上市公司各部门岗位职能职责.doc

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1、董事会职责：1、召集股东会会议，并向股东会汇报工作； 2、实施股东会决议； 3、决定企业经营计划和投资方案； 4、制订企业年度财务预算方案、决算方案； 5、制订企业利润分配方案和填补亏损方案； 6、制订企业增加或降低注册资本和发行企业债券方案； 7、制订企业合并、分立、解散或变更企业形式方案； 8、决定企业内部管理机构设置； 9、决定聘用或解聘企业经理及其酬劳事项，并依据经理提名决定聘用或解聘企业副经理、财务责任人及其酬劳事项； 10、制订企业基础管理制度；11、企业章程要求其它职权。 董事长职权：1、召集主持股东会、董事会会议；2、签署或授权签署企业协议及其它关键文件，签署由董事会聘用人员聘

2、用书； 3、在董事会闭会期间检验董事会决议实施情况，听取总经理相关董事会决议实施情况汇报；4、在发生战争、特大自然灾难等重大事件时，可对一切事务行使尤其裁决权和处理权。但这种裁决和处理必需符合国家和企业利益； 5决定和指导处理企业对外事务和企业计划财务工作中重大事项及企业重大业务活动； 6法律、法规要求应由法定代表人行使职权。议事规则 董事会组员出席董事会会议。董事会会议每六个月召开一次。董事会会议由董事长召集，应于会议召开十日前，将会议时间、会议事项、议程书面通知全体董事。 经董事长或三分之一以上董事、三分之一以上监事或总经理提议，应召开临时董事会。 董事长可视需要邀请企业分管总经理和部门责

3、任人列席会议。 董事会表决实施一人一票制，董事会会议由半数以上董事出席方可举行。董事会做出决议须经董事会二分之一以上董事表决经过方可作出。其中，对企业增加或降低注册资本、发行债券，企业分立、合并、变更企业形式、解散和清算，聘用或解聘总经理，修改企业章程等，须经出席会议董事三分之二以上同意。 董事会决议反对票和赞成票相等时，由董事长裁决； 董事会讨论相关董事事项时，该董事应回避。 董事因故不能出席董事会会议时，能够书面委托其它董事或指定代表人代为出席，委托书中应说明授权范围。 董事长因特殊原因不能推行职务时，由董事长指定一名副董事长或其它董事代其行使职权。 董事会应对所议事项决定作成会议统计，出

4、席会议董事应该在会议统计上署名，不一样意见要作在会议统计上。董事会秘书职责：董事会设董事会秘书，董事会秘书为企业高级管理人员，对董事会负责。1、负责企业和相关当事人和交易所及其它证券监管机构之间沟通和联络，确保交易所能够随时和其取得工作联络；2、负责处理企业信息披露事务，督促企业制订并实施信息披露管理制度和重大信息内部汇报制度，促进企业和相关当事人依法推行信息披露义务，并根据相关要求向交易所办理定时汇报和临时汇报披露工作；3、协调企业和投资者之间关系，具体负责企业投资者关系管理工作，接待投资者来访，回复投资者咨询，向投资者提供企业披露资料；4、根据法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟

5、审议董事会和股东大会文件；5、出席股东大会会议，列席董事会会议，制作股东大会会议统计、董事会会议统计并署名；6、负责和企业信息披露相关保密工作，制订保密方法，促进企业董事会全体组员和相关知情人员在信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时立即采取补救方法，同时向交易所汇报；7、负责保管企业股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本企业股票资料，和股东大会、董事会会议文件和会议统计及监事会会议统计等，负责保管董事会印章；8、确保有权得到企业相关统计和文件人立即得到相关文件和统计；9、帮助董事、监事和其它高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、上市规则、交易所其它要

6、求和企业章程，和上市协议对其设定责任；10、促进董事会依法行使职权；在董事会拟作出决议违反法律、行政法规、部门规章、上市规则、交易所其它要求或企业章程时，应该提醒和会董事，并提请列席会议监事就此发表意见；假如董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将相关监事和其个人意见记载于会议统计，立即向交易所汇报；董事会秘书任职基础条件董事会秘书应该含有推行职责所必需财务、管理、法律专业知识，含有良好职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发董事会秘书资格证书。有下列情形之一人士不得担任企业董事会秘书：（1）有企业法要求不得担任董事会秘书情形；（2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年；（3）最近三年受到证

7、券交易所公开训斥或三次以上内部通报批评；（4）企业现任监事；（5）证券交易所认定不适合担任董事会秘书其它人员。董事会秘书应遵守企业章程，负担企业高级管理人员相关法律责任，对企业负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或她人谋取利益，并确保信息披露立即性、正确性、完整性和正当性。董事会和董事会秘书签署保密协议，协议应要求董事会秘书在离任后连续推行保密义务直至相关信息公开披露为止。董事兼任董事会秘书时，如某一行为需要由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事和董事会秘书人不得以双重身份作出。企业董事会秘书违反职责要求或监管机构相关法律、法规要求时，经薪酬和考评委员会提议，依据情节给董事会秘书以下处分

8、：（一）责令更正；（二）内部通报批评；（三）经济处罚；四）解聘；（五）依据中国证监会或深交所提议进行对应处罚。董事会秘书出现以下情形之一，企业董事会对董事会秘书给予解聘：（一）在实施职务时出现重大错误或疏漏，给企业或投资者造成重大损失；（二）有违反国家法律法规、企业章程、证监机关相关要求行为，给企业或投资者造成重大损失；（三）董事会认为不应该继续担任董事会秘书其它情形；（四）证券监管机构认为不应该继续担任董事会秘书其它情形。解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，企业应进行公告。董事会秘书离任前，应该接收董事会、监事会离任审计，将相关档案文件、正在办理或待办理事项，在企业董事会和监事会监督下移交。

9、企业董事会在聘用董事会秘书同时，应该另外委任一名董事会证券事务代表。证券事务代表应该含有董事会秘书任职资格。董事会秘书考评董事会秘书由薪酬和考评委员会考评，每十二个月进行一次。董事会秘书薪酬 董事会秘书薪酬事宜由薪酬和考评委员会依据高管人员薪酬方案确定，董事会审议，在年报中披露。监事会职责：监事会行使下列职权： 1、检验企业财务；2、对董事、总经理和其它高级管理人员实施企业职务时违反法律、法规或章程行为进行监督；3、当董事、总经理和其它高级管理人员行为损害企业利益时，要求其给予纠正，必需时向股东大会或国家相关主管机关汇报； 4、提议召开临时股东大会；5、列席董事会会议；6、企业章程要求或股东大

10、会授予其它职权。监事长：1、召集并主持监事会；2、检验监事会决议实施情况，并向监事会汇报；3、就相关问题听取企业高级管理人员汇报；4、向企业职员调查、了解经营情况；5、在监事会闭会期间，代行监事会职权。监事长责任以下：(1)检验监事会决议实施情况，并向监事会汇报；(2)以多种方法保持和监事们联络，听取意见和提议；(3)做好监事会会议准备工作，定时召集会议财务委员会职责：财务委员会简称“财委会”，是董事会行使财务宏观监控、资金筹措及证券和外汇投资职能机构，财委会实施总监负责制，日常工作直接对董事长负责。具体职责以下： 1、组织确定全企业系统年度利润计划、资金计划和费用计划。 2、组织确定企业系统

11、财务管理和核实制度。 3、组织编制并签署企业每个月、季、六个月、整年会计财务汇报及其它相关报表。 4、参与投资项目标可行性论证工作，并负责新项目标资金保障。 5、确定总企业年度利润分配方案、派息方案和下属企业年度利润分配方案。 6、负责组织证券和外汇投资业务。 7、负责下属企业财务责任人考评工作，确定下属企业财务责任人任免名单。 8、主持财务部日常工作，负责会计核实、内部审计和财务管理协调工作，向董事长提出上述部室经理人选。 9、完成董事长交办其它工作。战略委员会：战略决议委员会会议由战略决议委员会主席召集。下列情况下应召集战略决议委员会会议： （一）制订企业长久发展战略时； （二）审查企业重

12、大投资决议时； （三）受董事长或董事会委托时； （四）战略决议委员会主席认为必需时。战略决议委员会议事规则 （一）召集战略决议委员会会议时，战略决议委员会主席委托董事会秘书于会议召开5日以前书面通知全体委员。 （二）战略决议委员会会议通知内容包含： 1、会议日期和地点； 2、会议期限； 3、事由及议题； 4、表决方法； 5、发出通知日期。（三）委员会会议须有过半数以上委员参与表决情况下方可举行（未参与但书面委托其它委员代为表决委员计入参与表决人员数量），委员会主席主持会议。（四）委员会委员不能参会时，应向委员会主席请假。委员会委员也能够委托其它委员代为表决事项，但必需填写授权委托书并就每一事项

13、列明表决意见，不得全权委托。（五）为方便期间，会议也能够以通讯表决方法举行。（六）委员会每一个委员享受一票表决权。决议经参与表决人员过半数经过，决议必需由各委员签字，并注明委员意见。表决时，和该事项存在关联关系委员应回避表决。（七）董事会秘书列席会议，并负责会议决议保管工作。战略决议委员会决议由战略决议委员会主席提交董事会审议。战略决议委员会对董事会负责。战略决议委员会能够对聘用外部专业机构给合适津贴，津贴方案由委员会主席提出，董事会同意。总裁职责:对整个企业运转进行负责,协调各个副总裁和各个部门工作,对各个副总裁进行绩效评定.需要制订整个企业战略,让企业全部部门全部能够围绕企业战略协同运转.

14、制订企业月度、季度和年度计划和指标；监控各个部门运行发展情况，对企业人力资源情况，财务收入和支出情况，企业资产整体情况进行监控管理副总裁：副总裁是现代企业组织内部职位名称，视乎组织架构设计。有部分组织中，总裁之下，有“副总裁”。 副总裁是总裁助手，受总裁委托分管企业日常经营管理工作，对总裁负责，并在副总裁职责范围内签发相关业务文件，总裁因故不能推行职务时，副总裁受总裁委托代行总裁职权。确切地讲，“副总裁”包含了两个方面信息：是总裁领导下一个责任者；向一个责任机构负责。副总裁岗位职责依据不一样企业需要有不一样职责，通常表现为： 1. 根据企业总体发展战略，帮助总裁制订集团发展战略计划、经营计划，

15、并负责组织、实施日常运行及管理； 2. 统筹企业投资业务、资本运作工作开展。负责产品市场分析、策划；负责企业业绩指标完成； 3. 指导投资项目主管工作，把控投资项目行业研究、筛选、尽职调研、投资策略、趋势研究判定等步骤； 4. 监控投行业务及相关管理计划和方法情况，立即调整和改善； 5. 主导或参与企业重大业务决议和谈判等，处理重大突发事件； 6. 推进集团内部管理制度化、规范化，审定集团组织结构和管理体系； 7、监督检验集团各项计划和计划实施； 8、负担上级指派其它工作和职责。帮助总裁对集团运作和各职能部门进行管理； 9、帮助总裁推进集团企业文化建设工作。 10、严格遵守国家法律，行政法规和

16、国家相关基金法、企业法要求。 11、组织指挥企业日常管理工作，在董事会授权范围内，以法人代表身份代表企业签署相关协议、协议、合约和处理相关事宜。 12、抓好内部管理，协调各部门之间关系，遵照企业制订规章制度，实施企业纪律和要求。 13、健全财务管理，严格财务纪律，搞好增收节支和开源节流工作，确保现有资金保值和增殖。 14、搞好职员思想政治工作，加强职员队伍建设，充足发挥职员主动性和发明性。技术研发副总裁职责 技术研发副总裁职责:对整个企业技术研发监督，控制，协调 技术部人力资源管理和分配，企业产品发展可连续性发展管理计划； 技术部门人员绩效考评，技术培训计划，计划实施考评，技术发展步骤整体监控

17、，控制各个技术部研发协调进展 人事财务副总裁职责 检验企业业务，财务情况，查阅会计报表和其它会计资料，并负责对企业整个人员情况总体监控。 监控企业预算实施和财务支出情况，有效管理企业费用支出；制订企业人事政策，监控企业人力资源情况，制订企业职员培训发展计划，对下属绩效考评 业务副总裁职责 负责对企业总体销售情况计划，管理，监督，协调。 销售，市场，项目，用户服务部门资源分配和调控，制订各个部门指标和计划，制订企业销售策略，年，季，月销售目标，调配企业在市场推广中多种资源，监控管理项目服务步骤和效果，对部门人力资源考评和培训，确保用户满意度最大化，和各个部门成本费用监控 生产副总裁职责 对企业整

18、个生产过程监督，调控。 负责企业生产计划制订和过程监控管理；生产过程中人力资源分配和成本控制；产品质量监控，技术部门人力资源绩效考评管理。总裁办公室职责：1、总裁日程安排及协调，总裁办公室组员工作协调；2、落实落实总裁办公会议精神及总裁各项决议、指令；3、帮助企业发展计划确实定、年度经营计划编制和企业重大决议事项讨论；4、监督、推进企业企业文化建设；5、实施企业规章制度、管理规程及工作指令，检验实施情况；6、汇总企业资料，负责企业各类文件起草及步骤处理；7、搜集、掌握企业各部工作信息及职员动态； 8、编写企业年度大事记；9、负责召集企业总裁办公会议和月度经营会议等关键会议，做好会议统计，撰写会

19、议纪要，并检验督促会议决议落实实施；10、负责总裁室行政文书处理，做好收发登记、传输、催办、归档、立卷工作；11、负责企业对外联络（政府部门、战略用户）、法律事务等工作；总裁秘书：工作职责 1.帮助总裁制订企业中长久年度业务发展目标及计划，和各阶段业务目标分解工作实施和推进；跟踪企业经营目标达成情况，提供分析意见及改善提议。2.负责企业各部门月报汇总及存档，月报会议召开，统计会议纪要，问题跟踪和反馈；3.帮助总裁对企业业务部门间日常工作关系和事务处理。4.配合总裁处理外部机关或用户等公共关系； 5.撰写和跟进落实企业总经理会议、专题研讨会议等企业会议纪要。6.负责起草企业各阶段工作总结汇报，和企业大事迹存档。7. 负责总裁费用预算，和行程安排、通知等相关事宜办理。8.完成临时安排或突发性工作。