题，提高审核的效果和质量。解决问题，提高审核的效果和质量。0606第6章 总结 审核知识的总结在本章中，我们对审核知识进行了综合应用，通过实践案例的分析，深入理解了审核的重要性和工作流程。同时，我们也展望了审核知识的未来发展，随着

25、技术的进步和环境的变化，审核工作将会面临新的挑战和机遇。审核知识的回顾和展望本节回顾了审核知识的重点内容和核心概念，通过回顾使学员对审核知识有更深入的理解和掌握，同时也有助于总结和发现自身在学习中的不足之处。展望部分介绍了审核知识的前景和发展趋势，未来审核工作将会更加自动化和智能化，需要学员不断提升自身的综合能力和创新思维。练练习习题题的的答答案案和和解解释释提供练习题的答案和解析提供练习题的答案和解析帮助学员巩固和理解知识点帮助学员巩固和理解知识点解释审核决策的原因和依据解释审核决策的原因和依据练习题的反思和建议练习题的反思和建议对练习题的反思和建议对练习题的反思和建议分析容易出错的地方和常见误分析容易出错的地方和常见误区区提出学习和提升的建议提出学习和提升的建议 练习题和答案练习题和考核要点练习题和考核要点针对审核知识的练习题针对审核知识的练习题重点考察审核的基本概念和操重点考察审核的基本概念和操作流程作流程提供实践案例和场景模拟题提供实践案例和场景模拟题 谢谢观看！再会