科技有限公司新三板挂牌法律尽职调查清单样本.doc

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1、*科技新三板挂牌法律尽职调查清单致：*科技为使贵企业深入了解新三板挂牌相关要求，现将本所承接新三板业务过程中需要企业提供文件清单发给贵企业，具体以下：调查事项文件/资料1、 企业基础情况1.1企业最近经年检企业法人营业执照和组织机构代码证1.2企业设置登记工商文件、历次变更登记工商文件1.3企业设置时股东协议、出资协议或提议人协议1.4企业验资汇报（包含但不限于设置时验资汇报、历次资本变更验资汇报）1.5企业注册资本实缴证实（以非货币出资情形适用）1.6企业股东签署企业章程（包含但不限于企业设置时章程，现行有效企业章程，和历次章程修改和补充文件）2、 企业股权结构、股东情况2.1企业完整组织结

2、构图，包含企业各股东及全资、控股、参股企业等，并说明控股及参股关系2.2企业各股东情况介绍，法人股东提供最新经年检企业法人营业执照、自设置至今工商登记资料、企业章程和企业介绍等，自然人股东提供身份证复印件、近五年任职经历等2.3企业现任法定代表人、董事会组员及高级管理人员名单2.4股东会、董事会、监事会议事规则2.5历次股东会、董事会、监事会相关文件，包含会议通知、议程、议案、会议统计、决议等2.6企业现有内部决议和控制制度，财务、投资和内部约束和激励制度2.7企业各股东和企业之间和股东之间关联关系说明2.8企业股东签署和企业相关协议、协议、意向书、备忘录等2.9企业股东持有股权是否设定质押或

3、承诺设定质押，若设定质押请提供相关主协议、质押协议及质押登记文件，和相关企业董事会、股东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押相关文件及登记文件2.10企业股东持有股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让情形，若存在请提供该情形书面说明和相关文件2.11企业股东持有股权是否存在委托持股或代持等相关情况，若存在请提供该情形书面说明和相关文件2.12企业股东是否和第三人签署转让、回购所持企业股权协议，若存在请提供相关协议2.13企业关联方及关联关系梳理3、 企业有形资产情况3.1企业名下土地情况说明及土地使用权清单3.2企业名下土地使用权证、她项权利证、土地租赁协议及登记证实或抵

4、押登记等证实文件3.3和企业土地使用权相关协议和同意文件，包含土地使用出让协议、抵押合相同文件和土地出让金支付凭证3.4和企业土地使用权相关合作开发协议或合作协议3.5企业房屋全部权证、房屋租赁协议及租赁登记等相关文件3.6企业全部或租赁房屋使用、租赁或转让限制或承诺具体清单及协议文件等3.7确定企业房屋全部权证记载内容和房屋现实状况是否相符，若有变更而未作变更登记，请说明变更情况并提供对应文件3.8确定上述房产上是否设定抵押、担保，若有请提供抵押或担保协议及对应登记文件和主债务协议3.9企业拥有固定资产清单及相关证实文件，包含但不限于企业关键生产设施、机器设备、办公设备等及其购置协议、付款凭

5、证；运输工具购置协议、和付款发票及车辆登记证实相关证实文件3.10确定上述固定资产上是否设定抵押、担保，若有请提供抵押或担保协议及对应登记文件和主债务合相同3.11企业国有资产产权登记证（如适用）3.12企业需要说明其它资产4、 企业无形资产4.1企业拥有或正在申请知识产权清单及相关证实文件，包含但不限于专利、商标、著作权、专有技术等，并提供对应专利权证书、商标注册证、其它知识产权证实及相关申请文件4.2企业现在正在使用和使用过她人专利、商标或专有技术情况说明及对应协议、相关登记等文件4.3企业为一方主体技术转让和技术使用许可情况说明及相关证实文件4.4确定上述知识产权上是否设定质押、担保，若

6、有请提供质押或担保协议及对应登记文件和主债务合相同4.5企业知识产权获奖情况说明及对应证实文件5、 企业财务情况5.1企业最近三个年度资产负债表5.2企业最近三个年度审计汇报及其附注、财务报表，包含资产负债表、损益表、利润分配和亏损填补等5.3企业财务制度、会计制度及其它重大财务制度相关文件5.4企业重大融资安排，包含项目融资、融资租赁或分期购置等企业业务重大融资安排文件及协议5.5企业预算方案或汇报5.6相关国家、省级或地方政府向企业提供补助或补助相关同意或其它安排批复等文件和企业享受财政补助清单6、 企业重大协议6.1企业近三年业务协议清单、业务协议文本（包含采购协议和销售协议）6.2企业

7、还未推行完成或已推行完成所涉协议金额超出人民币50万元以上协议或协议说明，并提供对应协议或协议文本6.3企业正在推行重大资产购置或处理协议、重大建设或建筑协议6.4企业正在推行技术开发协议6.5政府部门和企业签署任何协议或安排6.6企业收购、吞并或转让企业权益、业务或资产协议或协议6.7已发生而且组成任何重大协议项下企业违约、不推行义务或违约说明，并提供对应证实文件6.8企业近三年关联交易协议明细及重大关联交易协议7、 企业债权债务7.1企业正在推行借款协议及对应担保合相同文件7.2企业还未清偿全部银行贷款清单，包含银行名称、贷款金额、期限、担保方法等，若有请提供贷款协议及对应确保、抵押、质押

8、协议7.3企业应付帐款清单，包含单位名称、金额、期限、担保方法等，若有请提供给付款协议文件、担保（确保、抵押、质押）及对应登记文件7.4企业应收帐款清单，包含欠款单位名称、金额、期限、担保方法等，若有请提供给收帐款协议文件、担保（确保、抵押、质押）及对应登记文件7.5企业为其它单位提供担保（确保、抵押、质押）清单，若有请提供担保协议及对应登记文件和主债务协议7.6企业就上述债权债务发生争议情况说明，并提供上述争议相关证实文件8、 企业人员情况8.1企业最近一次人员统计清单，分类列明签署固定时限劳动协议职员、签署无固定时限劳动协议职员、采取其它用工形式职员情况8.2企业现行有效劳动协议文本，和工

9、会或职员代表和企业签署集体协议8.3企业职员福利、奖励及其它内部管理规章制度、职员手册8.4企业社会保险登记证和住房公积金登记证实8.5企业依法为全体职员缴纳社会保险和住房公积金情况说明，包含是否存在欠缴情况和欠缴原因情况说明8.6企业适适用于现有职员保密协议或竞业严禁协议等8.7企业现有全体高级管理人员、关键技术人员及对企业业务有重大影响管理人员名单及对应聘用协议8.8企业已经发生或正在进行劳动纠纷、集体劳动纠纷情况说明，企业作为被申请人劳动仲裁或被告诉讼情况说明，并提供对应法律文书等文件8.9企业聘用退休人员，提供和其签署劳务协议或未签署书面协议情况说明9、 企业诉讼、仲裁及行政处罚9.1

10、企业现在是否包含诉讼或潜在诉讼、仲裁或其它司法程序，和其它未结争议说明，企业董事、监事及高管人员包含诉讼、仲裁等说明，若有请提供相关法律文书等文件9.2现在企业包含还未实施完成仲裁机构、司法机构及行政机构裁决、判决及决定等相关文件9.3为实施相关仲裁机构、司法机构及行政机构裁决、判决及决定（比如相关项目已经发生各起诉讼或争议）而达成相关协议，包含但不限于和解协议、支付协议、补充协议等文件9.4企业被政府主管部门处罚或罚款文件及情况说明10、 企业税务文件10.1企业税务登记证10.2企业现在实施关键税种和税率说明10.3企业是否享受税收优惠说明，若有请提供同意文件及优惠依据10.4企业近三年纳

11、税申报表及完税凭证文件10.5企业近三年是否受过税务处罚说明，若有请提供对应处罚文件10.6企业是否存在逾期未缴税款说明，若有请提供欠缴原因及处理说明11、 企业环境保护资质11.1企业环境保护、排污许可说明和相关证实文件11.2企业对外签署包含环境保护全部协议、意向书、承诺书和文件，包含但不限于受让、转让、出租或出借排污设施协议及意向书等文件11.3企业历年缴纳排污及其它一切和环境保护相关费用证实或凭证11.4企业因违反环境保护法律法规受四处罚情况说明，并提供相关证实文件11.5资质证实文件（包含高技术企业证书、多种资质证书等）11.6企业实施产品标准、质量标准和技术标准等12、 企业保险12.1企业固定资产保险凭证，包含但保单、保费支付证实等12.2确定就现有全部保单应付保费是否已支付情况说明，若已支付请提供相关支付凭证12.3企业其它关键资产保险凭证12.4企业职职员伤保险凭证12.5企业任何未决保险索赔详情