企业募集资金管理办法（年5月24日3013年第一次临时股东大会最后通过）.docx

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1、企业募集资金管理办法（年5月24日3013年第一次临时股东大会最后通过）第一章总则第一条为了规范企业募集资金活动，保护投资人合法权益，制定本管理办法。第二条本管理办法适用于企业进行向投资人募集资金的行为。第三条企业在募集资金时应当遵循诚信、公平、透明、合法的原则，并严格遵 守有关法律、法规和规范性文件。第四条企业募集资金的方式应当多种多样，包括但不限于股票发行、债券发行、融资租赁、基金募集等。第五条企业募集资金的目的应当明确，用途应当合法。募集资金不得用于非法 活动。第六条企业募集资金应当是自愿的，投资人有权自主选择是否参与。企业不得使用欺诈、误导等手段吸引投资人参与。第七条企业募集资金应当遵

2、守风险提示要求，向投资人充分披露相关风险信息。 企业应当对投资人进行投资风险评估，并根据评估的结果对投资人进行风险提示。第八条企业募集资金应当遵守资金保障要求，建立专门账户用于存放募集资金, 并依法依规进行监管。第九条企业募集资金应当遵守公告要求，向社会公布相关募集资金的信息，包 括但不限于募集期限、募集方式、募集资金用途等。第十条企业募集资金应当遵守审批程序要求，按照相关程序进行审批，并报送 有关部门备案。第二章股票发行管理第十一条企业进行股票发行前应当制定募集方案，并经过审核后公布。募集方 案应当包括但不限于发行数量、发行价格、发行期限、发行方式等内容。第十二条企业进行股票发行应当征求意见

3、，听取股东会意见并报告监管机构。第十五条企业进行股票发行应当遵守股东权益保护要求，保障股东合法权益。第三章债券发行管理第十六条企业进行债券发行前应当制定募集方案，并经过审核后公布。募集方 案应当包括但不限于发行数量、发行价格、发行期限、发行方式等内容。第十七条企业进行债券发行应当征求意见，听取债券持有人会议意见并报告监 管机构。第十八条企业进行债券发行应当依法依规进行监管，遵守债券发行规定。第十九条企业进行债券发行应当及时向债券持有人及有关部门进行报告，并按 照规定公布相关信息。第二十条企业进行债券发行应当遵守债券持有人权益保护要求，保障债券持有 人合法权益。第四章基金募集管理第二十一条企业进

4、行基金募集前应当制定募集方案，并经过审核后公布。募集 方案应当包括但不限于募集金额、募集期限、投资领域、收益分配方式等内容。第二十二条企业进行基金募集应当征求意见，听取基金投资人会议意见并报告 监管机构。第二十三条企业进行基金募集应当依法依规进行监管，遵守基金募集规定。第二十四条企业进行基金募集应当及时向基金投资人及有关部门进行报告，并 按照规定公布相关信息。第二十五条企业进行基金募集应当遵守基金投资人权益保护要求，保障基金投 资人合法权益。第五章融资租赁管理第二十六条企业进行融资租赁前应当制定租赁方案，并经过审核后公布。租赁 方案应当包括但不限于租赁期限、租金、租赁物等内容。第二十七条企业进

5、行融资租赁应当征求意见，听取租赁人意见并报告监管机构。第三十条企业进行融资租赁应当遵守租赁人权益保护要求，保障租赁人合法权 益。第六章监督管理第三十一条监管机构应当加强监管，严格执法，保护投资人合法权益，促进企 业健康发展。第三十二条投资人有权举报违规行为，监管机构应当及时进行调查，并按照法 律法规进行处理。第三十三条企业应当建立健全内部控制、风险管理、信息披露等制度，完善相 关管理程序。第七章法律责任第三十四条违反本管理办法规定的，将依法依规予以处理，承担相应的法律责 任。第三十五条违反本管理办法规定损害投资人合法权益的，应当依法承担相应的 民事责任和刑事责任。第八章附则第三十六条本管理办法由企业董事会审议通过，自发布之日起生效。第三十七条本管理办法解释权属于企业董事会。第三十八条本管理办法未尽事宜，参照相关法律法规和规范性文件处理。