案件防范责任制度.docx

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1、案件防范责任制度为了打造安全、发展、和谐”的XX支行，使每一个网点倍B门）、 每一个岗位、每一位员工坚固树立责任重于泰山、安全就是生产力” 的理念，养成一种分工明确、责任到位、时时防范、处处尽责的安全经 营氛围，特制定本责任制。一、行长案件防范工作责任L行长是本行经营管理的第一责任人，对本单位的案件防范工作 负有全面责任。行长可委托其他领导具体分管安全保卫和案件防范工 作，并由分管者承担主管责任。2、负责贯彻落实党和国家关于社会治安综合管理的方针、政策， 带领全体员工认真执行上级行有关安全保卫工作规定，努力做好本行的 安全保卫工作。3、统一领导本行的案件防范工作，落实任期目标责任，制定本行 案

2、件防范工作的目标，并组织实施。每年年初，与所辖有直接隶属关系 的营业单位负责人以及本行各部门负责人，签定书面案件综合防范责任 书。责任书要明确职责要求、责任目标、奖惩办法及责任追究等条款内 容。4、组织有关部门对员工进行法制教育、职业道德教育和安全保卫 知识教育，提高全体员工的法制观念和安全防范意识，加强要害岗位人 员的管理。5、按照有关规定，组织好安全检查，及时发现并整改安全保卫工 作中的隐患和漏洞。如发生案件，要按规定及时上报，并配合公安机关 查破重大刑事案件，调查处理治安灾害事故。6、按规定落实安全设施费的使用，做到专款专用，努力搞好物防、 技防建设。7、研究决定安全保卫工作的奖惩事项，

3、落实责任书的兑现工作。 责（玮要与经济利器圭钩，当年考核，当年兑现。要实行一票否决制”， 发生重大责任刑事案件和治安灾害事故，不能参加评先，并追究有关人 员的责任。8、要认真执行中国XX银行XX支行安全保卫工作细则。锁。内部员工出入即开即锁，严防外部人尾随入室。15、营业期间柜员暂时离柜，中午歇息或者营业终了，要将现金、 有价单证、重要空白凭证、印鉴、密押及押数机等入柜入库加锁保管。微机操作人员离岗，要将微机关闭。16、在无本行领导或者本行领导指派的部门工作人员带领的情况下, 拒绝接受任何人检查，拒绝解答涉及本行安全与银行机密的问题。接受 上级主管业务部门检查，检查人员必须2人以上，否则拒绝接

4、受检查。17、临柜营业人员要熟悉本单位应急信号、报警电话和防暴预案,对报警装置、按钮要会熟练操作，遇有紧急情况要按照应急方案妥善处上述责任未尽事宜，按上级行相关制度掌握。凡违反者，按XX 银行员工违反规章制度处理办法予以处罚，触犯法律的，移交司法机 关处理。9、到网点检查指导工作，应检查保卫制度落实情况，及时发现并 解决诙问题。11、主管保卫工作的行领导，每季度要带领保卫部门至少对基层进 行一次防范教育和检查，协调并催促有关部门对存在问题及时搞好整 改。12、要重视保卫队伍的组织建设、思想建设和业务建设，全面提高 保卫队伍的政治和业务素质。行长要解决好保卫队伍建设中的具体问 题，要按编制配齐配

5、强保卫干部、守押人员；坚持主管领导与守押人员 每月一谈话的制度；匡助其解决生活、工作中的艰难，并为每一个警员 办理人身意外伤害保险。二、各业务部门负责人案件防范工作责任1、结合本部门业务工作特点，制定严密的规章制度，严格管理， 狠抓落实，把业务工作与安全保卫工作融为T本，相辅相成，互相促进， 确保安全。对涉及安全的要害部位和岗位要明确分工，落实责任。特别 是保卫、财务会计（含科技）、客户经理、信贷管理等部门，要对一线 操作人员制定有针对性的、具体的责任制度。2、及时与监察、保卫部门沟通，对分管系统发生的各类刑事案件 进行分析，找准原因，了解发案趋势和犯罪手段的变化，及时采取防范 措施，超前做好

6、安全防范工作。3、每半年对本部门和分管系统至少进行一次安全检查，检查面不 少于15%，催促所属人员遵守规章制度，严格操作规程，及时纠正一线 人员办理业务中的违章、越权、逆程序和减程序操作等问题，研究并弥 补各项业务流程中的漏洞，完善各项操作规程，消除不安全因素，保证 银行安全经营。4、抓好部门的思想教育，对本部门员工时常进行安全防范和职业 道德教育，使员工从思想上认识到安全保卫工作的重要性，提高道德水 准，降低内部人员犯罪率。三、保卫部门安全防范工作责任1、在省、市分行和本行党委的领导下，在当地公安、政法部门的 指导下，努力提高全体保卫干部的政治和业务素质，认真履行职责，保 证完成各项保卫工作

7、任务。2、每年年初，认真谋划本行案防工作年度计划，制定物、技防设施整建方案，严格按标准抓好落实，匡助指导营业网点管好用好物、技 防设施和各种防卫器材。3、依据训练大纲制定警队训练计划，并组织实施。结合训练，每 季进行一次有全体守押人员参加的防暴预案演练。4、负责全辖枪支弹药管理及维修。认真检查并落实守库、押运枪 支弹药交接登记等管理制度，认真落实守库、押运制度和操作规程。5、及时了解经警的思想动态和表现，并会同人事、监察部门，按 照有关规定，搞好对经警人员的政审和排查。对不适宜担任守押工作的 人员，要及时报请行长批准予以调离，并按规定上报上级行保卫部门。6、负责指导营业网点的防范教育。对网点防

8、范教育开展情况，要 按照规定进行检查、考核和验收。对教育中存在的问题，要及时发现并 赋予指导；对好的典型和做法，及时总结推广，以促进网点员工防范意 识和防范技能的提高。7、对基层营业网点的安全检查，每月应不少于一次，发现问题要 及时处理，并进行详细登记。对检查中发现的隐患，要提出整改意见， 填写隐患整改通知书，限期整改，并抓好复查。对于防范意识淡薄、 违反制度规定的，要进行批评教育，并按规定赋予处罚。!1!、营业网点负责人案件防范工作责任1、营业网点负责人作为安全保卫第一责任人，要按照规定与员工 签定安全保卫责任书，并按照本行计划安排和工作部署，落实安全防范 教育，及时组织员工学习上级行有关安

9、全保卫工作制度规定、案件通报 等；教育员工认真执行各项规章制度，不违规操作、不越权办事，敢于 抵制错误指令。教育要从实际出发，要有针对性、及时性和有效性。2、按照上级行的有关规定，精密安排本网点的临柜、安全员值班 等具体工作，并根据支行制定的防暴预案，每季组织一次演练，演练要 从严要求，从实战出发，达到预期目的。3、搞好本网点的安全保卫工作自查，积极主动地进行整改，并做 反馈。4、要与友邻单位签订联防协议，确定联络信号，并向员工发布。 每半年至少要召开一次联席会议，沟通情况，共同研究和改进联防工作。5、掌握员工思想动态，发现异常情况要及时做好工作，并向支行 报告。6、发生案件要及时报案，保护现

10、场，协助有关部门做好调查、取 证工作，并向支行报告。五、安全员案件防范工作责任1、营业网点应配备由员工轮流担任的兼职安全员，负责本网点营 业期间安全保卫工作。安全员要佩带标志，并按要求做好安全员值班 登I港。2、营业前要对营业室的门、窗、报警器、消防器材、自卫武器进 行严格检查，消除不安全因素，使防卫器材处于有效可用状态。3、营业期间注意监视柜台内外情况，发现异常及时报告，催促临 柜人员严格落实防范制度。4、营业终了检查营业室门窗是否锁闭，微机、电器是否关闭电源, 现金、有价单证、印章、重要空白凭证等是否封箱（包）入库保管，是 否存放易燃易爆物品。5、将报警器布防。六、经警安全及案件防范工作责

11、任1、守库时，要坚持双人守库（营业期间一人）,提前十分钟到岗， 检查守库室相邻部位安全，之后，关门落锁，进行报警布防，随时掌握 监控系统运行情况。2、运钞前要按规定办理枪弹、持枪证领用登记杂卖，认真填写押运枪支弹药交接登记簿，穿好防弹衣，戴好钢盔，做好接送款各项准 备。3、执行押运任务时，要严格执行双人押运，不许乘坐无关人员， 不许携带易燃易爆物品及装载无关物品，不许在车内吸烟，不许中途停 车办理其他事宜，不许参预搬钞等非本职工作，不许擅离职守，不许开 启车窗,不许上岗前喝酒，不许用枪开玩笑、枪口对人或者将枪交于他人。4、押运途中，用枪动作要规范，密切观察车外情况。押运到点要 按要求下车站位，

12、实施警戒。回行后，枪弹证交枪管员，办理交接登记 手续。5、严格枪支弹药管理，严密枪弹佩带、使用、调配、保管、保养 及故障排除程序和制度。七、押运司机安全及案件防范工作责任1、安全运行。要遵守押运制度，做到及时上岗、准时发车，听从指挥，按既定路线运行，车上拒载无关人员，途中不停车，到网点停靠 到位，不发生违规行为。2、爰护车辆。时常做好车辆保养，做到车况良好、车容整洁，能 随时寺命出发。3、遵章守纪。严格遵守交通法规和银行各项规章制度，严禁私自 出车、外借运钞车和酒后开车，不将车辆交于其他驾驶员或者非驾驶员 驾驶，不用公车为个人或者他人办私事。遇有特殊情况，需报请有关 领导批准。4、严守机密。严

13、禁对外泄露库房内部的调拨时间、路线、地点等 机密。05、做好防范。认真学习并熟练掌握各种应急方案，具备对付突发 事件的胆识和技能，与其他押运人员密切协作，共同完成押运任务，杜 绝各类责任性的案件和事故的发生。八、随车出纳员案件防范工作责任1、自觉遵守金融法规，坚决执行上级行制定的各项规章制度。2、刻苦钻研业务，熟悉资金调拨操作规程，积极参加业务知识学 习和军事训练，不断提高军事素质和业务技能，努力完成现金接送款和 资金调拨守押任务。3、严格执行库房管理制度，坚持按章办理业务，认真做好现金出 入库、款包接送和资金调拨清点登记、交接工作，确保单、证、票、款 数量准确，传送及时安全。4、到网点办理交

14、接业务时，坚持先验明证件、人员，无误后方能 办理业务。收尾箱时，要求对方认真检查箱内有无危（wei）险物品， 并提醒其检查证、单、印是否入箱；收缴款项传票是否合乎规定要求。 注意催促一线人员按章办理交接，发现错误隐患，应催促有关人员即 将纠正，及时消除不安全因素。5、自觉遵守保密规定，严禁对外泄露库房内部的调拨时间、路线、 地点等机密，防止各种案件和事故的发生。6、执行调拨任务时，严禁携带各种违禁物品上车，严禁办理与调拨任务无关的事情。熟悉安全防范预案，当国家财产和员工人员安全受 到威胁时，要临危不惧、勇敢机智、正确处置。九、现金库管理员案件防范工作责任L自觉遵守库房管理规定，严格执行双人管库

15、，必须使用密码， 坚持出入库时同进同出，同开同关库门。出入库的款项、实物双人办理, 互相复核，共同负责。2、现金出入库，必须坚持凭证办理，按券别填制出入库票，做到 帐款、帐实相符，责任分明。3、按照国家现金管理条例和上级行现金管理中心的要求，做好现 金管理工作，加强核算，减少库存占用，提高经济效益。4、要善于掌握所辖网点的货币流通情况，灵便做好现金储备计划， 保证内部资金及各种票币调剂、调拨需要，做到准确、及时、快捷、方 便。5、做好现金回笼、整点、缴存工作。对缴存的现金（含残币）应 及时整点，按券别分版别平铺整理，票币整点做到点准、墩齐、挑净、 捆扎紧、盖章清，发现差错情况，及时追查，做好登

16、记。需缴存上级行 的，应及时办理。6、库房内现金存放，必须按券别、面额顺序摆放，做到井然有序。 库内卫生保持整洁，符合六无、四防要求。西朝天碰库制度。7、严格执行库房锁匙管理制度，不得将钥匙随意交给他人或者携 带离开库区，下班后将锁匙放入各自保险柜内存放保管，不得携带回 家。锁匙移交必须严格按规定办理平行交接手续。8、严禁将其他物品入库代保管，严禁单人进库操作，严禁非库管 人员随意进库，上级有关部门查库时，要严格手续。十、凭证案件腕工作责任1、必须遵守管理规定，严格双人管库，出入库时同进同出，同开 同关库门。各种凭证（卡）出入库双人办理，互相复核，共同负责。2、请领或者接管各种凭证（卡）要当面

17、整点、复核，发现起讫号 码缺漏、差错、数量不相符等情况，及时追查，分清责任。凭证（卡） 入库存放，按种类、科目顺序摆放，做到井然有序，库内卫生保持整 洁，符合六无、四防要求。3、办理各营业网点请领各种凭证（卡），要严格手续，凭证（卡）份数号码要认真复核，双方当面点清，防止差错发生。帐证要当天核对, 保证帐实相符。4、严禁将重要空白凭证移作他用，不许在重要空白凭证（卡）上预先打卡号码、盖好印章备用。5、努力学习业务知识,精通业务技能，提高工作效率，做到业务 办理准确、及时、快捷。6、严格执行库房锁匙管理制度。正、副锁匙分别掌管；上班时间 严禁携带锁匙离开库区，下班后将锁匙放入各自保险柜存放保管，

18、不得 携带回家；工作岗位变动,锁匙移交必须严格按规定办理更换交接手续。7、严禁将其他物品入库代保管，严禁单人入库操作，严禁无关人 员随意进入库房，上级有关部门查库时，要严格手续。十一、计算机系统管理员安全及案件防范工作责任1、严格执行机房出入登记制度，严禁非授权人员进入机房，并保 管好重要信息资料。2、加强计算机专用安全技术防范的应用和管理，在网络中架设安 装硬件防火墙设备并配置相应的访问策略，构建网络防计算机病毒系 统，保证计算机设备、系统、网络、应用和数据的安全可靠。3、严格按规定设置密码，并定期修改密码。4、定期检查系统日志，防止系统被恶意登陆，做到早发现、早预 防、早处理。5、加强代码

19、检查，严格进行业务功能测试；严格程序上线管理， 杜绝问题程序。6、经有权审批人审批允许，修改数据库和系统参数，严禁业务维 护人员直接进入生产系统进行应用操作。7、建立健全备份数据介质的出入库、归档、调阅、转储与销毁制 度，并严格执行。十二、会计监管员案件防范工作责任1、认真进行网点会计传票与网点系统业务流水的核对，严格审查凭证要素，保证会计凭证和业务处理的合法性、合规性和完整性。2、及时揭露业务核算中发生的各种违章、违纪、违法行为，发现 并监督各种核算差错事故，防范大、要案发生。3、考核业务核算质量和业务制度执行情况，提出整改建议，催促 各网点、各部门提高防范重大差错、事故和经济案件的能力。十

20、三、会计主管案件防范工作责任1、正确组织会计核算，审核和处理柜台业务和内部核算的重要事项、疑难问题，审核和填报各类会计报表，保证各项业务的核算和会计 报表数字的真实、准确、完整。2、监督检查柜员各项规章、制度和操作规程执行情况，及时做好 财会监管系统预警信息的核销，组织追查、处理各类柜台、内部核算的 差错、事故和违章违纪行为，分析原因，研究防范措施，消除风险隐患。3、按照有关内控制度要求，合理摆布柜员岗位，对柜员的业务范 围及权限进行划分和控制，制定和落实柜员岗位责任制，强化岗位制约。4、接受和配合财会监管员及其他部门有关人员的检查监督和辅导, 对提出的问题和整改意见，要与支行一起研究、落实，

21、并限期改正。5、组织柜员学习金融法规和业务知识，开展会计基础工作规范化管理创建活动和优质文明服务活动。十四、信贷管理员案件防范工作责任L严格客户信用等级评定和客户授信。按照上级行制定的标准,根据客户定性与定量指标的实际执行结果，实事求是开展好客户信用等 级测评和授信额度的测算。2、严格信贷业务调查。要坚持尽职原则，采取现场调查、非现场 调查和第三渠道调查相结合的方法，对调查内容做出定性分析和定量分 析结i仑。要保证调查情况明、知居真、第来源实、担保合规合法、 报告规范化制式化，坚决制止调查中的虚、假行为，严禁以各种名 义变相放松或者降低信贷调查的基本要求。3、严格信贷业务审查审议。按照上级行信

22、贷业务审查审议的内容、 程序、工作规则、风险点等从严进行，并按制式化规范化要求书写出支 持审查结论的报告。4、严格信贷业务贷后管理。要坚决落实上级行有关贷后管理的具 体规定，从紧开展贷后首次跟踪检查和定期检查，从细监督客户资金支 付和货款归行，从实进行在线监测和风险分类，从快健全风险预警反应 机制，从严控制办理贷款展期和借新还旧，保证贷款按期结息、到期收 回。5、加强不良贷款清收。在保证担保诉讼时效、保全贷款的基础上, 采取多种形式、运用多种手段，加大不良清收力度，减少不良贷款占比， 最大限度地降低银行资产风险。十五、前台柜员案件防范工作责任1、认真按照人民银行结算帐户管理办法开立、使用、变更

23、和撤销帐户。2、严格存取款管理制度，严禁未经授权，或者未审核客户有效身 份证件，或者未执行预约登记办理大额先进（存）取业务，严禁为后 台柜员设立现金箱。3、妥善保管柜员卡，定期修改密码，离岗时要退出业务操作系统。4、严格重要空白凭证和有价单证管理，保证凭证箱实物与重要 空白凭证明细核对表相符，重要空白凭证销号表与实际使用凭证 一致，严禁事先在有价单证上加盖业务印章和经办人名章。5、EL押、证要分管分用,暂时离岗要将其入箱加锁，营业终了 要将其入库保管。6、客户预留印鉴要专人专箱保管，办理业务要坚持折角核对、双 人复核。柜员轮班、短期离岗和调离，要严格按有关规定办理会计交接，并 笥己柜员交接登己

24、簿。7、认真坚持一日三碰库制度，严禁柜员之间空调现金， 空库或者白条抵库挪用库款。8、当日业务全部处理完毕，必须检查平帐器是否已平帐，跨柜过 渡是否已销讫，现金与现金箱余额是否一致，重要空白凭证与凭证箱余 客蝗否相符。9、严格执行系统对抹帐、错帐冲正、挂帐、挂失业务强制授权控 制。10、按相关制度要求，严格审核票据、凭证，杜绝票据诈骗。11、录入员、确认员要按照联行业务有关规定，坚持岗位制约和复 核制度，办理票据查询、查复，及时核对网内往来帐务。日终前打印联 行业务相关信息表，检查当日业务是否全部处理完毕，报单状态是否全 部正常，对联行业务异常状态报单当日是否按规定处理完毕等。12、受理银行卡业务要认真对卡片、证件、签名进行严格审核，不 得违规办理单位卡现金收付业务和未提前预约大额取现业务。13、营业期间必须严格实行双人或者双人以上人员临柜作业。实行 柜员制的单位也要坚持这一规定。严禁外部人员进入柜台。14、实行封闭营业，营业室柜台门、后门、侧门在营业期间必须落