DB53_T 1246.4-2024 机关事业单位工作人员基本养老保险服务规范 第4部分：关系终止、个人账户一次性待遇申领.docx

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1、ICS 03.080.01 CCS A1653云 南 省 地 方 标 准DB53/T 1246.42024机关事业单位工作人员基本养老保险服务规范 第 4 部分：关系终止、个人账户一次性待遇申领2024 - 03 - 01 发布 2024 - 06 - 01 实施云南省市场监督管理局 发 布DB53/T 1246.42024前 言本文件按照GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。本文件是 DB53/T 1246 机关事业单位工作人员基本养老保险服务规范的第 4 部分，DB53/T 1246 已经发布以下部分： 第 1 部分：基本养老保险待

2、遇申领； 第 2 部分：退休人员基本养老保险待遇暂停发放； 第 3 部分：退休人员基本养老保险待遇恢复发放； 第4 部分：关系终止、个人账户一次性待遇申领； 第 5 部分：机关事业单位基本养老保险、职业年金、工伤保险单位注销登记。 本文件由云南省人力资源和社会保障厅提出。本文件由云南省公共服务和社会管理标准化技术委员会（YNTC16）归 口。本文件起草单位：云南省人力资源和社会保障厅行政审批处、云南省标准化研究院、云南省质量管 理学会。本文件主要起草人：赵阳楠、皇甫皓、伍林、虎翼、王佳麒、吴春萍、李关艳、张健之、朱雯、郭 爽、魏迪莉、李莉、赵忆宁、陈丽丽、武浩浩、聂晶、焦萍、崔继梅、郑莹、王苏

3、天、毕虹。IDB53/T 1246.42024引 言社会保障体系是人民生活的安全网和社会运行的稳定器，养老保险是社会保障制度的重要组成部分， 是社会保险五大险种中最重要的险种之一。为了规范我省机关事业单位工作人员基本养老保险服务，明 确参保人员基本养老保险待遇申领、退休人员基本养老保险待遇暂停发放、退休人员基本养老保险待遇 恢复发放、关系终止、个人账户一次性待遇申领、机关事业单位基本养老保险、职业年金、工伤保险单 位注销登记等内容，编制了DB53/T 1246 机关事业单位工作人员基本养老保险服务规范， 由 5 个 部分构成。 第 1 部分：基本养老保险待遇申领。 目的在于确立机关事业单位工作

4、人员基本养老保险待遇 申领业务办理的服务流程和要求。 第 2 部分：退休人员基本养老保险待遇暂停发放。 目的在于确立机关事业单位工作人员基本 养老保险待遇暂停发放业务办理的服务流程和要求。 第 3 部分：退休人员基本养老保险待遇恢复发放。 目的在于确立机关事业单位工作人员基本 养老保险待遇恢复发放业务办理的服务流程和要求。 第4 部分：关系终止、个人账户一次性待遇申领。 目的在于确立机关事业单位工作人员基本 养老保险关系终止、个人账户一次性待遇申领业务办理的服务流程和要求。 第 5 部分：机关事业单位基本养老保险、职业年金、工伤保险单位注销登记。 目的在于确立 机关事业单位工作人员基本养老保险

5、、职业年金、工伤保险单位注销登记业务办理的服务流 程和要求。IIIDB53/T 1246.42024机关事业单位工作人员基本养老保险服务规范 第 4 部分：关系终止、个人账户一次性待遇申领1 范围本文件规定了社会保险经办机构为机关事业单位工作人员基本养老保险参保人员办理基本养老保 险关系终止、个人账户一次性待遇申领的服务内容、业务要求、业务流程、风险控制和档案管理等内容。本文件适用于各级社会保险经办机构为机关事业单位工作人员提供关系终止、个人账户一次性待遇 申领服务。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适

6、用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。GB/T 27768 社会保险服务总则GB/T 31596.1 社会保险术语 第 1 部分：通用GB/T 31596.2 社会保险术语 第 2 部分：养老保险3 术语和定义GB/T 27768、GB/T 31596.1 和 GB/T 31596.2界定的术语和定义适用于本文件。4 服务内容各级社会保险经办机构为机关事业单位工作人员提供关系终止和个人账户一次性待遇申领服务。5 业务要求5.1 办理条件机关事业单位工作人员基本养老保险参保人员，出现下列情形时，单位应向参保地社会保险经办机 构申请终止其基本养老保险关系并支

7、付个人账户一次性待遇：a) 死亡；b) 重复参保，按规定需终止本段机关事业单位工作人员基本养老保险关系；c) 在职人员丧失中华人民共和国国籍，按规定需终止机关事业单位工作人员基本养老保险关系。5.2 办理方式窗口办理、网络办理。5.3 办理时限1DB53/T 1246.4202422 个工作日。5.4 收费要求不收费。6 业务流程6.1 申请申请人向参保地社会保险经办机构提出申请，填写云南省机关事业单位工作人员基本养老保险参 保人员个人账户一次性待遇申领表（参见附录A），并提供以下材料：a) 申领人员有效身份证明材料（社会保障卡或身份证等，其中：社会保障卡通过数据共享，经系 统验证可免于提交等

8、）；b) 申领人员的银行卡账号，原则上提供金融社保卡（金融社保卡通过数据共享，经系统验证可免 于提交）；c) 参保人员死亡的，提供社会保险经办业务证明事项告知承诺书（养老保险类）（参见附录 B）；d) 在职人员丧失中华人民共和国国籍的，提供定居国护照；e) 参保人员重复领取待遇的，提供所选择保留发放养老保险待遇的社会保险经办机构出具的待遇 领取证明材料。6.2 受理受理人员收到申请后，按以下情况分别处理：a) 申请材料齐全、云南省机关事业单位工作人员基本养老保险参保人员个人账户一次性待遇申 领表填写完整且填写信息与申请材料一致的，予以受理，出具业务受理回执 （参见附 录 C.1），进入审核环节

9、；b) 申请材料齐全但云南省机关事业单位工作人员基本养老保险参保人员个人账户一次性待遇申 领表填写不完整或者填写信息与申请材料不一致的，指导申请人修改补充后予以受理，出 具业务受理回执，进入审核环节；c) 申请材料不齐全的，退回材料并一次性告知需补全材料名称，出具不予受理回执（参见附 录 C.2）。6.3 审核6.3.1 初审6.3.1.1 初审人员的审核要点如下：a) 符合终止基本养老保险关系和申领个人账户一次性待遇条件；b) 云南省机关事业单位工作人员基本养老保险参保人员个人账户一次性待遇申领表信息与社 会保险信息系统一致；c) 需终止养老保险关系的人员不存在欠费或多缴的情形。6.3.1.

10、2 初审后，按以下情形分别处理：2DB53/T 1246.42024a) 符合终止基本养老保险关系和领取个人账户一次性待遇条件、云南省机关事业单位工作人员 基本养老保险参保人员个人账户一次性待遇申领表信息与社会保险信息系统一致、在职参 保人员无欠费或多缴情形的，生成云南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表（参 见附录D），进入复核环节；b) 符合终止基本养老保险关系和领取个人账户一次性待遇条件且云南省机关事业单位工作人员 基本养老保险参保人员个人账户一次性待遇申领表信息与社会保险信息系统一致，但参保 人员有欠费情形的，业务中止，待欠费补缴后进入复核环节；c) 符合终止基本养老保险关系和领取

11、个人账户一次性待遇条件且云南省机关事业单位工作人员 基本养老保险参保人员个人账户一次性待遇申领表信息与社会保险信息系统一致，但在职 参保人员有多缴情形的，业务中止，待个人账户退费后进入复核环节；d) 不符合终止基本养老保险关系和领取个人账户一次性待遇条件或者云南省机关事业单位工作 人员基本养老保险参保人员个人账户一次性待遇申领表信息与社会保险信息系统不一致的， 终止业务办理，出具不予办理回执（参见附录 C.3）。6.3.2 复核6.3.2.1 复核人员的审核要点如下：a) 云南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表人员信息准确；b) 云南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表清退金额准确。

12、6.3.2.2 复核后，按以下情形分别处理：a) 云南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表的人员信息、清退金额准确的，进入审 批环节；b) 云南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表的人员信息或者清退金额不准确的，业 务中止，退回至初审环节重新核实。6.3.3 审批6.3.3.1 审批人员的审核要点如下：a) 基本养老保险关系终止、个人账户一次性待遇申领流程合规完备；b) 云南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表信息完整。6.3.3.2 审批后，按以下情形分别处理：a) 流程合规完备、云南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表信息完整的，进入办理 环节；b) 流程不合规不完备或者云

13、南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表信息不完整的， 业务中止，退回至复核环节重新核实。6.4 办理社会保险经办机构办理机关事业单位工作人员基本养老保险关系终止并发放个人账户一次性待遇。6.5 结果反馈6.5.1 申请材料不齐全的，反馈不予受理回执。6.5.2 不符合机关事业单位工作人员基本养老保险关系终止或者个人账户一次性待遇申领条件的，反 馈不予办理回执。3DB53/T 1246.420246.5.3 终止机关事业单位工作人员基本养老保险关系并发放个人账户一次性待遇的，反馈云南省城 镇职工基本养老保险个人账户清退核定表。6.6 流程图机关事业单位工作人员基本养老保险关系终止和个人账户一

14、次性待遇申领流程图见附录 E。7 风险控制7.1 风险点个人账户清退金额错误。7.2 防控措施7.2.1 设置初审、复核、审批三个环节，保证清退金额准确。7.2.2 加强业务学习，提升工作人员业务素质。7.2.3 加强作风教育，强化工作人员依法认真履职。7.2.4 完善制度机制，防范降低风险。7.2.5 坚持问题导向，及时发现并整改风险隐患。8 档案管理8.1 档案类型养老保险待遇类，养老保险个人账户一次性支付申报核定业务表单及相关审核材料。8.2 档案保管期限50 年。8.3 档案保存方式纸质档案、 电子档案。8.4 档案归档目录8.4.1 云南省机关事业单位工作人员基本养老保险参保人员个人

15、账户一次性待遇申领表。8.4.2 社会保险业务证明事项告知承诺书（养老保险类）。8.4.3 申领人员有效身份证明。8.4.4 定居国护照。8.4.5 云南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表。8.4.6 其他相关材料。9 相关法律法规、政策文件本文件涉及的法律法规、政策文件包括但不限于：4DB53/T 1246.42024a) 中华人民共和国社会保险法（中华人民共和国主席令第三十五号）；b) 国务院关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的决定（国发20152 号）；c) 人力资源社会保障部关于印发机关事业单位工作人员基本养老保险经办规程的通知（人 社部发201532 号）；d) 云南省人

16、力资源和社会保障厅关于印发云南省机关事业单位工作人员基本养老保险经办管 理办法的通知（云人社发2016269 号）；e) 云南省社会保险局关于印发云南省机关事业单位基本养老保险业务操作规范（试行）的 通知（云社险20165 号）。5DB53/T 1246.42024A A附 录 A（资料性）云南省机关事业单位工作人员基本养老保险参保人员个人账户一次性待遇申领表示例下面给出了云南省机关事业单位工作人员基本养老保险参保人员个人账户一次性待遇申领表的示 例。示例：云南省机关事业单位工作人员基本养老保险参保人员个人账户一次性待遇申领表 填表说明1.本表是办理参保人员死亡、丧失中华人民共和国国籍、达到退

17、休条件时缴费不满 15 年且选择放弃延续缴费的， 办理个人账户一次性支付业务时填写。2单位名称：与有关机关批准成立证件或其他核准执业证件中的单位名称一致。3单位编号：参保单位首次参保时确定的社会保险编号。4姓名、公民身份号码与有效身份证件内容一致。5个人编号：指参保人员在社会保险经办机构数据库中的编号。6实际终止年月：丧失中国国籍的，填写已获得外国国籍的时间；死亡的填写指死亡时间。7终止原因：按丧失中国国籍、死亡等据实填报。8. 单位银行账号：填写可收款的一般账户信息。6DB53/T 1246.42024单位名称（盖章）： 单位编号：姓名证件号码个人编号性别险种基本养老保险职业年金人员类型在职

18、 退休终止原因死亡 其他丧失中国国籍实际终止年月年 月申请资金个人账户余额 丧抚费领取方式支付到单位 支付到个人支付到单位填写单位名称经办人联系电话单位开户银行名称单位银行账户名称银行账号支付到个人填写领取人姓名证件号码联系电话开户银行名称银行账号以上项目真实填写，若与实际情况不符，愿承担相关责任。单位经办人： 单位人事部门负责人：年 月 日7DB53/T 1246.42024B B附 录 B（资料性）社会保险业务证明事项告知承诺书（养老保险类）示例下面给出了社会保险业务证明事项告知承诺书（养老保险类）的示例。 示例：社会保险经办业务证明事项告知承诺书（养老保险类）申请人：身份证件号：办理业务

19、及证明材料（勾选并补充完整）：丧抚费申领：（填写姓名）为参保人 （填写姓名）的遗属，参保人已于 年 月 日死亡，参保人遗体处理符合云南省殡葬管理条例规定，符合申请丧葬补助金和抚恤金的规定。个人账户一次性待遇申领/居民养老保险注销登记：（填写姓名）为参保人 （填写姓名）的法定继承人或指定受益人，参保人已于 年 月 日死亡。承诺内容：本人已认真阅读社会保险经办业务证明事项告知承诺制告知书及相关规定，对社会保险公共服务事项证明义务和办理条件已充分知晓。在此本人郑重承诺，已经符合本业务办理条件，填报和提交的所有信息均真实、准确、 完整、有效，并授权同意经办机构通过其他部门、机构、企业查询与承诺相关的个

20、人信息，用于核实承诺内容的真 实性。同时，知悉本人如作出不实承诺，将被列入社会保险领域严重失信人名单，相关失信信息将在“信用中国 ”、 人社门户网站等媒介公示，并接受由相关部门实施包括限制乘坐飞机、乘坐高等级列车和席次、获得贷款授信，通 报批评，公开谴责等在内的跨部门联合惩戒，涉及犯罪的移交司法机关处理。若本次领取待遇出现继承人之间的财 产纠纷，由本人自行解决。承诺人签名及手印： 身份证件号： 与申请人关系： 本人/法定监护人（勾选）承诺日期： 年 月 日8DB53/T 1246.42024社会保险经办业务证明事项告知承诺制告知书一、按照人力资源社会保障部办公厅关于印发人力资源社会保障系统开展

21、证明事项告知承诺制试点工作实施方 案的通知（人社厅发201971 号）要求，本社会保险经办业务证明事项实行告知承诺制。二、办事对象须知晓本事项相关办理条件，有义务如实提交本人相关信息，并签署社会保险经办业务证明事项告 知承诺制承诺书，原则上不允许代为承诺。不具备民事行为能力或书写能力的办事对象，经社会保险经办机构同意后， 可由其法定监护人代为承诺。三、办事对象办理指定业务时，不再需要提交部分证明材料，具体证明名称及适用事项见附表。社会保险经办机构 依据办事对象作出的承诺为其办理相关业务，并通过部门内、部门间核查等方式对承诺内容进行核实，对于无法核实的 内容，可以要求办事对象提交必要的相关证明。

22、办理流程和结果接受社会监督举报。四、办事对象有较严重的不良信用记录或曾作出虚假承诺的，不适用告知承诺制。上述办事对象须按社会保险经办机构社会保险公共服务事项办事指南中的规定办理相关事项。五、办事对象不符合相关办理条件，或者未按照社会保险经办机构要求办理相关事项的，不予进行告知承诺和业务 办理。办事对象有故意隐瞒真实情况、提供虚假承诺或者以其他不正当手段取得相应证明材料等严重违纪违规行为的， 依法依规进行处理，纳入社会保险领域严重失信人名单，由相关部门实施联合惩戒。失信人员信息视情况向社会公布， 涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。9DB53/T 1246.42024C C附 录 C（资料性）回执示例

23、C.1 下面给出了业务受理回执的示例。示例：业务受理回执条形码 二维码请扫描上方二维码 随时关注办理进度受理编号受理日期事项名称申请人姓名联系电话受理资料1.XXX 2.XXX 3.XXX 4.XXX 5.XXX温馨提示1.受理回执记录业务受理情况，可用于办理进度查询，请妥善保管。2.您可以用“云南人社 ”APP 和云南人社微信小程序扫描本单右上角二维码查询办理进度。3.如果您所办业务办结后有相关结果表单需要下载，可以使用“云南人社 ”APP 下载，也可以在自 助一体机或社保经办机构大厅查询获取。4.事项特殊提示信息。（有就显示，没有就不显示）受理人： 社会保险经办机构（章）：10DB53/T

24、 1246.42024C.2 下面给出了不予受理回执的示例。示例：不予受理回执表单编号： :你（单位）于 年 月 日向我局申办 业务，经审查，你的申请事项因以下原因，不符 合受理条件，我局决定不予受理。1. ；2. ；3. 。（业务专用章） 年 月 日11DB53/T 1246.42024C.3 下面给出了不予办理回执的示例。示例：不予办理回执表单编号： :你（单位）于 年 月 日向我局申办 业务（业务受理编号： ）， 经审查，你的申请事项因以下原因，不符合办理条件，我局决定不予办理。1. ；2. ；3. 。（业务专用章） 年 月 日12DB53/T 1246.42024D D附 录 D（资料

25、性）云南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表示例下面给出了云南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表的示例。 示例：云南省城镇职工基本养老保险个人账户清退核定表单位名称： 单位编号：参保人员 基本信息姓名个人编号身份证号码领取人信息姓名与参保人关系身份证号码联系电话清退原因清退日期重复清退时段应清退金额是否存在多领养老保险待遇行为 是 否应停发待遇时间实际停发待遇时间多领待遇金额应从个人账户余额 中抵扣金额实际清退金额小写金额大写金额收款信息 单位 个人单位经办人经办人联系电话账户名称开户银行名称银行账号社会保险经办 机构审核意见经审核，同意一次性支付基本养老保险个人账户金额 元。经办人： 社会保险经办机构（章）：年 月 日13DB53/T 1246.42024E E附 录 E（规范性）机关事业单位工作人员基本养老保险关系终止和个人账户一次性待遇申领流程图机关事业单位工作人员基本养老保险关系终止和个人账户一次性待遇申领流程见图 E.1。图 E.1 机关事业单位工作人员基本养老保险关系终止、个人账户一次性待遇申领流程图14DB53/T 1246 42024