投资有限责任公司商业计划书规范格式样本.doc

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1、投资有限责任企业商业计划书规范格式（申请融资企业名称）商 业 计 划 书声 明本商业计划书仅限于本企业向该投资有限责任企业融资申请所用，任何人未经本企业同意不得把本商业计划书所列内容用作她用，不然由此引发一切责任由私自使用者负担。 联络人 :通讯地址:编制日期： 月 日致： 本着精诚合作共担风险精神，请贵企业根据本函所附本企业商业计划书规范格式真实提供相关贵企业资料及相关附件。贵企业所提供资料及其真实性是本企业投资决议关键依据，贵企业及相关人员应尽诚信勤勉之义务并确保所提供资料真实性和正当性，本企业及相关人员对贵企业所提供资料尽保密义务。贵企业提供资料包含但不限于本企业商业计划书规范格式所列内

2、容，贵企业认为足以影响本企业投资决议其它关键内容可列在其后，有些内容若贵企业没有发生，则需要列明“无”、“没有”、“缺乏资料”或“无法表示”等，不可略而不表；本企业将对贵企业所列资料进行必需核查，如实地查看、验看原件并复印、面谈并签署会谈纪要、录音等，请贵企业了解并提供必需帮助。相关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵企业公章列为附件。愿我们合作能取得成功。 投资有限责任企业 年 月 日投资有限责任企业尤其申明出现下列情形之一且短期内无法改变，本企业不予投资：1、 管理层没有持股或没有期权，缺乏现代管理体制；2、 管理层有不实陈说或其组合有显著缺点；3、 和关键股东或技术方存在大量欠透明规范关联

3、交易；4、 生产同类产品企业超出三家或其销售收入不占绝对优势；5、 还未形成现金销售收入，或其现金销售收入缺乏高成长性；6、 缺乏相对垄断资源，包含技术、人才、市场、政策等；7、 缺乏一定技术壁垒或市场壁垒；8、 缺乏研发体系或没有后续产品；9、 不属于国家激励在创业板上市行业；10、 单个项目需本企业投资总额超出万元以上。保 密 承 诺 函致： 本人已和投资有限责任企业（本企业）签署协议，本人向贵企业承诺，本人在代表本企业对贵企业所做投资调查过程中得悉相关贵企业相关资料，本人在十二个月内（或贵企业尤其指定时限内）负保密义务，未经贵企业许可，本人在上述保密期间不得向第三方披露上述资料（其它媒介

4、已公开披露除外），该承诺和本人在该期间是否在本企业工作无关，因本人不遵守上述承诺而造成贵企业任何经济或商誉上损失，本人愿意负担和此相关法律责任。特此承诺 承诺人（签字）： 月 日保 密 承 诺 函致： 依据双方合作意向，本企业将对贵企业做我们认为必需投资调查。贵企业有义务依据我们需要向本企业提供贵企业相关资料，本企业承诺：本企业已制订了严格保密制度，对本企业获取上述资料，本企业在十二个月内（或贵企业尤其指定时限内）负保密义务，未经贵企业许可，本企业及相关人员在上述保密期间不得向第三方披露上述资料（其它媒介已公开披露除外），因本企业不遵守上述承诺而造成贵企业任何经济损失或商誉上损失，本企业愿意负

5、担和此相关法律责任。特此承诺该投资有限责任企业 月 日承 诺 函致：该投资有限责任企业依据双方合作意向，本企业将向贵企业提供贵企业认为必需相关本企业相关资料（包含经本企业认可会谈纪要），贵企业可经过实地查验、复印、面谈等方法对该等资料进行核实，本企业承诺，本企业将尽诚信勤勉之义务向贵企业提供资料，对上述资料（对未来估计部分除外）真实性和正当性负责，若因本企业提供虚假资料造成贵企业投资损失或商誉损失，本企业愿负担和此相关法律责任。特此承诺 承诺人（盖章）： 月 日承 诺 函致：该投资有限责任企业依据双方合作意向，本人代表 企业（本企业）向贵企业提供相关本企业相关资料（包含经本人签字认可会谈纪要）

6、，本人向贵企业承诺：本人上述行为已获本企业授权，本人将尽诚信勤勉之义务向贵企业提供资料，对上述资料（对未来估计部分除外）真实性和正当性负责，若因本人提供虚假资料造成贵企业投资损失或商誉损失，本人愿负担和此相关法律责任。特此承诺 承诺人（签字）： 月 日第一章、 融资人基础情况第一节、 融资人基础资料第一条 提供融资人基础资料，内容包含：融资人名称、设置方法、注册地点、注册资本、法定代表人、成立（工商注册）日期、办公地点、办公场地规模、职员总数、电话、传真、互联网网址、电子信箱和相关事项责任人姓名等。要求：提供融资人相关文件包含：工商执照、税务登记证、企业代码卡、贷款证、产权证、特许经营证、房屋

7、购置或租赁合相同文件。企业章程、提议人投资协议书、评定汇报、验资汇报、专利证书、产品介绍。上述材料要求复印件并加盖公章。第二节 发展历史第二条 融资人应说明历史沿革及经历改制和重组情况，包含其设置方法，提议人或股东出资情况，资产评定，验资和财产产权变更情况等。如是无形资产出资或折股，应具体说明无形资产内容、出资或折股方法和百分比、评定具体情况等。要求：提供历史变更证实材料复印件。第三节 职员情况第三条 请融资人提供职员人数及改变情况、专业结构、受教育程度、年纪分布等、企业实施社会保险制度、劳动协议、保密制度等情况。要求：提供职员花名册、社会保险、劳动协议、保密等制度复印件。第四节 股东情况第四

8、条 提供工商部门出具企业各股东股权结构、出资方法、出资百分比；说明企业股东历史改变情况；提供最近一次验资汇报；如是自然人股东，应说明自然人股东姓名及经历；如是法人股东，应说明： 名称及其股权组成情况;成立日期、关键业务、注册资本； 上十二个月末总资产和净资产、主营业务收入、净利润、关键负债； 管理层关键组员。有实质控制权股东，还应提供其上一层股东情况。第五节 对外投资情况第五条 融资人控股分企业、子企业和参股企业、联营企业,应用方框图列示其结构、权益情况，和对融资人财务情况和经营结果影响。控股分企业、子企业和参股企业、联营企业基础情况、历史情况、股东情况、职员情况、财务情况、关键管理层情况、技

9、术情况。要求：提供1） 对外投资企业工商执照、税务登记证、企业代码卡、贷款证、产权证、特许经营证、房屋购置或租赁协议;2） 工商部门出具企业各股东股权结构、出资方法、出资百分比文件;3） 最近一次验资汇报;4） 职员花名册;5） 最近财务报表;6） 管理层任命文件。第二章 管理和管理制度第一节 管理组织第六条 说明组织结构设置情况，是否完善、合理；组织机构职责情况，是否清楚、明确；组织机构内岗位是否明确、合理；组织机构合作情况。要求：1） 要求融资人提供组织结构图，说明组织机构职责；2） 要求融资人提供各组织机组成立决议、会议纪要。第二节 企业治理结构第七条 说明1） 融资人引进独立董事情况。

10、2） 融资人董事长、监事会主席情况3） 融资人对股东权益保护情况要求：1. 要求融资人提供独立董事人数、名单、工作单位、职务、简历、及占董事总数比重情况；2. 要求融资人提供独立董事发挥作用相关制度；3. 要求融资人提供独立董事实际发挥作用两个案例；4. 要求融资人提供现任法人代表、董事长、董事、监事会主席、监事基础情况，包括姓名、年纪、工作单位、职务、学历、职称、简历、身份证复印件；5. 要求融资人提供上述人员任命文件；6. 要求融资人提供上述人员在最近二十四个月内曾发生变动经过及原因；7. 要求融资人说明融资人股东权利、义务，股东大会职权、议事规则，相关小股东权益保护要求及其实际实施情况等

11、；8. 要求融资人提供企业章程、说明董事会、监事会组成和议事规则，经营管理机构组成、职权和议事规则、融资人重大生产经营活动决议程序和规则；9. 利用外部决议咨询情况。第二节 管理制度第八条 说明管理制度建设及实施情况。要求：1） 要求融资人提供现在正在实施或含有效力全部管理制度；2） 提供相关经理层及中层人员开会会议纪要、质量责任事故和重大事件内部通报、相关重大事项档案；3） 提供相关财务、人事、技术方面重大事件过程和决议情况，证实是否按制度实施。第三节 管理团体基础情况第九条 说明关键人员：包含融资人总经理、副总经理、财务责任人、技术责任人、董事会秘书等高级管理人员及关键技术人员姓名、性别、

12、国籍和是否有在境外永久居留权，年纪、学历、职称，曾经担任关键职务及任期，关键工作简历及在融资人现任职务和兼任其它单位职务；对于关键技术人员还应提供其关键结果及取得奖项。要求：提供1） 总经理、副总经理、财务责任人、技术责任人和董事会秘书等高级管理人员，关键技术人员身份证复印件；2） 上述人员个人简历；3） 毕业证书、职称证书等证实材料。第四节 待遇或激励机制情况第十条 说明待遇或激励机制情况要求：1） 提供各收入区间职员人数，收入前十名职员名单，说明上述人员年薪收入情况；融资人对上述人员奖金津贴、其它物质激励政策和退休金计划，所享受认股权情况等；2） 融资人关联企业在上一个完整会计年度支付给融

13、资人高级管理人员及关键技术人员酬金及以实物方法给利益总额，和现在仍然有效安排，估计给这些人士酬金及物质待遇；3） 实施董事和独立董事酬金及其它酬劳、福利政策；4） 如融资人实施认股权计划，应该说明认股权计划关键内容、实施情况，已发放认股权行权情况等；5） 请融资人全方面描述除管理层外，针对企业其它职员激励机制情况。第五节 关联关系第十一条 说明关联关系情况要求：1） 请融资人说明融资人董事、监事、高级管理人员、关键技术人员之间是否存在直系、配偶、三代以内旁系亲属关系；2） 请融资人提供上述人员在关联方单位及同行业其它法人单位担任职务情况，或不在上述单位兼职申明；3） 请融资人说明上述人员是否含

14、有实质意义特殊社会关系。第十二条 说明关联关系情况要求：1） 请融资人说明董事、监事、高级管理人员、关键技术人员聘用协议中相关任职年限、任职特殊责任和义务、辞职要求、离职后连续义务等内容。并提供协议复印件；2） 请融资人提供对董事、监事、高级管理人员和关键技术人员诚信义务限制性要求，并提供材料；3） 请融资人提供融资人和上述人员签署协议，如借款、担保协议等情况。第六节 合作能力第十三条 说明管理团体合作能力情况要求：1） 要求融资人说明管理团体各组员专长、为何合作、合作前相互之间关系、相互了解程度等合作基础方面说明；2） 要求融资人提供经理层分工相关决议、重大事件处理措施要求。第七节 决议能力

15、第十四条 说明管理团体决议能力情况要求：1） 请融资人描述决议机制和决议程序，经理层组员在决议过程中所起作用，提供以往重大事件决议过程会议纪要和相关汇报；2） 请融资人提供认为最成功和最失败各两次决议过程，和由此产生经验和教训；3） 请融资人提供一到两件曾经采纳、来自于一般职员提议方面提议情况。请融资人提供一到两件不被采纳、来自于上级部门或股东方提议情况；4） 请融资人提供一到两件经决议经过，但无法实施决议。第八节 组织协调能力第十五条 说明管理团体组织协调能力情况要求：1） 请融资人描述怎样经过对权力和资源进行合理分配，调动下属主动性、发明性，充分发挥下属才能，树立责任感和事业心；2） 请融

16、资人描述怎样对人力资源和经济资源有效、合理分配；3） 请融资人描述经理层怎样关心职员生活，掌握职员思想动态，进行企业文化建设；4） 请融资人提供月、季、年各部门考评汇报，考察各部门及职员工作态度和工作成绩。第九节 开拓创新能力第十六条 说明管理团体开拓创新能力情况要求：请融资人描述两到三件在技术创新、管理创新、市场创新方面实例。第十节 运作能力第十七条 说明管理团体运作能力情况要求：1） 请融资人描述现在所采取营销模式、历史上营销模式改变情况、和采取现在营销模式原因；2） 请融资人比较和同行业竞争对手营销模式之间相同和不一样，并分析优劣势；3） 请融资人说明，假设达成融资规模，在营销模式方面回

17、采取怎样策略和做法；4） 请融资人分析市场开拓方面困难及原因；5） 请融资人描述市场开拓方面制度、方法、效果。第十一节 财务控制能力第十八条 说明管理团体财务控制能力情况要求：1） 请融资人说明含有财务及经济学教育背景和财务工作经历管理层人员情况；2） 请融资人说明企业是否享受财税优惠政策？这些政策是怎样取得？并提供证实材料；3） 请融资人提供财务制度；4） 请融资人描述企业资金起源有哪些渠道？哪些渠道最适合本企业？现在对资金使用有什么要求？规模扩张和财务控制关系？ 5） 请融资人描述在扩张期采取财务政策，在紧缩期采取财务政策。第三章、市场和商业模式第一节、 风险原因第十九条 市场风险：1、

18、受商业周期或产品生命周期影响风险；2、 在市场竞争力、市场饱和或市场分割风险；3、 过分依靠单一产品或市场风险；4、 受国际市场影响等。要求：1） 提供分析所依据假设条件；2） 提供相关资料并注明出处。第二十条 经营风险：1、 过分依靠某一关键原材料、自然资源或供货渠道风险；2、 主营业务变更风险；3、 主营业务单一风险；4、 经营场所过分分散风险5、 所从事行业不景气风险等。要求：1） 提供分析所依据假设条件；2） 提供相关资料并注明出处。第二十一条 政策性风险：国家政策、法规改变风险，包含因为税收及财政补助政策、产业政策、行业管理政策，环境保护政策限制或改变等可能造成不利影响等。要求：1）

19、 提供分析所依据假设条件；2） 提供相关资料并注明出处。第二节 业务纪录第二十二条 主营产品：1） 列表关键产品清单；2） 整年销售收入;3） 多种产品销售额及在销售收入中所占百分比（填写附表2-1）。附表2-1：产品收入组成表产品名称销售金额（万元）占总收入百分比（%）12345678第二十三条 要产品或服务研究开发简明历程；要求：1） 提供过程中关键人员经历、获奖情况等；2） 提供必需资料并注明出处。第二十四条 关键产品和服务质量控制情况要求：(1) 质量控制标准；(2) 质量控制方法；(3) 是否出现过产品质量责任纠纷等；(4) 如在境外有产品销售或提供服务，还应说明如发生质量责任纠纷可

20、能带来赔偿责任及数额。第二十五条 业务纪录 要求：提供1. 近24个月盈利或亏损情况；2. 在研究及发展新产品及新工艺方面所采取方法；3. 关键业务实质性进展情况；4. 经历过任何重大挫折；5. 未来发展潜力等；第二十六条 对外投资情况要求：说明包含被投资企业前二十四个月主营业务内容及收入、关键技术、关键资产、关键责任人等；第二十七条 合作情况要求：1、和她人合作业务合作方及合作条件；2、合营、联营协议事项或类似业务安排(若有)；3、提供相关资料包含协议协议，盈利估计等，并给予说明。第二十八条 在境外地域经营情况1） 融资人在境外拥有资产，须具体说明该资产金额、所在地、形成过程、对其经营管理和

21、赢利情况等；2） 如跨国经营，应按国家或地域分类说明关键业务、产品收入额及所占百分比；3） 提供相关资料包含协议协议，盈利估计等，并给予说明。第二十九条 特许经营权(若有)情况要求：说明1）对融资人连续生产经营影响；2）特许经营权取得或租用情况；3）特许经营权期限、费用标准等。第三十条 产品独特征：1、 技术独特征、成本独特征、功效独特征；2、 关键产品或服务性能、质量、服务水平。第三十一条 市场定位情况：1、 产品针正确直接用户需求量、规模性和需求特征，以年度销售额为关键指标；2、 产品进入市场策略（关键突破、成本优势、追求差异）。第三十二条 供给商情况1. 前10大供给商及所占采购百分比；

22、2. 融资人董事、监事、高级管理人员和关键技术人员及其关联方或持有融资人5%以上股份股东在上述供给商中所占权益。若无，亦应说明；3 提供供给商具体资料。第三十三条 消费群体：1、 描述明确消费群体、消费者关键特征、消费者行为特点、潜在消费群体；2、 前10大用户所占营业额或销售百分比，填写附表2-2；3、 项目企业董事、监事、高级管理人员和关键技术人员及其关联方或持有发行人5%以上股份股东在上述用户中所占权益。若无，亦应说明；4、 提供关键用户相关资料包含协议协议，协议盈利情况等，并给予说明。附表2-2： 关键用户销售情况一览表名称数量金额渗透程度用户素质评价12345678910注：渗透程度

23、用本企业产品占用户同类产品采购百分比表示。第三十四条 产品成本利润分析：1. 成本组成；2. 利润空间、价格空间；3. 产品季节性销售情况；4. 产品生命周期。5提供相关资料，并给予说明。第三节 行业情况第三十五条 所处行业中国外基础情况1. 行业管理体制；2. 行业竞争情况；3. 投入和产出或平均利润率；4. 技术水平；5. 行业发展趋势等。6. 提供相关资料，并给予说明。第三十六条 影响本行业发展有利和不利原因。1、 产业政策；2、 产品特征；3、 技术替换；4、 消费趋向；5、 购置力和国际市场冲击等原因；6、 进入本行业关键障碍等。7、 提供相关资料，并给予说明。第三十七条 行业市场容

24、量指所在行业相关产品年度销售量，以销售额作为关键指标。要求：1） 提供分析所依据假设条件；2） 提供相关资料并注明出处；3） 填写附表2-3。附表2-3：行业增加潜力情况一览表年T-2T-1TT+1T+2市场容量增加率行业平均毛利率第三十八条 行业增加潜力：指所在行业相关产品销售量年增加率，以年增加率百分比作为关键指标。要求：1） 提供分析所依据假设条件；2） 提供相关资料并注明出处。第三十九条 行业周期分析：指行业所处发展阶段，以行业平均毛利率作为关键指标。要求：1） 提供分析所依据假设条件；2） 提供相关资料并注明出处。第四十条 产业政策法规：1、 国家对行业准入政策和扶持政策；2、 企业

25、是否符合国家产业政策，是否含有税收优惠及政府在土地和资金等方面优惠；3、 融资人是否是双高认证企业；使用期限有多长？要求：提供相关资料并注明出处。第四十一条 加入WTO后影响：指在加入WTO后可能受到国外同行业企业加入竞争而产生影响程度。要求：1） 提供分析所依据假设条件；2） 提供相关资料并注明出处。第四节 竞争情况第四十二条 竞争情况：1. 本身竞争优势及劣势；2. 市场份额、市场份额变动情况及市场份额变动趋势；3. 同行业竞争情况等；4. 该产品整体竞争势态和竞争秩序；5. 生产同类产品企业有多少家，融资人销售排行位置。要求：提供相关资料并注明出处。第四十三条 关键竞争对手：1、 关键竞

26、争对手清单；2、 关键竞争对手市场份额、市场策略和竞争优劣势；3、 和竞争对手比较，包含产品服务、产品性能价格比、后续研发能力、成本比较等。要求：提供相关资料并注明出处。第四十四条 市场进入壁垒：1、 政策壁垒；2、 规模经营壁垒；3、 技术壁垒；4、 营销网络和营销渠道壁垒。要求：提供相关资料并注明出处。第四十五条 关键替换品：1. 含有替换功效产品或技术发展情况；2. 替换优势（成本、技术、功效）；3. 掌握替换产品（技术）厂商发展计划和发展策略。要求：提供相关资料并注明出处。第四十六条 策略合作伙伴：1、 市场拓展和技术开发方面合作伙伴及名单；2、 合作伙伴在业界口碑；3、 合作伙伴所起

27、到实际作用。第五节 商业模式商业模式是指为实现企业目标而构建营运模式，具体表现为企业关键竞争力。第四十七条 企业目标：1、 发展战略，整体经营目标及主营业务经营目标；2、 产品开发计划；3、 人员扩充计划；4、 技术开发和创新计划；5、 市场开发和营销网络建设计划；6、 再融资计划；7、 收购吞并及对外扩充计划；8、 深化改革和组织结构调整计划；9、 国际化经营计划等；10、 融资人实现上述业务目标关键经营理念或商业模式；11、 融资人上述业务发展计划和现有业务关系。实现计划包含和她人合作，应对合作方及合作条件给予说明；12、 此次融资对实现上述业务目标作用；13、 融资人对其产品、服务或业务

28、进行发展趋势估计；14、 所采取审慎态度。要求：1）说明确定上述计划所依据假设条件；2）实施上述计划将面临关键困难。第四十八条 盈利模式：1、 实现收入盈利方法、特点；2、 该模式可行性和可连续性。第四十九条 管理模式：1、 企业经营管理制度化、规范化、科学化；2、 企业进取心；3、 职员凝聚力；4、 企业文化建设等；第五十条 营销模式：1、 产品销售所采取方法，包含广告策略、价格策略、销售队伍激励机制、销售渠道建设、营销费用合理支出等；2、 市场开发和拓展现况和计划；3、 服务方法；第五十一条 生产模式：指产品生产所采取方法，包含OEM方法、关键部分总装、自己开发生产。原材料采购规模化情况；

29、1、 关键零部件采购提供者及其关系；2、 和供给商关系及讨价还价能力；3、 关键产品质量控制情况；4、 是否达成ISO9000质量认证标准；5、 是否含有和销售能力相适应生产能力；6、 是否含有降低生产成本能力；7、 质量事故情况、产品维护率、维护费用占生产成本百分比、用户投诉率等。第四章、技术和研发第五十二条 关键技术具体内容描述关键技术具体内容，说明项目是处于基础、中试、小批量生产还是大生产阶段，并提供相关文件、样品等证实材料；第五十三条 关键技术人员描述关键技术人员名单、简历、业绩、获奖情况、拥有专利情况、劳动协议、保密协议、关键人员持有企业股份、期权、特殊福利待遇、工资总额、岗位等并提

30、供证实材料；描述技术入股情况并提供技术持有些人和企业技术入股合作协议书等对应证实材料；如关键技术人员是兼职，必需说明其在任职单位中岗位、任职单位主营业务及和本企业关系；第五十四条 对关键技术人员依靠性和保护方法描述企业关键技术是否只掌握在极少数人手里，企业对这些关键技术人员采取哪些保护方法，如人身保险、劳动保护协议、同业竞争协议等，并提供证实材料；描述企业内接触关键技术其它人员劳动协议、保密协议，在企业技术发展过程中技术梯队建设；并提供证实材料； 第五十五条 技术形成和起源描述技术形成过程并提供证实材料；如：部分源程序、设计图纸、元器件清单、系统设计说明等材料；融资人不得回避以下问题：1、 如

31、技术是国外留学生带回技术，必需提供其原单位或原导师授权书并提供其联络方法；2、 如技术是中国研究结果，必需提供技术起源和知识产权协议，及技术起源单位联络方法；3、 如技术是融资人自主开发技术，必需提供立项汇报、可行性研究汇报、判定报告等材料，同时描述现在掌握关键技术人数及去向；4、 如专利或技术是购置取得，必需提供购置协议、专利许可证书、付款证实等证实材料；5、 融资人必需提供无形资产所占融资人总资产和净资产百分比，对应财务报表、技术入股协议书等证实材料；第五十六条 行业发展动态描述最近2-5年该技术及行业发展动态汇报，同时提供关键技术关键词、相关最近几年会议汇报、学术论文、评价、综述等资料目

32、录；第五十七条 竞争对手情况描述同类技术或生产同类产品企业和人员名单及对应情况，包含股东结构、用户情况、研发和市场策略等； 并尤其描述是否有中国人在国际最前沿试验室工作、中国工作是否已和国际接轨、技术已达成产业化阶段；第五十八条 关键技术保护情况描述对关键技术保护方法；并提供对应技术专利文件、中国外相关技术专利文件、如融资技术专利已申请但还未取得授权，必需提供专利申请书；如关键技术未申请专利，必需提供对关键技术保护方法，包含和拥相关键技术人员约束和激励机制、保密协议和劳动协议；第五十九条 技术优异性描述关键技术优异特征及同类产品横向比较（包含技术、市场等）汇报，并明确指出是否有更新换代产品在研

33、发或报批中；并提供证实材料（如降低生产成本、替换或更新换代产品、全新概念产品或新作用机制靶点等）；假如是医药类项目必需提供产品是否进入国家药品保护品种目录、是否进入关键经济大省公费医疗报销目录、是否能够形成一线临床用药、同类药品临床用药背景资料等材料；第六十条 技术壁垒描述关键技术壁垒特征，如功效、环境保护、节能、成本等，掌握关键技术复杂性、被摹仿、剽窃实现难易程度、并提供证实材料、中国外优异技术参数及和本企业比较汇报，其中关键描述本关键技术或产品性能价格比、质量可靠性和稳定性、环境保护和节能特定、功效比等参数；请融资人提供研发设备清单、价值及总投入、技术形成过程中所花费费用清单、投入人力资源

34、和时间、成本；1、产品保护。胰岛素喷鼻剂关键技术是吸收促进剂选择，我们技术结果已申报专利，有二十年保护期。专利见附件。二是该剂型报批新药后，SDA给六年保护期。三是同意临床后，SDA将不再批第二家上临床。具体见相关SDA法规。所以，技术保护没有任何问题。2、产品可靠性和稳定性。产品经过临床严格论证，无不良反应，疗效良好。见临床统计结果。产品在北京市药检所经过两年考察结果表明，很稳定。3、产品性能价格比。见相关经济效益分析。4、 产品环境保护性能。该产品是复配产品，无三废。5、 费用情况，见下表。序列项目费用（万元）备注1原材料费用约50胰岛素及其它辅料2设备费用103转让费用504临床前费用约

35、1005临床费用约1506人力费用约300从九五年开始7总费用560第六十一条 技术适用性描述该产品使用范围、使用方法、配套成本、售后服务及技术支持成本等，并提供相关文件、及该技术对用户投资保护、行业标准遵守、开放性等文件；请融资人提供对产品市场估计汇报；1、产品使用范围。一是型糖尿病诊疗和型糖尿病辅助诊疗；二是儿童糖尿病预防，资料见附件；三是用于保健诊疗，资料见附件。2、产品使用方法。天天1-4次，每次1-4喷。或遵医嘱。方便实用。3、 售后服务及技术支持成本。因为糖尿病人全国全部有专门医院和组织，宣传推广很方便，其售后服务及技术支持成本应比较低，具体没有估计。4、 产品配套成本。原副材料、

36、包装及加工成本为30元每瓶左右。5、 该技术对用户投资保护。该技术能够申报星火计划和火炬计划，为国家激励投资高新生物医药类项目。6、 行业标准。该产品为中国外最新产品，无行业标准。7、 市场估计，见下表。从开始计算，第十二个月形成200万瓶销售，第二年形成1000万瓶销售，第三年扩产形成万瓶销售计算，每瓶以150元RMB计。效益估计以下：经济分析表时间销售收入（万元RMB）30000150000300000支出（万元RMB）100004000084000增值税（万元RMB）4000036000利润（万元RMB）1600090000180000利润率53%60%60%由上表可见，其收益很良好。第

37、六十二条 技术替换性描述本技术或产品替换了那些技术、可能被那些技术所替换等近几年技术发展及应用动态，融资人应对替换技术发展趋势和可替换程度方面准备及方法文件和方案，并提供证实材料；第六十三条 研发队伍描述研发人员数量、学历、组成结构文件、和具体研发人员基础情况、工作简历、结果、奖励材料、工资表、劳动协议书；职员培训计划、培训费用报销明细、技术人员参与培训所获证书；并提供证实材料；如是医药类项目融资人必需提供临床前、临床试验单位业务责任人简历、研发团体中是否包含有生产教授、销售教授、研发和报批教授；第六十四条 研发机构描述研发机构所取得批文、认证证书；研发机构设备、场地、条件等清单；假如是医药类

38、项目融资人必需描述研发条件是否符合SDA相关法规；研发人员是否受过良好GLP、GMP训练；试验机构经过国家认证、研发人员和机构是否在SDA有不良统计、试验统计是否符合SDA管理规范；第六十五条 后续产品贮备和研发描述技术贮备和发展状态，并提供最近几年立项汇报、研发部门整年工作计划等证实文件；1、技术贮备和发展状态。金源企业经过长久对鼻腔给药系统研究，已形成拥有自己知识产权鼻腔给药系列制剂研究和开发，并经过鼻腔给药体系研究，深入开发多种粘膜给药系列制剂。2、最近几年立项汇报和整年工作计划。北京金源兴业化工技术和北京四强技术研究所于今年初合作成立了北京金源正和医药研究所。现在正在开发项目有四、五项

39、，因为保密原因临时无法提供，其中基因胰岛素喷鼻剂项目见附件。第六十六条 技术合作伙伴描述技术合作情况及合作伙伴情况，并提供证实材料，如技术协议及合作结果；1、北京施培医药保健科技开发企业（即国家医药局老教授科技咨询中心），关键是胰岛素喷鼻剂项目合作和医药咨询。合作协议见附件。2、北京四强技术研究所，关键是项目合作，现已成为一家。合作协议见附件。第六十七条 研发队伍稳定性描述竞争对手研发动态、本企业过去两年研发人员流动情况、研发人职员资在整个企业水平、和同行业研发人职员资水平横向比较、研发经费占销售收入百分比、人力资源部门招聘计划和培训计划，并提供证实材料；第六十八条 技术经济效益性描述本技术现

40、在应用毛利率、随市场发展走势改变分析、及财务分析假设依据，并提供证实材料；描述技术利润增加点、产生利润原因、成本利润百分比，并提供证实材料；第六十九条 技术风险描述是否存在以下情况：1、 是否存在技术不成熟；2、 是否技术市场化、产业化和经营规模化方面是否存在风险；3、 是否过分依靠关键技术人员、管理人员风险；过分依靠某一特定知识产权、非专利技术风险；4、 项目企业关键技术是否依靠她人；5、 关键技术保护期是否较短或轻易失秘；6、 产品或技术是否存在被淘汰风险；7、 新产品开发、试制方面是否存在风险等；假如是保健、卫生、医药行业项目，融资人还必需完成以下项目：第七十条 项目是否符合国家法规描述

41、项目或产品是否符合国家法规，提供国家SDA审批和申报药证资料，并明确是否特殊管理药品或用具（如戒毒、计生、精神类、OTC等）；第七十一条 社会可接收程度明确说明技术或产品是否包含基因技术、人类学、伦理道德问题，是否和中国传统观念相违反，在运作过程中是否有被认可伦理委员会参与；并提供该技术或产品是否已符合欧美日等相关优异国家法规和条例，并提供相关材料；第七十二条 管理是否符合SDAGAP、GMP、GSP等要求描述是否经过GAP、GMP、GSP等多种认证；请融资人承诺同意投资者在现场说明时，配合查看中试统计和多种文本、生产、试验统计文件等多种中试结果和汇报；第七十三条 技术应用可接收程度描述产品估

42、计市场容量、适应症或应用方向是否常见病、多发病或大病、使用是否符合日常工作或生活习惯、使用人群分布、特征和生活习惯、同类产品是否已形成销售网络和习惯使用人群市场估计汇报，并提供必需证实材料；第五章、财务部分第一节、财务基础资料第七十四条 融资人所提供财务信息，如未作尤其说明，应是摘自会计师事务所审计财务汇报。财务汇报被出具非标准无保留心见审计汇报，随附说明审计意见全文、相关事项财务报表附注和董事会、监事会对此具体说明。第七十五条 随附本文包含企业近三年经审计简明合并财务报表，和前次审计后至今前一季度未经审计简明合并财务报表(若有)。简明合并财务报表包含资产负债表和利润表。简明合并资产负债表项目包含流动资产总额、长久投资总额、固定资产总额、无形资产总额、递延资产总额、流动负债总额、长久负债总额、少数股东权益总额和股东权益总额等。简明合并利润表项目包含主营业务收入、主营业务成本、主营业务利润、其它业务利润、销售费用、管理费用、财务费用、营业利润、投资收益、补助收入、营业外收支净额、利润总额和净利润等。第七十六条 描述关键固定资产，关键知识产权及非专利技术种类、期末余额、确定计量及摊销方法；关键对外投资初始投资额、期末余额及占净资产百分比、占被投资方股权百分比及权益核实方法；最近一期末有形资产净值；研发费用会计处理方法等。为