非招标采购方式管理制度.docx

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1、非招标采购方式管理制度第一章总则第一条 为规范有限公司（以下简称“集团公司”）非招标采购 方式的管理，进一步规范采购当事人的行为，提高非招标采购 工作质量和效率，根据集团公司有关规章制度，结合集团公司 实际，制定本制度。第二条 本制度合用于集团公司及所属全资子公司、分公 司、控股公司、直属项目部、职能中心（简称“成员单位”）的非 招标采购。第三条本制度所称非招标采购方式，是指以公开招标和邀请招标之外的方式取得工程、货物、服务所采用的采购方式, 包括竞争性谈判、单一来源采购和零星采购。第四条 本制度所指的供应商，包括工程承包商、货物供应商和服务商。第五条 采用非招标采购方式实施采购活动，应当遵循

2、采购计划制定、供应商管理、谈判、决策、采购执行五权分 离的原则。第二章管理体系与职责分工第十八条 单一来源采购是指采购人就某个采购项目与 单一供应商进行洽谈，确定成交价格和成交条件的采购方式。第十九条单一来源采购应当在保证采购项目质量和双 方商定合理价格的基础上，按照单一来源采购管理流程（附件 一）执行，遵循下列基本程序：（一）制订采购方案。采购需求成员单位负责提出单一来 源采购需求，并说明采取单一来源采购的原因。各需求单位负 责编制采购方案，采购方案应包括以下主要内容：采购范围、 标包划分、单一来源采购的理由、单一来源对象、时间进度安 排等事项。采购方案应随非招标采购申请表，提交审批。（二）

3、编制谈判文件。采购招标部负责按照采购方案组织 编制谈判文件。谈判文件主要由技术文件和商务文件组成。谈 判文件应当明确谈判须知、技术要求、应答文件要求、合同条 款以及评定成交的标准等事项。（三）向谈判对象提供谈判文件。采购招标部向供应商发 出“单一来源采购邀请函”并提供谈判文件。“单一来源采购邀 请函”应对采购项目的需求、谈判的时间地点等事项作出规定。（四）成立谈判工作组。在开展谈判之前，采购招标部负责 组建谈判工作组，成员由采购招标部、需求单位、督审委、财 务管理中心代表组成。需礼聘有关技术、经济方面的专家的，由采购招标部在集团公司专家库中抽取，抽取工作必须在督审 委监督下进行。（五）组织实施

4、谈判。供应商提交应答文件后，谈判工作 组 全体成员应当集中与供应商进行谈判，确认谈判对象的技术、商 务条件以及报价。（六）编制单一来源采购报告。谈判工作组根据谈判情况 和供应商的最后报价，按照符合采购需求、质量和服务满足谈 判文件要求且价格合理的原则，编制单一来源采购报告。采购 报告应经谈判工作组全体成员签字。（七）单一来源采购报告的内容普通应包括：1、基本情况2、供应商简介3、谈判记录4、各轮报价及澄清记录5、谈判工作组名单及签到表6、谈判工作组意见第五部份成交结果的认定和执行第二十条 采购招标部负责审核竞争性谈判、单一来源谈 判采购报告。采购报告经审核后，报集团公司招标领导小组审批确定成交

5、供应商。如需要，根据集团公司招标领导小组的要求，继续进行竞争性谈判、单一来源谈判或者零星采购。第二十一条确定成交供应商后7天内，采购招标部通知 成交供应商，并将成交结果通知其它未成交的供应商。第二十二条 根据确定的成交结果，各成员单位在规定 的时间内组织完成合同的签订。第二十三条非招标采购活动所形成的采购文件应按照 档案管理的要求进行妥善保存，以接受检验监督。第六部份零星采购第二十四条对单批、同类的常规采购项目，估算价在10万元以下，且不易形成批量的，可以采用零星采购。第二十五条零星采购应按照零星采购管理流程（附件二）执行,遵循下列基本程序：（一）提出采购申请。采购需求成员单位进行初次比价，

6、将比价结果形成零星采购审批表并提交采购招标部和财务管理 中心。（二）审核采购申请。采购招标部与财务管理中心按照货 比三家的原则审核零星采购审批表。审核后的零星采购审批表 需经总管理中心招标总监及财务管理中心负责人审批，确定成 交供应商。（三）费用结算。采购需求单位按集团公司相关规定，完 成费用结算工作。第二十六条采购需求成员单位应按照档案管理的要求 妥善保存零星采购文件，以接受检验监督。第二节成员单位工作流程和考核说明第二十七条 成员单位权限范围内的非招标采购工作流程 应参照集团公司非招标采购方式管理制度执行。集团公司本 部 各职能中心每月20日前上报由采购招标部实施非招标采购的下 月计划，由

7、采购招标部统一组织管理。原则上没有列入月度 非 招标采购计划内的非招标采购，采购招标部不予受理。紧急非 招标采购由分管副总裁审批后，至少提前7天报采购招标部。第二十八条 采购招标部对成员单位权限范围内的非招 标采购工作进行监督、指导和考核。（一）由成员单位自行组织的非招标采购，需在非招标采 购前2个工作日发出采购会议通知书（附件五），报采购招标 部备案。采购招标部将按月跟进、督查。（二）成员单位应做好非招标采购台帐（附件六）。每月 更新后报采购招标部备案，采购招标部每月抽查非招标采购台 帐记录的及时性、准确性。（三）采购招标部每月对成员单位非招标计划的执行情况进行绩效考核。第五章责任和违规处罚

8、第二十九条 各成员单位违反本制度，责令限期改正，扣 除本单位绩效考核成绩10分；各成员单位无相应的非招标采购 管理流程，或者组织机构，以及不履行规范非招标采购流程的， 按照违规情况扣除本单位绩效考核成绩1 10分。第三十条 成员单位或者项目部相关人员违反本制度，泄露 应当保密的与非招标采购活动有关的情况和资料的，或者与供 应商串通伤害公司利益的，扣除本单位绩效考核成绩10分，对 单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万一5万元 的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的, 依法承担赔偿责任。上述行为影响成交结果的，成交结果无效。第三十一条采购人以不合理的条件限制或者排斥潜在

9、供 应商的，对潜在供应商实行歧视待遇的，或者限制供应商之间 竞争的，责令改正，并处以1万元一5万元的罚款，扣除该单位 绩效考核成绩10分。第三十二条非招标采购相关人员向他人透露潜在供应商 的名称、数量或者可能影响公平竞争情况的，或者泄露标底的， 责令改正，并处以1万元5万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。上述行为影响成交结果的，成交结果无效。第三十三条 供应商以他人名义参预非招标采购或者以其他方式弄虚作假，骗取成交的，成交结果无效；构成犯罪的， 依法追究刑事责任。第三十四条成交供应商将成交项目转包给他人的，将成交项目肢解后分别转让给他人的，违反本制度将成交项目的部 份主体、关键性工作分包

10、给他人的，或者分包人再次分包的，转 包、分包无效，并处转包、分包项目金额1%10%的罚款或者 成交结果无效。第六章附则第三十五条本制度自发布之日起执行，由采购招标部负责解释。附件一：竞争性谈判和单一来源采购管理流程竞争性谈判和单一来源采购管理流程备注：1、本流程合用于竞争性谈判采购和单申请须经技术中心审核技术文件，财务中心审位单求需部标招购采心I理管务财心果技附立项审批表、概算审批表、采购方 案、技术文件、商务合同及相关文件采购中诘采购需求单位组织与成交供应商进行谈判，签订合同谈判并笠ii编制采购文件、制定评 v审办法，西择短名单组织采购会议部8K/L监总、醺泮标招审核采购文件不合格不合格部忸

11、巢审定采购文件特殊情况由招标狈导小组确定评委第组建谈判工作组谈判、评审、编组小导领标招审定采购报告附件二：零星采购管理流程零星采购管理流程位单员成开始询比价表,成员单便经附采购方案、技术文件及相关 文件，比价记录、潜在供应商 报价单、推荐供应商询比价表审核/成员 单位负责人J允许不允许允许心中理管务不允许审核/经办人允件部标招购采不允许审核/经办人允许不允许17附件三：采购申请表采购名称采购概算金额采购方式提交采购资料技术负责人工程项目采购申请表采购立项批准时间采购概算批准时间 招标采购 竞争性谈判 单一来源采购 技术文件商务合同供应商简介立项审批表 采购方案概算审批表 其他资料经办人拟邀请供

12、应商短名单序号供应商名称联系人联系电话3申请橐购单位负贡人签字:申请采购单位（公章）:技术中心意见:财务管理中心意见:采购招标部意见:采购名称采购立项批准时间采购概算金额采购概算批准时间招标采购采购方式口竞争性谈判单一来源采购技术文件商务合同口供应商简介口立项审批表采购方案口概算审批表 其他资料经办人技术负责人拟邀请供应商短名单序号供应商名称联系人 联系电话12345申请采购单位负责人签字:申请采购单位（公章）:总管理中心招标总监意见:第六条集团公司招标领导小组是非招标采购工作的领导和决策机构，主要职责是：（一）审议和批准有关非招标采购的规章制度；（二）审议和批准重要非招标采购项目的采购结果；

13、（三）研究决定集团公司非招标采购工作的重大事项。第七条 集团公司总管理中心采购招标部（简称“采购招 标部”）在非招标采购工作方面的主要职责是：（一）贯彻执行集团公司招标领导小组的决议和指示；（二）组织制定和完善集团公司非招标采购管理制度，规 范非招标采购的管理程序；（三）组织实施集团公司非招标采购工作；（四）监督、指导和考核集团公司各成员单位的非招标采 购工作。第八条 各成员单位须将本单位设立的招标领导机构、采 购管理职能部门以及制定的本单位非招标采购方式管理制度报 采购招标部备案。各成员单位采购管理职能部门在本成员单位非招标采购工 作方面的主要职责是：（一）制定和完善本成员单位有关非招标采购

14、管理的实施 细贝IJ;采购名称米购编号采购申请单位采购方式招标采购竞争性谈判单一来源采购采购文件说明审批单位审批意见采购申请单位技术中心财务管理中心法规部采购招标部米购名称采购编号采购申请单位采购方式招标采购非招标采购：口竞争性谈判；单一来源采购采购文件说明审批单位审批意见采购申请单位财务管理中心法规部采购招标部附件五：采购会议澈书采购会议通知书项目名称采购文件发出时间会议地点采购负责人（经办人）会议时间联系方式项目基本情况:附件六：非招标采购台账非招标采购台帐单位名称：序号采购 时间采购概预算 金额采购 形式成交供应商报价米购价资质:匚期优惠第一轮 报价第二轮 报价上报日期:编制:（采购经办

15、人）审核:（采购负责人）审定:附表一：供应商递交应答文件登记表蝇商递蛔答文件鸵表序号供应商名称应答标段应答文件及数量递12345项目名称:采购编号:供应商签到表项目名称：采购编号：采购会议日期：年 月日供应商名称递交文件时间 年月日时分授权代表签字联系方式附表三：谈判工作组签到表谈判工作组签到表项目名称:米购编号:序号姓名性别身份证号工作单位或者部门名称专业职称/职务1234567:报价记录表报价记录（第轮）项目名称：米购编号谈判地点：谈判日期序号应答供应商名称报价 （人民币元）交货期（日历天）付款方式谈12345拆封人: 唱价人: 记录人: 监督人:附表五：评审意见表评审意见表项目名称谈判地

16、点采购编号采购时间谈判工作组 成员姓名所在单位及部门谈判工作组 成员专业联系电话推荐意见推荐成交供 应商及主要 推荐理由其他供应商 排序及理由谈判工作组成员签字:（二）组织实施本成员单位非招标采购工作。第九条 采购需求成员单位负责提出非招标采购方式的米购需求，负责相关的技术与商务工作。第十条 集团公司督审委（简称“督审委”）是非招标采购 管理工作的监督部门，主要职责包括：（一）参预专家的抽取和监督；（二）参预非招标采购，监督非招标采购全过程，及时提 出合理化建议，出具监标意见表。第十一条财务管理中心负责审核非招标采购的概算、预 算和非招标采购文件中与财务相关的内容，参预非招标采购。 技术中心负

17、责审核非招标采购文件中技术内容。法规部负责审 核采购文件中法律内容。第三章非招标采购方式控制权限和方式界定第十二条 下述范围的工程、货物和服务采购项目合用竞争性谈判、单一来源采购或者零星采购方式：采购项目分类采购金额标准界定采购方式办公用品0.5万元（采购金额 10万元竞争性谈判原辅材料采购金额V 10万元零星采购采购项目分类采购金额标准界定采购方式10万元0采购金额V 50万元竞争性谈判工程项目单项工程合同估算价 10万元估算价10万元零星采购10万元0单项工程合同估算价 100万元竞争性谈判单项货物合同估算价V10万元零星采购10万元弹项货物合同估算价 50万元竞争性谈判单项勘测、设计、监

18、理等服务合同估算价 10万元零星采购10万元弹项勘测、设计、监理等服务合同 估算价50万元竞争性谈判其它项目单项服务合同估算价 10万元零星采购10万元弹项服务合同估算价 50万元竞争性谈判说明：1、属于非招标采购方式的采购项目，如成员单位选择进行招标采购的，应 按照集团公司招标管理制度或者成员单位自行制定的招标管理制度执行。2、采用单一来 源方式进行采购的，须注明单一来源采购的原因和采购方案。3、办公用品采购金额0.5 万元以下，且在预算范围内的，由中心负责人批准即可采购。4、对于不适宜按本制度规 定进行非招标采购的特殊项目，可按经集团公司招标领导小组、董事长或者总裁批准的 方式 实施采购。

19、第十三条集团公司本部及各成员单位的非招标方式采 购权限如下：采购招标部非招标采购范围如下：（一）集团公司本部各职能中心的非招标采购项目；（二）集团公司领导批准的由采购招标部实施的非招标采 购项目。采购招标部采购范围之外的非招标采购方式的采购项目， 由成员单位按照本制度第十二条规定的金额标准，参照集团公 司非招标采购方式管理制度，制定相应的采购制度与流程，报 采购招标部备案。第四章非招标采购工作管理规定第一节采购招标部工作管理规定第一部份非招标采购工作的条件第十四条非招标采购工作应具备下列条件才干开展:（一）项目须履行立项、概算审批手续的，己经审批；（二）能够提出采购所需的技术、商务要求；（三）

20、法律法规规定的其他条件已经具备。由采购招标部实施的非招标采购，采购需求单位应填报采购申请表（附件三），经需求单位负责人审定签字后报采购招 标部审批。第二部份供应商的资格要求第十五条被邀请参加非招标采购活动的供应商应为符合集团公司供应商管理制度规定的合格供应商。根据采购项目的特殊要求，可以规定供应商的特定条件， 但不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇。第三部份竞争性谈判采购第十六条竞争性谈判采购是指采购人直接邀请三家及 以上，特殊情况下不少于两家供应商，就采购项目和谈判文件 进行商议谈判，择优确定成交供应商的采购方式。第十七条竞争性谈判采购应按照竞争性谈判采购管理 流程（附件一）执

21、行，遵循下列基本程序：（一）制订采购方案。采购需求成员单位负责提出竞争性 谈判采购需求，并说明采取竞争性谈判采购的原因。各需求单 位负责编制采购方案，采购方案应包括以下主要内容：采购范 围、标包划分、竞争性谈判的理由、时间进度安排等事项。采 购方案应随非招标采购申请表，提交审批。（二）编制谈判文件。采购招标部负责按照采购方案编制 谈判文件。谈判文件主要由技术文件和商务文件组成。谈判文 件应当明确合同条款以及评定成交的标准等事项。谈判文件应 根据采购项目，经采购招标部、财务管理中心、技术中心、法 规部、采购申请单位进行审核。谈判文件内容主要包括：1、供应商须知；2、采购项目的需求；3、对供应商报

22、价的要求；4、交货、竣工或者提供服务时间；5、供应商提交报价文件的时间和地点安排；6、供应商应当提供的有关资格和资信证明文件；7、合同条款和格式（如果有）；8、应答文件的格式；9、其他有关事项。（三）确定谈判对象。谈判对象应具有相应的能力且符合 第十五条规定的条件。（四）向谈判对象提供谈判文件。采购招标部向供应商发 出“竞争性谈判邀请函”并提供谈判文件。“竞争性谈判邀请函” 应对采购项目的需求、谈判的时间地点等事项作出规定。被 邀请参加谈判的供应商应在平等的条件下获取谈判文件。合 理确定供应商准备谈判文件所需要的时间。谈判前，各成员单位对已发出的谈判文件有实质性变动的， 采购招标部应当以书面形

23、式通知所有被邀请参加谈判的供应商。（五）成立谈判工作组。采购招标部负责组建谈判工作组， 成员由采购招标部、需求单位、督审委、财务管理中心代表组 成。需礼聘有关技术、经济方面的专家的，由采购招标部在集 团公司专家库中抽取，抽取工作必须在督审委监督下进行。（六）组织实施谈判。供应商应在确定的时间前递交应答 文件，谈判工作组如实填写供应商递交应答文件登记表（附表 一）。提交应答文件后，谈判工作组全体成员应当集中与参加 谈判的供应商分别进行谈判。谈判的任何一方在未征得另一方 允许的情况下，不得透露与谈判有关的所有技术资料、价格信 息和其他信息。谈判过程中，应当遵循以下规则：1、谈判工作组应当对供应商提

24、交的应答文件的有效性、完 整性、对竞争性谈判文件的响应程度进行审查，未对竞争性谈 判文件作实质性响应的供应商，不得进入下一步的具体谈判过 程；2、谈判工作组应当通过随机方式确定参加谈判供应商的谈 判顺序，并按照顺序分别进行谈判；3、谈判中谈判内容发生变动的，谈判工作组应当以书面形 式通知所有参加谈判的供应商；4、谈判工作组与供应商实施谈判，应当按照竞争性谈判文 件确定的内容、程序等进行。根据谈判情况，填写评审意见表 （附表五）。谈判工作组在谈判过程中，如果认为参加谈判的供应商有 报价明显不合理、降低质量、不能诚实履约或者其他特殊情形的, 应当通知其限时作出书面说明并提供相关证明材料。供应商未在

25、规定的时限内作出合理说明并提供相关证明材料的，视为自 动抛却成交候选供应商资格。（七）限时最后报价。谈判工作组根据供应商的报价及谈 判 情况，可要求供应商进行多轮报价，填写报价记录（附表四），但必 须保证每一个供应商得到均等的机会。谈判工作组应要求所有参加谈判的供应商在规定的时间内 提交最后报价及有关承诺，并以书面形式确认。（八）编制竞争性谈判采购报告。谈判工作组应当根据谈 判文件确定的评定成交标准，按照符合采购需求且质量、报价 和售后服务等综合评议最优的原则，对供应商提出的最后报价 及承诺进行评审，编制竞争性谈判采购报告并推荐成交供应商O 采购报告应经谈判工作组全体成员签字。（九）竞争性谈判采购报告的内容普通应包括：1、谈判时间、地点、采购内容等基本情况 2、供应商签到表（附表二）3、谈判记录4、各轮报价及澄清记录 5、谈判工作组签到表（附表三）6、评审意见表或者评分表（如果有）7、谈判工作组推荐意见第四部份单一来源采购