安全风险管控与隐患排查管理体系.docx

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1、vmi营城矿业Ying Cheng Mineral Industry吉林省宇光营城矿业有限公司安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防体系建设管理体系（二）安全风险管控管理体系1.8 负责员工不安全行为管理。1.9 负责职业健康和消防管理。2）生产技术部2.1贯彻落实风险预控生产方针、政策和指示要求。2. 2按照风险预控的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方 案。2.3编制并培训矿井应急预案。2. 4负责收集、整理体系相关的内业资料。2. 5.组织各队相关干部、员工进行采掘、一通三防、地测防治水、 环境保护等专业的危险源辨识和风险评估，制定并管理标准、管理措 施并落实。参与矿组织的系统性危险源

2、辨识。2. 6.编制全矿环境保护相关制度。对矿区噪声、污水、烟气进行 监测和控制。2. 7.建立健全地测防治水相关资料3）生产指挥中心3.1负责全矿生产协调调度指挥工作,保证生产协调的风险预控。3. 2负责协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时整改落 实，实现安全均衡生产。3. 3贯彻落实上级部门和矿领导有关本质安全方面的通知、指示、 命令、并监督各单位落实。3. 4负责生产调度的危险源辨识和风险评估。制定管控措施并执 行。3.5配合安监部实施不安全行为管控措施。4）采煤队负责本队原煤生产安全管理工作，保证作业过程中人-机-环境系 统的风险预控。5）掘进各队、巷修队负责本对巷道掘进、开拓、

3、维修安全管理工作，保证作业过程中 人-机-环境系统的风险预控。6）机电队负责矿井系统供电、排水、压风、提升、注氮、主扇的日常管理 与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。7）运输队负责轨道运输系统的运行、维护管理工作，保障主运输系统安 全可靠。8）通风队落实“一通三防”的相关要求，为风险预控提供安全的作业环 境。9）防突队落实矿井防突“四位一体”的相关要求，为风险预控提供安全 的作业环境。制度2：安全风险普查制度为了从根源上杜绝安全事故的发生，减少财产损失和人员伤亡， 按照国家、省、市、区关于风险管控的相关要求，从风险管控和系统 安全的角度出发，我们对全矿所有作业风险进行

4、了普查，为了规范风险普查管理，加强对风险的普查、辨识的科学性和准确性，使全矿员 工能够持续地普查、识别安全风险，尤其对重大风险、不可容许风险 的普查和识别，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损 失，特制订风险普查管理制度。一、普查的重点环节：1、主要生产系统；2、矿井六大安全保障系统；3、设备设施 状态；4、员工行为；5、作业环境；6、施工场所；7、采空区； 8、安全管理等可能导致事故发生的所有风险点。二、普查范围1、工程设计、生产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、设备、配件、材料的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备

5、、车辆、安全防护用品；7、人的不安全行为，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8、气候、地震及其他自然灾害等。三、安全风险普查的有关要求认真组织员工对作业风险进行全面、系统的普查，并确保：1、风险普查人员在风普查前要进行相关知识的培训；2、普查范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行风险普查，并对风险普 查资料进行统计、分析、整理、归档；(1)风险普查要采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；(2)对普查出的风险进行分级分类；(3)风险普查时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；4、工作程序和地点或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区 域的设备

6、和设施有重大改变时，能及时进行风险普查；5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行风险 普查。四、相关人员、部门职责1、安监部负责对风险普查全过程监控,负责组织制定矿井的“风 险普查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”、“重大风险清单”；2、各相关队、部室按照安监部的要求负责本部门范围内的风险 普查，制定相应的“风险普查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”和“重大风险清单”，经各部门负责人审核确认；3、安全副矿长、总工程师负责督导风险普查管理；4、安监部负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。5、各队队长、部长、主任工程师及技术员负责组织本单位员工 进行风险普查。6、各

7、队、各班组必须熟悉本单位的所有风险，并对本单位风险 及时进行完善和补充。7、安全矿长负责协调、解决普查中存在的各种问题，不定期召 开普查工作会议，研究部署各阶段工作任务，会后抓好落实。制度3：安全风险辨识制度各基层队、部室：为进一步推进我矿安全风险管理工作，落实国家、省、市、区关 于风险管控的有关要求，按照“落实标准、防范风险、完善机制、强 化基础”的安全管理的总体思路，结合我矿实际，特制定全矿安全风 险辨识管理制度，确保现场各项施工有序，本制度自下发之日起实施， 请各队、部室认真执行。一、安全风险辨识的有关要求认真组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：1、风险辨识人员在风辨识前要进行

8、相关知识的培训；2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行风险辨识，并对风险辨 识资料进行统计、分析、整理、归档；(1)风险辨识要采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；(2)对辨识出的风险进行分级分类；(3)风险辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在 和将来三种时态；4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设 备和设施有重大改变时，能及时进行风险辨识；5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行风险 辨识。二、风险管理对象的提炼、管理标准和管理措施制定风险因素辨识，主要以危险物质为主线，结合水文地质、生产工 艺、作业条件、作业

9、方式、使用的设备设施等情况进行综合分析，各 专业人员通过现场调查、查找资料、取证和座谈分析，对各生产系统 和作业场所可能存在的主要风险和重大危险源逐项进行辨识。在对风险进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对 象，并符合下列要求：(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;(2)针对风险管理对象要制定相应的管理标准和措施并形成程序；(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和 管理制度的要求；(5)管委会每年组织相关专业人员定期对管理标准和措施进行 修订和完善。三、风

10、险辨识要素：1、采掘活动开始前，对顶板、支护、地质构造、设备设施、瓦 斯、煤尘(岩尘)进行全面检查并进行安全确认；2、现场作业条件发生较大变化时，如遇有特殊地质构造、涌水 量突然增加、瓦斯涌出异常、出现异味、设备设施运行异常等，必须 先停止作业，组织有关部门及专业人员进行分析，查找原因，研究制 定防范措施；3、人的状态出现反常，包括疾病、家庭因素等须立即停止上岗；四、相关人员、部门职责1、安监部负责对风险辨识全过程监控，负责组织制定风险辨识、 风险评价和风险控制措施，负责组织制定全矿的“危险因素调查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”、“重大风险清单”；2、各相关队、部室按照安监部的要求负

11、责本部门范围内的风险 辨识，制定相应的“风险因素调查表”、“作业活动清单”、“设备设施 清单”和“重大风险清单”，经各部门负责人审核确认；3、安全副矿长、总工程师负责督导风险辨识、风险评价和风险 控制管理；4、成立风险管理小组，负责全矿生产活动中的风险辨识，分级 分类。5、安监部负责风险管理方法的培训，对各管理标准与管理措施 制定的思路、方法给予相应指导。6、安监部负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。7、队长、部长、主任工程师及技术员负责组织本单位员工进行 风险的辨识及分级分类。8、对不同类型、级别的风险，各单位必须结合本单位实际落实 到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。安

12、监部进行跟 踪监管，使其始终处于有效控制之中。9、根据各单位职责合理划分井下责任区，明确风险管理责任。10、各队、各班组必须熟悉本单位的所有风险，并对本单位风险 及时进行完善和补充。制度4：安全风险评估制度为了有效地预防事故的发生，减少财产损失和人员伤亡，在风险 普查、辨识的基础上，必须对风险的危害进行安全评估，从系统安全 的角度出发，分析、预测和评价可能产生的损失和伤害及其影响范围、 严重程度，提出应采取的对策措施等，风险评估是系统安全工程的主 要内容。通过对风险辨识、风险评估和风险控制过程，使全矿能够持 续地识别、评估和控制安全风险，尤其对重大风险、不可容许风险加 强控制，最大限度地消除或

13、降低风险，减少人身危害和财产损失。一、分析评估范围1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、设备、配件、材料的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人的不安全行为，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8、气候、地震及其他自然灾害等。二、风险分类和等级确定1、矿井风险分类应有以下1 5类，即：通风、瓦斯、火灾、水 害、煤尘、顶板、机械、电气、运输、爆破、高温、噪音、有毒有害；2、等级的确定应根据有害因素的危险程度及可能造成的后果严 重性进行划分，即I、n、in、IV级（I级最危险，

14、依次降低）。I级：通风、瓦斯、火灾、水害、粉尘；n级：顶板、机械、电气、运输；川级：爆破、有毒有害；w级：高温、噪音。针对不同区域，不同岗位，不同类别，矿井要绘制安全风险等级 分布电子图，予以公示。三、分析评估方法对照有关标准、法规，依靠评价人员的经验和判断能力，对该煤 矿在生产过程中可能出现的风险及重大危险源进行辨识评估。1）通过经验判断、技术检测或其他方法调查确定危险源，对所 分析的系统生产目的、工艺过程、操作条件作较充分的调查分析；2）调查与本单位工作面生产过程相同的经验和同类工作面生产 中发生过的事故情况，对系统的影响、损坏程度，类比判断所要分析 的系统可能出现的情况，查找能够造成系统

15、故障、物质损失和人员伤 害的危险，分析事故的可能性类型；3）确定能够造成人员伤害、财产损失的危险源，并分类制成表 格，危险源的确定采用安全检查表等方法进行；4）识别风险转化条件，研究风险转化为事故状态的触发条件；5）进行风险分级，找出应重点控制的危险源；第一章：管理制度0制度1：风险预控管理组织机构与管理职责0一、风险预控管理组织机构:0二、风险预控管理委员会职责0制度2：安全风险普查制度6一、普查的重点环节：7二、普查范围7三、安全风险普查的有关要求8四、相关人员、部门职责8制度3：安全风险辨识制度9一、安全风险辨识的有关要求9二、风险管理对象的提炼、管理标准和管理措施制定10三、风险辨识要

16、素：11四、相关人员、部门职责11制度4：安全风险评估制度12一、分析评估范围13二、风险分类和等级确定13三、分析评估方法14四、分析评价周期和更新16五、有关要求16六、职责18制度5：安全风险预警制度19一、安全预警等级划定19二、风险预警管理制度206）制定风险预防和控制措施。在定性分析中，将危险源发生事故的可能性分为四级，如表1-1所示。发生事故后果的严重性分类四级，如表-1, 1-2所示：表1-1危险源发生事故的可能性举例及注释A经常性频繁发生B数次发生容易发生C可能发生偶然发生D很少发生极少发生表1-2风险等级划分表级别危险程度可能导致的后果IV安全的不会造成人员伤亡及系统损坏。

17、III临界的处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员 伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应予以排 除或采取控制措施。II危险的会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范 对策措施I灾难的造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事 故，必须予以果断排除并进行重点防范。四、分析评价周期和更新公司的经营、生产、管理都在不断地发展变化，外部社会对组织 的要求以及法律、法规及其他要求也在变化，因此危险源以及风险也 会由于内外部的变化而变化。要及时更新有关信息，必要时调整危险 源辨识、风险评估和风险控制方法。1、安监部每年组织更新一次，更新时应考虑每个新开工程及其 他活动的更新情况；2、当发生下列情况时应及时更

18、新：1）有新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作变化或工艺改变；A、有对事故、事件或其他信息的新认识；B、组织机构发生大的调整；C、采掘工作面搬家倒面投入新的工作面之前；五、有关要求1、矿井成立风险分析评价领导小组2、矿井的各级管理人员应参与风险分析评估工作，岗位员工要积 极参与风险分析评估和风险控制工作。3、根据分析评价结果，确定重大风险，并制定落实风险控制措施。4、分析评价出的重大隐患项目，应建立档案和整改计划。5、风险分析评价的结果由各单位组织从业人员学习，掌握岗位和 作业中存在的风险和控制措施。6、按照实际情况不断完善风险评估的内容。7、评估符合有关安全生产法律、法规的要求；符合设计

19、规范、技 术标准的要求；符合公司的安全管理标准、技术标准的要求；8、由安监部及相关部门根据需要，选择科学、有效、可行的风险 评价方法。常用的评价方法及选用建议如下:评价方法评价目标定性定量方法特点适用范围应用条件工作危害分 析(川A)风险度半定量选定一项作业活动，对作 业活动中的每个工作步 骤进行潜在危害因素识 另IJ,并通过风险评价判定 风险等级各类生产 作业活动。简单易行，操作性 强。操作人员熟悉系 统，对安全生产有丰 富知识和实践经验安全检查表 (SCL)危险有害 因素分 析，安全 等级定性定量按事先编制的有标准要 求的检查表逐项检查，按 规定赋分标准赋分，评定 安全等级各类系统 的设计

20、、验 收、运行、 管理、事故 调查有事先编制的各类 检查表，有赋分、评 级标准预先危险性 分析(PHA)危险有害 因素分 析，危险定性讨论系统存在的危险、有 害因素、触发条件、事故 类型、评定危险性等级各类系统 的设计、生 产、维修前分析评价人员熟悉 系统,有丰富知识和 实践经验等级的概略分 析和评价危险与可操 作性分析 (HAZ0P)偏离及其 原因、后 果、对系 统的影响定性通过讨论，分析系统可能 出现的偏离、偏离原因、 偏离后果及对整个系统 的影响化工系统 及热力、水 力系统的 安全分析分析评价人员熟悉 系统，有丰富知识和 实践经验故障树分析 (FTA)事故原 因，事故 概率定性定量演绎法

21、，由事故和基本事 件逻辑推断事故原因，由 基本事件概率计算事故 概率宇航、核 电、工艺、 设备等复 杂系统事 故分析熟练掌握方法和事 故、基本事件间的联 系，有基本事件概率 数据事件树分析 (ETA)事故原 因，触发 条件，事 故概率定性定量归纳法，由初始事件判断 系统事故原因及条件，由 各事件概率计算系统事 故概率各类局部 工艺过程， 生产设备、 装置事故 分析熟悉系统、元素间的 因果关系，有各事件 发生概率数据作业条件危 险性分析 (LEC)危险性等 级定性半定量按规定对系统的事故发 生可能性、人员暴露情 况、危险程度赋分、计算 后评定危险性等级各类生产 作业条件赋分人员熟悉系统， 对安全

22、生产有丰富 知识和实践经验六、职责1、安监部负责对风险评估和风险控制措施实施全过程监控，负 责组织制定风险评估和风险控制措施，负责组织制定“危险因素调查 表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”、“重大风险清单”；2、各相关部门和各队负责本部门、段队范围内的风险评价，制定相应的“危险因素调查表”、“作业活动清单”、“设备设施清单”和 “重大风险清单”，经各部门负责人、主管矿长审核确认；3、安全副矿长负责督导风险评估和风险控制管理；组织制定、 评审风险评估管理制度，明确风险评估的要素，选择科学合理的评估 方法，进行风险评估。4、风险评估结束后，由安全副矿长负责报送风险管控领导小组 组长审阅，由组

23、长组织领导小组会议进行讨论通过。制度5：安全风险预警制度各队、部室：为进一步推进我矿安全风险管理工作，落实国家、省、市、区关 于风险管控的有关要求，按照“落实标准、防范风险、完善机制、强 化基础”的安全管理的总体思路，认真围绕“事故防范，预防为先” 这一中心，通过风险预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少 安全事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。结合我矿 实际，特制定安全风险预警管理制度，本制度自下发之日起实施，请 各队、部室认真执行。一、安全预警等级划定1、安全风险预警等级分为红色预警（重大风险）、黄色预警（较 大风险）和蓝色预警（一般风险）绿色预警（正常生产）。2、矿井应采

24、取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对不 同级别、类别的危险源和不同程度的风险,制定相应的预警方法；（2） 建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。二、风险预警管理制度（一）各队风险预警制度1、各队进入作业状态前，要根据当班的工作任务、作业环境、 设备设施、所使用的工器具、个人技能、个人防护等，要对作业过程 中存在的风险进行评估。2、根据评估出的风险，对作业人员提出风险预警通知，对可能产 生隐患的风险制定相应的防范措施，及时消除安全隐患，确保实现安 全生产。3、工作前风险评估预警工作在每天的班前会上进行，由当班带班 队

25、长或技术员负责组织工作前的风险评估预警，要认真填写风险评估 预警记录。4、经评估有危害人员及设备运行的重大隐患，要立即向主管矿长 和带班矿长及矿调度汇报，经相关业务部门采取措施消除隐患后方可 进入现场进行作业。5、所有安全风险预警提示，要在班前会议记录本上认真填写、记录。（二）矿风险预警制度1、每天矿早会上，专业矿长要对当天的安全生产工作进行风险 评估预警。2、保证检测监控系统运行正常，对“一通三防”出现的不正常 状态能准确、及时、可靠预警。2、每月由矿安全矿长组织安监部、技术部、调度室、各队负责 人召开一次安全预警分析会议。3、安全副矿长在安全预警分析会议上汇报上月开展风险和安全 隐患排查治

26、理情况，并对隐患整改情况和对所有隐患进行分析，分析 隐患产生的原因，是否为重复隐患，对所有隐患进行预警分类，并对 隐患整改“五落实”情况进行检查验收。4、由技术负责人通报下月采掘面布置，各队工作计划。5、针对本月所布置的所有采掘工作面进行预警分析，对于红色 预警的风险隐患，存在该风险隐患的工作面必须全面停止一切生产作 业，向矿长和公司汇报，由矿总工程师组织专人进行技术分析，查找 隐患产生原因，并制订专项整治方案，明确责任，落实整改责任人， 整改时间，验收人员，验收时间，在落实整改过程中，由矿带班领导 现场跟班监督指导，直到重大隐患整改完毕，然后由总工程师组织相 关人员验收，合格消号后，方可组织

27、生产。6、如果对重大风险本队无法整改或整改技术达不到要求的，必须立即停止该区域内的生产作业，及时上报公司，由公司组织专家到 现场采取有针对性的安全技术整改方案，整改完善，经验收合格后方 可组织生产。7、黄色预警风险的工作面为矿重点监察工作面，必须编制整治 方案，在整治过程中，矿跟班领导现场检查监督指导工作，部室、跟 班人员现场重点负责整治，直到黄色预警解除。8、绿色预警风险的工作面由带班领导，部室，各队跟班人员巡 查指导，如发现隐患，必须在现场及时处理完善后方可离开工作面到 其它地点检查。9、安监部负责对各种风险记录登记，作好风险台账。三、有关要求：1、按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进

28、行布署，对风 险、隐患制订整治、整改方案。对发现问题进行分折，按照隐患“五 闭环”进行整改管理，对风险和安全隐患进行辩识，如发现问题立即 进行风险预警。2、成立专门的安全预警领导小组，明确分工，各司其职。3、安全生产指挥中心负责指挥安全预警和应急情况出现时的必要 行动组织。4、安监部负责建立专门的信息收集体系，对安全信息做到及时分析，追踪安全预警的实时动态。5、各队、部室、指挥中心、监测监控中心要及时按照要求发布 预警信息，并做好记录。第二章风险预控管理建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统 和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果, 并对危险源进行分级、分类

29、、监测、预警、控制，预防事故的发生。一、危险源辨识、风险评估组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保:1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；2、辨识范围覆盖本矿的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估, 并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场 实际相符；(2)对辨识出的危险源进行分级分类；(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在 和将来三种时态；(4)对各系统中存在的危险源进行辨识；4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设 备和设施有重大

30、改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险 源辨识和风险评估。二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理 对象，并符合下列要求：(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、 管四种风险类型来确定；(2)针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程 序；(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和 全过程原则；(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管 理制度的要求；(5)应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修 订和完

31、善。三、危险源监测应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并 确保：(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；(2)危险源监测设备灵敏、可靠；三、有关要求：22第二章风险预控管理23一、危险源辨识、风险评估23二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定24三、危险源监测24四、风险预警25五、风险控制25六、信息与沟通26七、安全健康管理26第三章 保障管理26一、组织保障26、制度保障2728第四章人员不安全行为管理29三、安全文化保障29、人员准入管理二、人员不安全行为识别与梳理29三、员工岗位规范29四、不安全行为控制措施制定30五、员工培训教育30六、员工行

32、为监督31七、员工档案31第五章 生产系统安全要素管理32一、采掘管理32二、地测管理33三、防治水管理33(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理 系统。四、风险预警应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能 够及时获取并采取措施加以控制。(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应 的预警方法；(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。五、风险控制建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法 规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联 锁、警示的原则；(2

33、)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消 除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据， 充分考虑本年度计划实施时潜在风险；(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规 程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它 专项安全技术措施；(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。六、信息与沟通建立并保持信息与沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取 风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；(2)员工参与危险源辨识、风险评

34、估及管理标准、管理措施的制 定；(3)员工了解谁是现场或当班急救人员；(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。七、安全健康管理了解和掌握员工安全健康状况，对员工安全健康进行管理，并应：(1)定期组织员工开展有关安全、健康方面的知识培训和宣传、教 育活动，在员工业余活动集中区域张贴安全健康的宣传资料；(2)组织员工对安全健康风险进行评估，并制定防范措施；(3)鼓励员工汇报安全健康情况，并形成档案。第三章保障管理从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保 障全矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。一、组织保障建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、

35、监督风险预控管理工作，组织机构应:(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；(2)由不同层次的有代表性的人员组成。安全风险预控管理的最终责任由矿长承担。全矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必 要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。二、制度保障1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举 报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培 训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检 查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健 康、环境保护等管理制度，并确保：(1)各项规章制度贯彻到全体员工；(2)

36、有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、 监督检查与考核。2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要 求，并确保：(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关 要求的遵守情况，并形成评价报告；(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;(4)资料齐全完善，有目录清单。3、应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在 体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录,并确保：(1)有专门机构或人员(安监部)负责文件收发、传达、归档；(2)文件收

37、发、归档要有记录，并形成目录清单；(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文 件；(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明 确记录保存期限。三、安全文化保障应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导 向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；(2)以实现员工自我管理为目标；(3)全员、全过程、全方位地贯穿于全矿的各项管理。第四章人员不安全行为管理建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进

38、行识 别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、 监督全过程的流程管理。一、人员准入管理建立并保持员工准入管理标准：(1)明确岗位设置要求和岗位需求计划；(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平 等)。二、人员不安全行为识别与梳理在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理, 总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员 不安全行为梳理应：(1)全面、具体、准确、有针对性；(2)按照风险等级进行分类。三、员工岗位规范在人员不安全行为识别与梳理的基础上，制订员工岗位规范，岗 位规范应：(1)种类齐全；(2)明确各岗位工作任务；(3

39、)规定各岗位所需个人防护用品和工器具；(4)明确各岗位安全管理职责；(5)明确各岗位安全行为标准；(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面 安全工作程序。四、不安全行为控制措施制定制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行， 措施应：(1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征；(2)涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素；(3)针对不同类型的不安全行为分别制定。五、员工培训教育建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能， 员工培训教育应：(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核 制度；(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设

40、施等)；(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体 系培训。(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求调查报告；(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并 形成年度培训绩效评估报告；(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件 形式下发；(7)明确员工分层和分类培训内容与周期；(8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训；(9)建立员工培训信息档案；(10)每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告；(11)确保培训机构和师资，有相关资质证书；(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台 帐；(13)采用

41、新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；(14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培 训。六、员工行为监督建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督 和控制，并应：(1)确定监督机构。配备相应的管理、监督、考核人员。(2)明确监督范围、方式、频次；(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。七、员工档案建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确 保：(1)所有在岗员工的档案齐全；(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年 龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时 间、简历、培训情况、违章情况、受奖

42、情况、受处分情况、职务或工 种变动情况记录)；(3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。第五章生产系统安全要素管理一、采掘管理建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中 的危险源，且符合下列要求：(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常；(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和 煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险；(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具 有针对性和可操作性；(4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工 及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家 倒面、过构造、过冲刷带、

43、过含水区、过空巷等要制定专项措施；(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;(6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；(7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。二、地测管理建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其 他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并 确保：(1)矿井各类地质报告齐全、规范；(2)在生产过程中各项地质预测预报及时；(3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要 求；(4)基本矿图齐全，内容、精度符合煤矿测量规程的要求， 更新及时；(5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)

44、、建(构)筑物保护煤 柱设计合理。三、防治水管理准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布 情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地 下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六 字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、 防、堵、截、排”的综合防治措施；(2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；(3)每年雨季前对防治水工作进行全面检查；(4)防治水设施完善、设备齐全；(5)防治水专项应急预案完善。四、供用电管理建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供 用电管理应符

45、合下列要求：(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电， 任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、 同一母线段；(2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、瓦 斯抽采泵、矿井提升人员绞车、地面安全监控中心全部实现双回路供 电；(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房碉室的设置符合设计及 相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保 护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急 停保护、闭锁保护、无压释放保护等。(

46、5)大型设备检修要制定专项措施；(6)停送电严格执行工作票管理制度；(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；四、供用电管理34五、运输提升管理35六、通风管理35七、监测监控管理36八、瓦斯管理37九、防灭火管理38十、防尘管理39H-一、爆破管理40第六章 综合管理41一、应急与事故管理41二、消防管理42三、职业健康管理43四、标识标志管理44第七章检查、审核与评审45一、检查45二、审核46三、管理评审46(8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防 爆性能符合要求；(9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便 于查阅。五、运输提升管理建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中 的风险。并确保：(1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、 可靠；注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、 拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁