第39讲第八章第二节国际贸易政策.docx

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1、（二）非关税措施1 .非关税措施的概念非关税措施或称非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进口的措施。他和关税措施一 样，是政府干预贸易政策的工具。2 .非关税措施的特点非关税措施与关税措施比较有以下特点：一是灵活性，关税作为国家海关法的组成部分必须 经过立法程序，而非关税措施通常采用行政手段，制定、调整程序方便，可以根据实际情况，及 时修正；二是有效性，关税措施通过征收高额关税提高进口商品的成本来实现限制进口的目的， 但是当出口国采取出口补贴和商品倾销方式降低出口商品的成本和价格时，关税措施往往较难起 到限制商品进口的作用，而非关税措施在限制商品进口方面的作用更直接、更更有效；三是隐蔽 性和

2、歧视性，关税是公布于众的，而非关税往往不公开，或者规定极为复杂的标准和手续，使出 口商难以清除辨别这类措施，同时一个国家针对某个国家采取相应的非关税措施，加强了差别性 和歧视性。3 .非关税措施的主要种类非关税措施名目繁多，归纳起来基本上分成两大类：一类是直接限制，指进口国直接对进口 数量或金额加以限制，如进口配额制、“自动”出口配额制和进口许可证制等。另一类是间接限 制，是指对进口商品制定种种严格的标准和条件间接地限制商品的进口，如进口押金制、烦琐苛 刻的技术卫生检疫标准等。非关税措施种类有：（1）进口配额制。它指的是一国政府在一定期限（一年）以内，对某些进口商品的进口数量 或者金额加以限制

3、。进口配额主要有以下两种：绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，在这个数 额之内允许进口，达到这个数额后，便不准进口。关税配额是指对进口商品的绝对数额不加以限制，而是对一定时期内在规定数额以内的进 口商品给予低税或免税待遇，对超过配额的进口商品征收较高的关税或征收附加税甚至罚款。（2） “自动”出口配额制。又称作“自动”限制出口，指的是出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某一时期内（一般3-5年）某些商品对该国的出口限额，在限定的配3.出口管制是指国家通过法令和行政措施对本国出口实行管理和控制，限制某些商品出口到国外。其方式有多种多样，根据管制程度

4、的不同，可分为（）。（2008年单项选择第65题）A.单边出口管制B.多边出口管制C. 一般许可证D.特种许可证【答案】CD【真题解析】本题涉及的考点是出口限制政策。出口管制是指国家出于某些政治、军事和经 济目的，通过法令和行政措施，对本国出口管理和控制，限制和禁止某些战略性商品和其他重要 产品出口到国外。一国控制商品出口的方式多种多样，最普遍使用的手段是出口许可证制度。出 口许可证根据不同的商品、管制程度的不同，可分为一般许可证和特种许可证。CD符合题意。AB 为出口管制的形式而不是方式。4 .关于促进出口政策的说法，正确的是（）。（2010年多项选择第66题）A.出口信贷国家担保制中，担保

5、保险的范围不包括一般商业保险B.商品倾销是促进出口政策的一种C.外汇倾销是促进出口政策的一种D.出口补贴包括直接补贴和间接补贴【答案】BCD【解析】本题考查促进出口政策。促进出口政策包括：出口信贷、出口信贷国家担保制、出 口补贴、商品倾销、外汇倾销、促进外贸发展的经济特区措施。出口信贷国家担保制中，担保保 险的范围包括一般商业保险以及其他政治风险、外汇管制风险。BCD符合题意。5 .出口管制的政策有多种，属于出口管制政策的有（）o （2010年多项选择第67题）A.单边出口管制B.出口信贷C.多边出口管制D.出口许可证【答案】ACD【解析】本题考查出口管制的形式。出口管制分为两种形式：单边出口

6、管制和多边出口管 制。一国控制商品出口的方式多种多样，最普遍使用的手段是出口许可证制度。ACD符合题意。6 .对外贸易政策的内容一般包括（）o （2011年多项选择第63题）A.对外贸易总政策B.自由贸易政策C.对外贸易国别政策D.进出口商品政策【答案】ACD【解析】对外贸易政策的构成包括：对外贸易总政策；进出口商品政策；对外贸易国别政 策。国际贸易政策的类型包括：自由贸易政策；保护贸易政策。ACD符合题意。7 .下列管制措施中，属于直接的非关税壁垒的是（）。（2011年多项选择第64题）A.进口配额制8 .进口许可制C. “自动”出口配额制D.进口押金制【答案】ABC【解析】非关税措施可以分

7、为两大类：一类是直接限制，如进口配额制、“自动”出口配额 制、进口许可证制；另一类是间接限制，如进口押金、繁琐苛刻的技术卫生检疫标准等。ABC符合 题意。8.出口管制方式多种多样，根据不同商品、管制程度的不同，可分为（）o （2011年多项选 择第65题）A.单边出口管制B.多边出口管制C. 一般许可证D.特种许可证【答案】CD【真题解析】出口管制分为两种形式：单边出口管制和多边出口管制。一国控制商品出口的 方式多种多样，最普遍使用的手段是出口许可证制度。出口许可证根据不同的商品、管制程度的 不同，可分为一般许可证和特种许可证。答案是CD。9.各国促进出口的方法有很多，通常包括（）o （201

8、1年多项选择第67题）A.出口信贷B.商品倾销C.出口许可D.外汇倾销【答案】ABD【真题解析】促进出口政策包括：出口信贷、出口信贷国家担保制、出口补贴、商品倾销、 外汇倾销、促进外贸发展的经济特区措施。ABD符合题意。额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。“自动”出口配额制主要有以下两种形式:非协定的“自动”出口配额。非协定的“自动”出口配额指不受国际协定的限制约束，而 是由出口国迫于来自进口国的压力，自行单方面规定的出口配额。协定的“自动”出口配额。协定的“自动”出口配额指进出口双方通过谈判签订“自限协 定”或“有秩序销售协定”，规定一定时期内某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行出口许

9、 可证制或出口配额签证制，自行限制这些商品的出口。(3)进口许可证制。它指的是一个国家政府规定某些商品进口必须事先得到国家有关部门的 批准，领取许可证才可进口的一种行政措施。具体使用中，进口许可证有以下两种：按进口许可证与进口配额的关系分类可分为有定额的进口许可证和无定额的进口许可证。有定额的进口许可证即国家有关机构预先规定有关商品的进口配额，然后在配额限度内，根据进 口商的申请对每笔进口货物发给进口商一定数量或金额的进口许可证。无定额的进口许可证，即 进口许可证不与进口配额相结合，国家有关机构预先不公布商品的进口配额，颁发有关商品的进 口许可证，只在个别考虑的基础上进行。没有公开标准，给正常

10、贸易造成更大的困难。按进口商品有无限制分类可分为公开一般许可证和特种进口许可证。公开一般许可证又称 公开进口许可证、一般许可证和自动进口许可证，对进口国别地区无限制，实际上是自由进口商 品。特种进口许可证又称非自动进口许可证，进口商品必须向政府有关当局提出申请，经批准才 可进口。(4)外汇管制。指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持 本国货币汇价的一种制度。外汇管制和对外贸易密切相关，因为出口必然要收税，进口必然要付 税。因此，如果对外汇有效地进行干预，就可以直接或间接的影响进出口。外汇管制的方式较为复杂，一般可以分为以下几种：数量型外汇管制。指国家外汇管理机构对外

11、汇买卖的数量直接进行限制和分配，目的是集 中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇平衡，以达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。成本型外汇管制。指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差 异，间接影响不同商品的进出口。各国实行复汇率制不尽相同，但主要原则大致相似。混合型外汇管制。指同时采用上述两种政策，对外汇实行更为严格的管制，以影响和控制 商品进出口。(5)歧视性政府采购政策。指政府通过法令和政策的规定，政府机构在购买商品时要有些购 买本国商品，进而限制进口商品销售的一种歧视性政策。它是政府参与对外贸易的最典型的形 式，这种歧视使外国商品处于不利的竞争地位。(6)进出口的国家

12、垄断。指对某些商品或全部商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商 品的垄断权赋予某组织。各国主要由国家垄断的进出口商品有：烟和酒、农产品、武器、石油 等。(7)进口押金制。指进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比例和规定时间，在 指定银行无息存入一笔资金才能进口。相当于征收一定百分比的进口附加税，这样就增加了进口 商的负担，影响了资金的流转，从而起到限制进口的作用。(8)各国国内税。国内税是指一国国内在商品生产流通过程中所征收的税收。利用国内课税 制度，对进口商品和国内商品实行不同的征收方法和不同的税率，增加进口商品的负担，抵制国 外产品。这是一种比关税更灵活，更易于伪装的贸易政策手段

13、。(9)海关估价。海关估价制度是指海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度。有些国家 根据一些特殊规定，提高某些进口货物海关估价以增加进口货物的负担，阻碍商品的进口，成为 专断的海关估价。(10)技术性贸易壁垒。指政府以生产、消费安全、人民健康为理由，制定复杂、苛刻且经 常变化的技术标准、卫生免疫规定以及商品包装和标签规定，以限制外国商品的进口和销售。目前，我国入世以来，新兴非关税措施越来越成为发达国家保护市场的手段，如环境壁垒、 绿色(生态)壁垒、技术壁垒等。这些措施以其外表的合理性及内在的隐蔽性成为当今国际上最 有效的非关税措施。(三)促进出口与出口管制政策1 .促进出口政策出口促进是出口

14、国为促进本国商品的出口，开拓和扩大国外市场，在经济、行政、法律等方 面给予出口商的优惠政策。各国促进出口的方法很多。主要有以下几种:(1)出口信贷(Export Credit),是出口国为促进本国商品出口，加强商品的国际竞争力， 通过银行对本国出口厂商或进口厂商提供贷款、特别是对某些商品金额较大、期限较长的贷款， 如成套设备、船舶等大型设备。它是一国出口厂商扩大商品出口的一种重要手段。卖方信贷(Sellers Credit)。出口方银行向本国出口厂商提供的贷款。出口厂商利用本国 银行的贷款扩大商品出口，主要用于金额较大、期限较长的交易项目，如成套设备、船舶等大型 设备的出口。买方信贷(Buye

15、rs Credit)。出口方银行直接向进口厂商或进口方银行提供的贷款，要求 贷款必须用于购买债权国的商品，从而达到鼓励出口的目的。(2)出口信贷国家担保制，是指国家为了扩大出口，设立专门机构担保本国出口商和商业银 行向国外进口商或银行提供信贷，当外国进口商不能按时付款或拒付款时，由出口国政府担保支 付一部分或全部货款，减少贷款银行风险。国家担保制保险的范围不仅包括一般的商业风险，还 包括由政治因素、外汇管制等所引起的不能按时付款或拒付款的风险。(3)出口补贴，是国家为了降低出口商品的价格，加强在国外市场上的竞争能力，给予某种 商品的出口商一定金额的补贴或者财政上的支持。出口补贴主要有两种形式：

16、一是直接补贴，如 现金补贴等。二是间接补贴，主要是税收上的优惠。(4)商品倾销，是指出口商在已经控制国内市场的条件下，以低于国内市场价格甚至低于生 产成本的价格在国外市场销售，其目的是打败竞争对手，实现垄断。倾销有三种形式：偶然性倾 销、掠夺性倾销、长期性倾销。(5)外汇倾销，是指出口企业利用本国外币对外贬值的机会，争夺国外市场的特殊手段。当 然，外汇倾销不能无限制和无条件的进行，只有满足以下两个必备条件才能起到促进出口、限制 进口的双重作用：其一，货币贬值的程度大于国内物价上涨的程度。其二，其他国家不同时实行 同等程度的货币贬值和其他报复性措施。(6)促进外贸发展的经济特区措施。经济特区指一

17、国或地区在其国境之内、关境之外划出特 定区域，实施特殊的经济政策，改善基础设施和环境吸引外国企业从事贸易与出口加工等活动的 区域。各国或地区设置的经济特区的类型，主要有以下几种:自由港和自由贸易区。自由港又叫自由口岸。自由贸易区是由自由港发展而来，范围包括 了自由港的临近地区，是在国家关境之外，对国外全部或大部分商品可以免税自由进出港口，区 内可开展自由运输、储存、加工和制作等业务，吸引外国商品的转口、外国企业投资生产，增加 财政、外汇收入。保税区。保税区又称保税仓库区是一些没有设立自由港和自由贸易区的国家实行的制度， 它是指由海关设置的或经过海关批准设置的特定地区和仓库；在保税区内外国商品享

18、有与自由港 和自由贸易区相同的的免税政策。出口加工区。指一国或地区在其交通条件便利的地方，如港口、机场等地区划出一定范 围，创造良好的基础设施和优惠政策，吸引外资，鼓励外国企业在区内投资，增加外汇收入，促 进外向型经济发展。自由边境区。指一国或地区为发展边境落后地区所设立的经济特区，在区内采用自由贸易 区或出口加工区的优惠政策，吸引国内外企业投资，发展本地区经济。与其他经济特区不同的 是，自由边境区生产加工的商品供区内使用。过境区。过境区又称中转贸易区。指一些沿海国家或地区为方便内陆邻国的进出口货运， 开辟某些海港、河港或国境城市为过境货物的自由中转区。2 .出口管制政策出口管制指国家出于某些

19、政治、军事和经济的目的，通过法令和行政措施，对本国出口实行 管理和控制，限制和禁止某些战略性商品和其他重要商品出口到国外。(1)出口管制的商品。出口管制的商品主要可分为以下几类：战略物质及尖端技术，如军事装备和高科技产品。国内紧缺物资，是保证经济稳定发展的重要物资。珍贵文化、艺术品、贵金属，如黄金、白银、艺术品等特殊商品。“自动”限制出口的商品，如发展中国家的纺织品。经济制裁。对政治对立、关系紧张或者国际组织实行制裁的国家出口的商品。出口国或组织垄断的商品，如欧佩克组织对其成员国石油产量及其出口量的限制。(2)出口管制的形式。出口管制分为两种形式：单边出口管制。单边出口管制是指一国根据本国的需

20、要，制定出口管制方面的法律，设立 专门的执行机构，对本国的某些商品出口进行审批和颁布出口许可证，实行出口管制。单边出口 管制是一国单方面自主决定，是实施歧视性贸易政策的手段。多边出口管制。多边出口管制是指几个政府，通过一定的方式建立国际性多边出口管制机 构，商讨和编制多边出口管制货单和出口管制国别，规定出口管制的办法，以协调彼此的出口管 制政策和措施，达到共同的政治和军事目的。（3）出口管制的方式。一国控制商品出口的方式多种多样，最普遍使用的手段是出口许可证 制度。出口许可证根据不同的商品、管制程度的不同，可分为一般许可证和特种许可证。一般许可证，又称为普遍许可证，无须向有关机构申请。只要在出

21、口报关单上填明管制货 单上该商品的一般许可证编号，经海关核实，就可办妥出口手续。特种许可证，即需要有关机构审批颁发的许可证。出口商要在许可证上填写出口的内容和 目的地以及用途等，再附上其他有关的证件一起报批，获准后才能出口。【典型例题】一、单项选择题3 .根据WTO规则，构成商品倾销的条件之一是出口价格低于（）。（2008年单项选择第34题）【答案】B【解析】本题涉及的考点是国际贸易政策工具。根据WT0的规定，如果一个产品经一国出口 到另一国的出口价格低于在出口国正常贸易中旨在用于消费的相同产品的可比价格，即低于该产 品的正常价值进入另一国商业领域，此产品被视为倾销。B符合题意.4 .下列不属

22、于战略性贸易政策措施的是（）。（2009年单项选择第32题）A.生产扶持B.出口补贴C.出口管制D.贸易限制【答案】C【解析】本题所考查的考点是战略性贸易政策措施。所谓战略性贸易政策，是指在不完全市 场竞争条件下，国家通过生产扶持、出口补贴、贸易限制等手段，推动本国战略性产业的成长， 以增强企业的国际竞争力，改善经济绩效，获取战略性利益。因此，选项ABD不正确，选项C正 确。5 .关税壁垒是指通过一定手段来提高进口商品的成本，削弱其竞争力，达到限制进口的目 的。以下属于关税壁垒的是（）。（2009年单项选择第33题）A.高额进口税B.高额出口税C.高额过境税D.普惠税【答案】A【解析】本题所考

23、查的考点是关税壁垒。关税壁垒是指高额进口税。通过征收各种高额进口 税，形成对外国商品进入本国市场的阻碍，这可以提高进口商品的成本从而削弱其竞争能力，起 到保护国内生产和国内市场的作用。它还是在贸易谈判中迫使对方妥协让步的重要手段。所以， 选项A正确，选项BCD错误。6 .甲国生产的某农产品价格40元，从乙国进口该产品价格30元，甲国对从乙国进口的该产 品征税10元。这种税属于（）。（2010年单项选择第34题）A.差价税B.普惠税C.特惠税D.反补贴税【答案】A【解析】本题考查关税的分类。根据差别待遇和具体实施情况，关税又可分为进口附加税、 差价税、普惠税和特惠税。本题显然属于根据差价征收的关

24、税，属于差价税。A符合题意7 .某些商品出口，需要出口商向有关机构申请，并在许可证上填写出口的内容和目的地及用 途，这种出口管制的方式是（）。（2010年单项选择第35题）A.外汇管制B.技术性贸易壁垒C. 一般许可证D.特种许可证【答案】D【真题解析】本题考查出口管制的方式。本题表明需要就特种商品申请许可，因此属于特种 许可证。D符合题意.。6 .商品倾销是指出口商以低于（）在国外市场销售商品。（2011年单项选择第35题）A.国际市场价格8 .进口国国内市场价格C.生产成本D.市场平均价格【答案】C【真题解析】商品倾销是指出口商在已经控制国内市场的条件下，以低于国内市场价格甚至 低于生产成

25、本的价格在国外市场销售，其目的是打败竞争对手，实现垄断。倾销有三种形式：偶 然性倾销、掠夺性倾销、长期性倾销。选项B中的进口国如果修改为“出口国”也是正确答案。C 符合题意。9 .关税同盟与自由贸易区的区别是（）。（2011年单项选择第36题）A.商品能否在区内自由流动10 对非成员国是否实行统一的关税税率C.资本、劳动力等生产要素是否可以自由流动D.是否制定和执行某些共同的经济政策和社会政策【答案】I）【解析】根据关贸总协定第24条“关税同盟和自由贸易区”第8项规定，关税同盟应理 解为以一个单独关税领域代替两个以上的关税领土，区域内成员实质上取消关税或其他贸易限 制，实质上实施同一关税或其他

26、贸易规章；自由贸易区应理解为由两个或两个以上的关税领土所组成的集团，对原产于这些成员领土的产品的贸易，已实质上取消关税或其他贸易限制。关税同 盟和自由贸易区的区别在于：关税同盟是由若干个国家重新组成的一个关税领土，对外实行共同 的关税和贸易限制；而自由贸易区中若干个国家仍保留其独立的关税领土，没有共同对外的关税 和贸易限制。D符合题意。二、多项选择题1.下列属于非关税措施的有（）。（2008年单项选择第63题）A.反补贴措施B.各国国内税C.“自动”出口配额制D.歧视性政府采购政策【答案】BCD【真题解析】本题涉及的考点是非关税措施。非关税措施或称非关税壁垒是指除关税措施以 外的一切限制进口的

27、措施，主要包括进口配额制、“自动”出口配额制、进出口许可证制、外汇 管制、歧视性政府采购政策、进出口的国家垄断、进口押金制、各国国内税、海关估价、技术性 贸易壁垒等。BCD符合题意。反补贴以征收反补贴税为表现形式，也属于特殊关税的一种。2.出口信贷国家担保制保险的范围主要有（）o（2008年单项选择第64题）A. 一般商业风险B.外汇管制引起的不能按时付款的风险C.汇率风险D.利率风险【答案】ABC【解析】本题涉及的考点是促进进出口的政策。出口借贷国家担保制，是指国家为了扩大出 口，设立专门机构担保本国出口商和商业银行向国外进口商或银行提供信贷，当外国进口商不能 按时付款或拒付款时，由出口国政府担保支付一部分或全部贷款，减少贷款银行风险。国家担保 制保险的范围不但包括一般商业风险，还包括由政治因素、外汇管制等所引起的不能按时付款或 拒付款的风险。ABC符合题意。