质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表.docx

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1、质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表JL-23IS09001条款IS014001条款IS045001 条款GB/T50430 条款检查内容归属部 门检查结果标准符合性4. 1理解组织及其环境E： 4. 1理解 组织及其所 处的环境4. 1理解组织及其环境1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情 况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、 人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及 涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作 伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因 素）？公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、 规模和设施等内部情况。对组织所处的内外部生存环境

2、对 质量、环境、职业健康安全的影响因素进行了识别和评价。4.2理解相 关方的需求 和期望E:4.2理解 相关方的需 求和期望4. 2理解工 作人员和其 他相关方的 需求和期望公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方 及客户）包括：顾客对事物的要求，如符合性，价 格，安全性，已与顾客或外部供应商达成的合同， 行业规范及标准，和社区团体或非政府组织的协议, 法规法案：许可，执照或其他授权形式；监管机构 发布的制度：和公共机构及顾客的协议；组织要求, 自愿原则或行为规范；自愿标示或环境承诺；组织 契约合同的承担义务；这些相关方的有关需求和期 望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是 否具备相

3、关的知识严格执行？有无对这些相关方及 其要求的相关信息进行监视和评审？收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需求；业务 人员对顾客的要求在合同中有记录；涉及本公司产品的标 准有30个，分析归纳出：顾客、供货商、上级主管机关、 协会、员工、社会团体、邻里单位、驻地社区为公司相关 方，并分析出各相关方对公司的期望。合规性义务符合国 家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培 训。对相关方进出货有检验记录、内审管评有记录E8. 1运行策 划和控制8. 1运行策 划和控制环境和安全运行控制的执行情况是否有效？对生活垃圾、施工垃圾废弃物等进行了控制，确保了对各 类环境因素的控制效果。人员身体状

4、况良好。提劳保用品 发放记录、体检结果等记录，内容符合要求。环境和安全控制有体系运行监控记录、职业健康安全检查 记录、安全评价记录、7s现场检查记录、环境因素检查记 录、环境安全检查记录等，有检查日期和检查人记录。8.2产品和 服务的要求8. 2. 1顾客 沟通6.投标及 合同管理公司是否沟通要提供的产品或服务的细节，以便顾 客理解提供的是什么？对施工合同和采购合同进行不定期评审，根据销售需要针 对性做好商品采购，以便降低风险的同时充分满足顾客的 需求。8. 2. 2产品 和服务要求 的确定6.投标及 合同管理1、定义产品和服务要求时是否考虑：产品或服务的 目的是什么、顾客需求和期望、相关法律

5、法规要求？ 2、在确定是否满足r作出的产品和服务承诺时，组 织宜考虑如下因素：可用的资源、能力和产能、组 织知识、过程确认？针对客户需求为顾客提供合法、合格的产品8. 2. 3产品 和服务要求 的评审6.3合同管 理1、公司是否评审了对顾客作出的承诺？评审内容包 括：a）交付和交付后的行动，例如运输，用户培训，现 场安装，质量保证，维修，顾客保障；b）是否可满 足隐含的需求一一产品或服务宜能满足顾客的期望（例如，酒店房间预期是干净的，提供基本的设施, 且预期酒店员工能有礼貌和乐于助人；瓶装水应能 安全饮用）；d）是否已考虑和满足了适用的法律法 规要求：e）是否对合同或订单做出了变更。2、是否保

6、留评审信息所形成的文件？在投标过程中对顾客要求做出承诺，对每个客户的诉求 进行评审，评审充分考虑是否在法律允许范围内、是否满 足国家或行业相关产品标准：对顾客合同订单的变更做补 充评审并保持文件化信息记录。对发生的更改以文件化形 式让相关人员知晓。8. 2. 4产品 和服务要求 的更改6.3合同管理如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人 员，相关文件是否进行修改并保留。及时了解客户的需求，如有需求变更及时沟通做好变更。8.3产品和 服务设计与 开发8. 3.1总则10.2策划10.3工程设计10.6 更控制公司是否建立和实施设计开发过程？本公司的软件开发，施工设计执行本条8. 3.2设计

7、 和开发策划10.3工程 设计1）是否对每一项新产品的设计和开发进行了策划 和控制？是否符合产品的特点？2）策划输出是否形成了文件？其法律内容是否确 定了设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、 验证和确认）的内容？3）是否明确了开发活动中人员的职责和权限？4）设计过程中不同之间小组的接口管理是否明确 职责分工？沟通和衔接是否有效？5）策划输出是否随设计进展适当予以更新？对软件设计有策划方案。8. 3. 3设计和开发输入10.3工程 设计Q： 1）与产品要求有关的设计开发输入是否有规 定？形成何种文件？有关输入是否保持其记录？ 2）是否明确了输入的内容，其中包括：产品功能 和性能要求，适用的法

8、律、法规要求，适用时以前 类似设计提供的信息，设计和开发所必需的其他要 求？3）输入的充分性与适宜性是否进行了评审，以保 证其完善、清楚且不自相矛盾？市场供求、市场结构、国家政策、国家标准、功能要求等 输入信息。设计 和开发控制10.3工程 设计Q： 1）是否按规定在适宜阶段进行系统的设计和开 发的评审？2）是否评价了该阶段的设计开发的结果有满足要 求的能力？3）是否能在评审中识别和发现设计中的不足和问 题，并提出必要的措施，以期有效解决？4）评审的结果和评审决定采取的措施及其实施的情 况是否予以记录？5）评审参加者是否与设计开发阶段有关的职能代 表？6）是否规定了开展设计验证活动的办法？7）

9、其验证方法是否适当，足以确保输出能够满足输 人的要求？8）验证是否有明确的结果并予以记录？9）验证中发现的问题及任何必要的措施的实施是否 予以记录？ 10）对设计和开发确认的目的性即确保 产品能够规定的使用要求或已知的预期用途的要求 是否明确？是否对施工部门进行图纸会审和设计交 底并对结果进行确认？11）是否按规定在产品交付或实施之前完成？其方 法是否适当（不可行者除外）？12）是否有明确的确认结果，并对确认中发现的问 题和任何必要的措施实施的记录应予保持？研发设计过程采用设计软件、各阶段流转交接等进行控 制。8. 3. 5设计 和开发输出10.3工程 设计Q： 1）设计和开发的输出是否规定形

10、成文件？并对 设计输出进行了验证？2）输出文件是否包含或规定：满足设计和开发输 入的要求，为采购、生产和服务提供适当信息、包 含或引用产品接收准则、规定对安全和正常使用所 必需的产品特性？3）输出文件在开发之前是否按规定权限批准？对输入功能要求进行测试。并有记录。8. 3. 6设计 和开发更改10.3工程设计；106 变更控制1）应识别设计和开发更改并保存记录。适当时，应 对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在 实施之前得到批准。2）设计和开发的更改对产品组成部分和已交付产品 的影响，是否进行了评审？3）更改评审结果及任何必要措施是否记录？变更有变更审批流程。8. 4外部提 供的过程、

11、产品和服务 的控制8. 1.4采购8.工程材 料、构配件 和设备管 理1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服 务进行管控？对外部供方的人员能力、设备生产能力、质量控制能力进 行事前调查评估并有评估记录。FI前施工中工程无外包。8. 4. 2外供类型及控制 程度8. 1.4采购8.2采购1、对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足 顾客要求及满足适用法律法规要求？2、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管 控？是否进行供应的验证？3、如何对承包商或外包方进行管理？为确保采购的产品符合规定的要求，本公司根据供方按要 求提供产品的能力评价和

12、选择供方。评价和选择供方的一 般原则包括：(a)供方产品供应表现情况，包括产品质量、施工构配 件和设备的质量、环境影响、安全性能、交货期、履约 能力等；(b)供货能力,供方管理体系对于按要求如期提供产品的 保证能力；(c)供方的顾客满意度，本公司或其他单位对该供方的 评价；(d)供方交付产品后的服务和支持能力，如零配件供应, 配套服务，对环境、安全的控制能力等；(0)经营资格和信誉，供方能否提供房屋建筑工程的施r: 和服务许可证、检验记录、房屋建筑工程的施工和服务合 格证等；(f)产品施工构配件和设备的价格价格及售后服务、供 方履约的其他表现。8. 4.3向外部供方提供 的信息8. 1.4.

13、2 承 包商8.1.4. 3 外包1、公司是否向外供单位明确产品和服务内容？要求 的方法、过程和设备？对产品和服务放行的要求？ 对外供单位的人员要求？2、公司是否有对外供单位的控制和监视记录？在订货合同中有明确表述8. 4. 4外部供方产品的 验证8. 1. 4. 2 承 包商8.1.4. 3 外 包8.2采购8.3进场验 收1、材料、构配件和设备采购前是否对供应方进行评 价？2、有无采购计划和验收标准？3、合同中有无明确产品的性能种类？对材料构配件的供货商从资质、供货能力、社会信誉、产 品特性几方面进行了评价。杳：有合格供货商评价记录。8. 4. 5建筑 材料、构配 件和设备的 验收8.5不

14、合格 工程材料、 构配件和 设备的控 制1、验收过程的记录和标识是否有记录？2、是否和合同约定相一致？3、对不合格的工程材料、构配件让步接收时有无记 录和标识？1、验收有记录，有验收人签字，数量少的进行全检，数 量多的进行抽检。2、对让步接收的材料有标识。8. 4. 6分包管理8. 1.4. 2 承 包商8.1.4. 3 外 包9.分包管 理1、对分包方是否进行评价？ 2、有无对分包方的现 场管理机构、人员资质，主要材料、配件和施工器 具进行验收？ 3、分包方在进驻现场前有无施工和服 务方案并进行安全技术交底？ 4、对施工中的环境、 安全是如何控制的？ 5、分包项目的竣工验收有无全 过程参与？

15、并进行竣工资料归档？公司施工项目暂无分包8. 5. 1施工 和服务提供8.4现场管 理、10.4 施工准备 10.5过程 控制10.7交付 与服务、 11.2.检 查、11.3验收询问如何使生产和服务提供过程受控？（产品标准/ 图纸/顾客要求、必要的指导书、设备适宜、进行监 测、获得检测设备，售后服务等）；询问并查看记录：施工策划，施工设计，施工准备, 过程质量控制，售后服务等过程是否受控？对于特殊过程，是否制定了操作规程，是否保存有 监控记录，特殊过程施工机具是否经过确认，人员 是否经过培训？查相关文件及记录。提供了项目施工组织设计，作业指导书；提供了项目人员 的有效证件；提供设备机具台帐和

16、检修计划；提供计量器 具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，提供了售后养 护的纪录。提供了项目巡检记录提供了工程回访记录同时抽查了：1、施工日记和专项施工记录；2、交底记录；3、上岗培 训记录和岗位资格证明；4、施工机具和检验、测量及试 验设备的管理记录：5、图纸的接收和发放、设计变更的 有关记录；6、监督检查和整改、复查记录；7、质量管理 相关文件；8、工程项目质量管理策划结果中规定的其他 记录；识别了特殊过程，依据特殊过程作业指导书施工， 提供了特殊过程施工/检验记录，内容符合要求,有施工 记录。8. 5. 2标识 和追溯性10. 7交付与服务对产品是否进行了标识，产品的检验状态标识是否

17、符合规定的要求？现场过程周边进行标识警示隔离8. 5. 3顾客 或外供方财 产的控制1、是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括 知识产权，并作出控制的规定？对于顾客产财在顾客满意度测量程序中得以明确规定、 对顾客产财有登记记录表、8. 5.4防护10.5过程 控制1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点 期间对产品符合性提供防护要求和措施？项目负责人在项目实施计划中编制防护措施，必要时制定 专门的防护方案，对现场搬运、贮存、防护和交付进行管 理。在施工的各个阶段，施工队要确保采购设备、工程设 备搬运时防止损坏、丢失或变质，对各分项工程完工后要 立即做好保护措施。8. 5. 5交付 后

18、的活动10. 7交付 与服务1、是否有针对此次产品或服务的实施进行合格性评 价？2、产品交付后的维保及有偿维保服务建立并实施了施工质量检查制度，规定了各管理层次对施 工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限。做好 了对分包工程的质量检查和验收工作。提供了施工质量内部验收记录在本企业产品实现过程中的适宜阶段（进货检验和试验、 过程检验和试验、最终检验和试验），对产品的特性进行 监视和测量。抽查检验记录：对原材料、过程、成品均按文件的要求进 行了检验，检验记录齐全，产品检验率达到100机 建立并实施了工程售后服务制度，对竣工工程进行维保服 务，未发生有偿维保服务。提供有售后服务记录。8. 5.

19、 6更改控制8. 1.3变更 管理10.6变更 控制Q：生产和服务是否有变更？S：在接受客户对原有的服务和过程或产品、服务和 过程的变更中，应充分考虑：影响职业健康安全绩 效的因素变更带来的风险和机遇，包括：工作场 所的位置和周边环境；工作组织；工作条件；设 备；劳动力；（1）法律法规要求和其他要求的变更；（2）有关危险源和职业健康安全风险的知识或信 息的变更；（3）知识和技术的发展。应对上述因素进行评审，以减轻任何不利影响：并 形成评审结果和合同变更履约过程的记录。对于产品和服务的变更要求，充分考虑工作环境、设备设 施、人员能力、法律法规等因素的变化给职业健康安全绩 效带来的风险和机遇；并保

20、存变更后的相关过程记录。目 前，履行的合同中不存在有对职业健康安全绩效影响因素 的变更。 根据客户要求进行服 务变更和产品变更，目前尚无更改8. 6产品和 服务的验 证、放行11 .工程项 目质量检 查与验收。对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可 追溯？1、产品和服务的放行有经办人和业务经理的签字。2、对 放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。3、对于 存在瑕疵的产品在与客户沟通后作出让步接收或换货、退 货处理。4、交付后定期回访客户，收集使用反馈情况。8.7不合格 （产品和服 务）输出的 控制8. 7. 18. 5不合 格工程材 料控制1）是否规定了对不合格产品的识别、评审和处理

21、 控制方法，并明确了控制及处置的有关职责和权 限？有无分级报告流程？规定了对不合格品的控制程序，规定了对交付后的不合规 的处理办法。并保持了不合格产品的处理记录。规定了发 现不合格要分析和采取相应的纠正措施。8. 7.2不合 格输出的控 制11.5质量 问题与事 故处理1、公司是否有保留不合格输出所形成的文件信息： 纠正不符合的措施；为避免重及出现不符合而采取 的纠正措施；和负责批准发布不合格产品或服务的 人员。2、公司是否保留有关以上内容的文件化信息确保过 程的改进和优化对不合格品实行问责制，各工序负责制等办法控制不合格 品的出现。8. 2应急准 备和响应8. 2应急准 备与响应10.5.1

22、.8 应 急响应与 监控E/S:有无应急准备？应急准备物资是否齐全？现场 有效性如何？响应的管理？是否进行了预案演练？ 是否定期评审响应措施？是否发生过紧急情况？是 否进行纠正措施？是否向有关相关方提供信息或培 训1?潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应 急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程 是否按规定去做？制定了火灾应急预案、机械伤需应急预案、触电应急预案 等。有应急管理机构、职责明确：并通过应急演练验证了 应急预案的可行性，员工提高了对突发事件的应对能力9. 1. 1监视、 测量、分析 和评价总则9. 1. 1监视、 测量、分析 和评价总则9. 1监视、测 量、分析和 评价

23、12质量管 理检资、分 析、评价与 改进12.1 一般 规定12.2检查12.3分析12.4评价1）组织对产品的特性和接收准则是否进行r规定？ 2）何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？ 是否保留成文的信息？3）施工现场的安全文明施工的检查及检查记录。4）是否建立了分包控制措施？对项目特性有施工技术交底记录；在施工前有施工方案， 定期进行现场文明施工检查，对分包项目，有分包合同， 分包管理制度，并对分包方的质量派专人现场监督。9. 1.2顾客 满意12.2检查12.3分析12.4评价公司是否进行了顾客满意度调查或其他方式获取所 需信息？满意度调查是否达到管理目标及分析？制定了顾客满意度调杳

24、程序规定了满意度调行的方法。 于4月份对4个客户进行了满意度调查，满意度综合得分 为96分，超过了 90分的目标。9. 1.2合规 性评价9. 1.2合规 性评价是否识别生产活动中涉及的有效的法律法规？是对 这些法律法规的适用性进行评价？这些法律法规是 否为有效版本？1、识别出适用的法律法规158条，均为有效版本；2、法律法规执行3个月后进行了合规性评价，符合贯标要 求。9. 1.3分析 与评价12.2检查12.3分析12.4评价12.5改进1、组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证实 质量体系的适宜性和有效性？制定了数据分析程序收集方法为来自各部门的数据、 目标完成情况等因素，根据数据分析

25、制定公司持续改进计 划。9.2内部审核9. 2. 1E： 9.2内部审核9.2内部审核12质量管 理检查、分 析、评价与 改进1）公司是否定期进行内部审核？ 2）内部审核的频 次和结果是否满足企业体系运行要求？制定了内部审核程序规定一年做一次内审。内审有公 司内审员2名交叉进行分A、B、C三组。内审提前做计戈人9. 3管理评 审9.3. 1总则E： 9. 3管理 评审9. 3管理评 审12.2检查12.3分析12.4评价12.5改进公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定 质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织 的战略方向一致？公司制定了管理评审程序规定了 2次管评不超过12 个月。

26、2020年管评计划在9月进行。10改进10. 1总则E： 10改进10改进3.4质量、 环境、职业 健康安全 管理体系 的实施和公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？公司制定r纠正措施和预防措施控制程序，对不符合 制定了不合格产品控制程序对出现的不符合制定纠正 措施，纠正验证。并作出可持续改进措施。4. 3确定质 量、环境、 职业健康安 全管理体系 的范围E:4.3确定环境管理体 系的范围4. 3确定职 业健康安全 管理体系的 范围3.1 一般规 定1、公司是否有明确的质量、环境、职业健康安全管 理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考 虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；本公司质

27、量、环境、职业健康安全管理体系的范围是 “XXX”及其环境管理、职业健康安全管理的相关活动的区域”在管理体系中已识别相关方因素。4. 4质量、环 境、职业健 康安全管理 体系及其过 程E:4. 4环境 管理体系4. 4职业健康安全管理 体系3.3质量、 环境、职业 健康安全 管理体系 的策划和建立公司是否确定质量、环境、职业健康安全管理体系 的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入 和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作 用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、 测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运 行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其 可用性？是否分派这些过程

28、的职责和权限？是否按 照6. 1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过 程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些 过程的预期结果？是否有改进过程？公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标 考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别 了影响公司发展的相关方因素的评价。改进12.5 改进10. 2不符合和纠正措施10. 2不符合和纠正措施10. 2事件、 不符合和纠 正措施11.5质量 问题与事 故处理对出现的不合格：1）有无制定纠正措施？ 2）对不 合格产生的后果有无评价？ 3）对不合格有无进行分 析？ 4）对不合格采取的纠正措施是否进行评价。5） 对不合格的性质以及随后所

29、采取的措施的记录，及 纠正措施的结果的记录予以保留。制定了不合格产品控制程序，对不合格有纠正措施， 并对不合格原因进行分析，划分责任，实施教育，对纠正 措施和教育有文件记录。10. 3持续改 进E： 10. 3持续改进10改进12. 5改进公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对 管理体系进行适当调整？公司对内审和管评中出现的问题有持续改进措施5.1领导作用与承诺5. 1. 1总则E:5. 1领导 作用与承诺5.1领导作 用与承诺43领导作 用与管理 职责Q：最高管理者是否能证实对质量、环境、职业健康 安全管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向 相一

30、致；- 体系要求融入组织业务过程；- 确保体系所需资源的可用性；- 沟通管理体系的重要性和有效性；- 确保体系实现预期效果；- 促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进；- 支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作 用。ES：最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供 哪些证据？ES:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与 战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、 合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训1、 如何支持中层领导或管理人员工作？最高管理者亲自签发公司三大体系文件及部门职责；并通 过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目 标制定了部门职责、岗位

31、职责；配备有效的知识、设备、 环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于H标 的实现。5. 1. 2以顾 客为关注焦 占/、最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾 客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法 律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增 强顾客满意能力的风险和机遇：c）始终致力于增强顾客满意。最高管理者：1、对满足公司QESJ体系运行进行合规性评 价。2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制通过以上确保实现以顾客为焦 点o5. 2方针E:5.2环境方针5. 2职业健康安全方针3.2质量方 针和质量 目

32、标1、最高管理者是否制定、实施和保持质量环境、职业健康方针？2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型- 期望或渴望达到的顾客满意度- 相关利益相关方的需求及期望- 达成预计结果所需资源一利益相关方的潜在贡献最高管理者：1、公司制定了 QESJ管理方针。2、为实现公司目标公司对部门建制进行了重新规划，设 立办公室技术中心财务处采购处安全生产处 事业部。并对部门负责人的能力进行评审。3、公司制定的环境管理和职业健康的方针及在方针指引 下的目标是可行的。4、已通过相关方告知形式通知各相 关方。通过会议形式传达到员工。

33、5. 2. 2沟通 质量方针5. 2职业健康安全方针3. 2质量 方针和质 量目标1、质量、环境、安全方针是否形成文件？质量、环境、职业健康安全管理体系方针在公司质量管理 手册中形成了文件；在制定过程中有沟通记录，并对各利 益相关方进行了告知。5. 3组织的 岗位、职责 和权限E： 5. 3组织 的岗位、职 责和权限5.3组织 的角色、职 责和权限4.组织机 构和职责、 公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理 解是否适宜？各职责间关系是否明确？建立了部门岗位职责、分工明确合理，职费无重叠，任命 了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知 晓5.4参与协 商员工和员工代表如何协商和

34、参与职业健康安全管理 体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？ 询问员工代表协商和参与的内容？建立了员工参与协商制，通过沟通方式，选举了员工代表; 员工代表通过微信QQ等方式收集员工意见，下达公司决 策。6. 1应对风 险和机遇的 措施6. 1. 1E： 6. 1应对 风险和机遇 的措施6. 1应对风 险和机遇的 措施3. 1. 1、3. 3. 1、3. 3.3企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量、环境、职业健康安全管理体系 时，是否考虑内部和外部因素？面对风险和机遇，公司列出了 10项风险因素并制定出应 对风险可能带来的发展机遇。查：有

35、文件化信息记录。6. 1.2组织 策划1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措 施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、 产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导 书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和 机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？3、公司是否识别了环境因素、重要环境因素；有无 控制措施？识别是否合理到位？4、公司是否识别了危险源和不可接受风险源？重大 危险源有无控制措施？制定了应对机遇和风险控制程序并对影响产品和服务 的监视测量器具制定了校准计划，规定了作业指导书和控 制记录、对人员进行了业务培训。识别出各部门环境因素, 重要环境因素，危险源，不可接受风险

36、。并对所识别的环 境因素，危险源进行有效控制。E： 6. 1.2 环 境因素6. 1.2危险 源辨识和风 险机遇评价公司是否根据标准要求对各部门工作活动中涉及的 环境因素和危险源进行识别？有无识别出重要环 境因素和不可接受风险？有无控制措施？有无检查 记录；有无相应的控制程序？各部门识别了本部门的环境因素和危险源，有识别记录， 并得到领导审批，对重要环境因素和危险源有控制措施， 有检查记录。8. 1.2消除 危险源和降 低职业健康 安全风险1、如何消除危险源？是否得到有效控制？ 2、危险 性材料的替代；3、有无控制措施？ 4、有无对消除 危险源进行培训？ 4、施工人员的防护装备配置情况 如何？

37、1、识别作业过程中存在的危险源，对重大危险源制定控 制措施、控制目标；2、对安全目标的改善，有资金投入计划和落实评价；3、对存在陷患和不安全的电器、设备、材料进行改造或 替换；4、对存在安全隐患的电源、开关及时更新，对重要危险 源制定控制措施；作业人员配备安全防护设施。E:6. 1.3 合 观义务6. 1.3法律 法规要求和 其他要求的 确定E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无 形成文件的信息？其他要求的适用性如何？公司质量、环境、安全管理体系策划时，对涉及的法律法 规进行了新的识别和更新，并进行了合规性评价，涉及法 律法规158条。6. 1.4措施 的策划6. 1.4措施 的策划

38、对作业环境所处的环境因素和危险源是否进行了控 制策划？对作业场所的环境因素和危险源进行了识别，并在运行控 制方案中制定控制措施和目标；并进行定期的检查。6. 2质量目 标及其实现 的策划6. 2. 1E： 6. 2环境 目标及其实 现的策划6. 2职业健 康安全目标 及其实现的 策划3.2质量方 针和质量 目标1、公司质量、环境、职业健康目标是否与质量方针 保持一致？ 2、质量目标是否可测量？1、建立了与质量方针保持一致的体系目标；2、目标考核 有周期频次、计算方法3部门目标全部完成。质量目标 在体系手册中有文字信息描述。有考核记录。臼体系运行 以来，各项目标全部完成。6.3变更的 策划在质量

39、、环境、职业健康安全管理体系变更前，公 司是否对其进行评估？介于公司资质的升级和职业健康安全的换版，对管理体系 进行了新的策划。7.1资源E： 7. 1资源7.1资源5.人力资 源管理1、公司是否有对为满足质量、环境、职业健康安全 管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设 施等进行评估？2、是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进环 境和职业健康安全管理体系所需的资源？3、是否建立和完善人力资源管理制度？对质量管理 人员是否进行培训？4、这些培训能否满足质量管理的需要？1、为了满足公司管理体系要求公司对各个岗位进行标准、 规范的培训，办公设施、场所适宜能满足办公需求2、公司为满足施工要求，

40、提供了足够的施工器具和检查 器具：3、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱；灭火器台 账、应急预案、进行了应急演练；4.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）安全 绳、雾蝇天气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。5、对全体员工进行E/S培训。6、所需资金能够保障7. 1.2人员5.人力资 源管理1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进 行了识别？为满足公司质量、环境、职业健康安全管理体系要求公 司对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公 司工作需要；7. 1.3基础 设施7.施工器 具与设施 管理1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实 现产品/服务过程策划中是否

41、确定和提供并维护为 实现产品符合性所需的基础设施？基础设施主要是工器具能够没满足工程要求，设备有维修 维护计划和维修记录，运输方式短途有公司车辆、长途有 快递公司提供7.3安装、拆除与验收施工机具与设施安装、拆除与验收应符合国家现行 相关标准的规定。对进场的施工机具与设施进行验 收。针对危险性较大或技术复杂的工程,编制专项施 工方案,经审批后组织实施;安装、拆除作业前,应对 施工机具与设施的作业人员进行交底;作业人员是 否经过培训；安装完成后需进行检测和验收；上述 应保存相关记录。1、对施工器具的安装拆除按照国家相关标准执行。2、对施工器具的进场有验收记录；3、针对较复杂的设备安装和拆除制定专

42、项方案并对作业 人员进行技术交底；对施工人员进行岗前培训；4、安装完成有专人检测和验收。7.4使用与 维护施工机具与设施的使用和维护应符合国家现行相关 标准和管理制度的规定，不得违章作业。对施工机具与设 施的使用过程进行定期检查保持其技术性能安全可 靠；应对施工机具与设施供应方的服务过程进行评 价1、对施工机具制定了管理制度，作业指导书；2、多数有定期检查有检查记录；3、对机具供应商有评价记录。7. 1.4过程运行环境1、公司是否提供适当的工作环境？2、是否提供适当的施工环境？1办公有固定的办公场所和电脑、交通工具、不定期开展 业务培训。2、施工有技术人员、是工器具、施工策划，过程控制7. 1

43、.5监视 和测量资源11.4监测 设备管理1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？公司建立了测量设备台账，按照要求进行送检，有合格证、 有检测计划记录7. 1.6组织 的知识公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交 流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收 集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性 的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识： 根据改进的结果更新必要的组织知识。公司不定期走访客户、对执行标准实时更新、内部开研讨 会、行业展销会、行业交流会以获得公司业务活动所需相 关知识7.

44、 2能力E:7.2能力7. 2能力5.人力资 源管理1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人 员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技 能和经验提出了要求？公司对各部门岗位人员每年度进行一次能力评估，对新进 员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进 行培训，有培训记录。考核成绩全部合格7. 3意识E:7.3意识7. 3意识5.3培训公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量 目标1、通过会议形式让员工知晓公司质量方针和目标2、通过业务培训提高对产品质量的认识，提高员工对客 户提供不合格品带来的风险及对目标实现的影响；查：2名新入职员工，提供不出岗前培训机理。7. 4沟通E

45、:7.4信息 交流7. 4信息交 流、1063、1）在组织内的沟通过程，并确保对质量/环境/职业 健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的 沟通是如何开展的？对信息沟通的职费利方法以及 对重大事件、问题的沟通是如何开展的？管理体系建立初期通过会议与员工进行沟通、部门之间、 公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通方式: 对客户开展回访制。对公司相关方进行了施加影响告知 书。7. 5形成文 件的信息E:7.5文件 化的信息7. 5文件化 信息35文件和 记录控制公司是否按标准要求和按公司情况形成质量、环境、 职业健康安全管理体系文件信息？并保持和保留这 些文件信息？各部门针对质量、环境、职业健康安全管理体系的要求， 基本完善了本部门的文件体系信息。通过